成都市贝瑞和康基因技术股份有限公司
第九届董事会第二十次会议决议公告

证券代码：000710 证券简称：贝瑞基因 公告编号：2022-047

成都市贝瑞和康基因技术股份有限公司

第九届董事会第二十次会议决议公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、召开情况

成都市贝瑞和康基因技术股份有限公司（以下简称“公司”）第九届董事会第二十次会议于2022年9月19日在北京市昌平区生命园路4号院5号楼8层会议室以现场会议与通讯会议相结合的方式召开，会议通知已于2022年9月16日以邮件形式发送给各位董事，与会的各位董事均已知悉与所议事项相关的必要信息。本次董事会会议应出席董事9名，实际出席会议董事9名，会议由董事长高扬先生主持，董事会秘书和证券事务代表列席了会议。会议的召开和表决程序符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和公司章程的规定。

二、审议情况

1、审议通过《关于为全资子公司北京贝瑞提供担保的议案》

表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。

公司全资子公司北京贝瑞和康生物技术有限公司（以下简称“北京贝瑞”）向中国民生银行股份有限公司申请不超过人民币10,000万元的综合授信。为保证在上述授信额度内的全部债权能够得到清偿，公司需为北京贝瑞使用上述授信所形成的所有债务提供连带责任保证担保，并签署《最高额保证合同》。具体内容详见公司同日在巨潮资讯网披露的《关于为全资子公司提供担保的公告》。

2、审议通过《关于为全资子公司杭州贝瑞提供担保的议案》

表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。

公司全资子公司杭州贝瑞和康基因诊断技术有限公司（以下简称“杭州贝瑞”）向杭州联合农村商业银行股份有限公司申请不超过人民币10,000万元的综合授信。为保证在上述授信额度内的全部债权能够得到清偿，公司需为杭州贝瑞使用上述授信所形成的所有债务提供连带责任保证担保，并签署《最高额保证合同》。具体内容详见公司同日在巨潮资讯网披露的《关于为全资子公司提供担保的公告》。

3、审议通过《关于补选公司独立董事的议案》

表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。

公司董事会提名李耀先生（简历见附件）为公司第九届董事会独立董事候选人，并由李耀先生接替汪思佳先生担任公司董事会战略委员会委员的职务，具体内容详见公司在巨潮资讯网披露的《关于公司独立董事辞职暨补选独立董事的公告》。

此议案尚需提交公司股东大会审议。

4、审议通过《关于召开2022年第二次临时股东大会的议案》

表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。

公司定于2022年10月10日召开2022年第二次临时股东大会，审议上述《关于补选公司独立董事的议案》等相关事宜。具体内容详见公司同日在巨潮资讯网披露的《关于召开2022年第二次临时股东大会的通知》。

三、备查文件

1.第九届董事会第二十次会议决议；

2、独立董事关于补选公司独立董事的独立意见。

特此公告。

成都市贝瑞和康基因技术股份有限公司董事会

2022年9月19日

附件

李耀先生简历：

李耀，男，1962年10月出生，中国香港籍，无境外永久居留权，中欧国际工商学院EMBA。

李耀先生曾任北京化工研究院助理工程师；麦道（中国）有限公司补偿贸易专家；雀巢（中国）有限公司营销经理；英国葛兰丹宁咨询有限公司咨询总监；中美史克制药有限公司营销总监；北京动向体育发展有限公司营销副总裁；北京知蜂堂产品有限公司总经理；西安杨森制药有限公司副总裁。现任北京中康瑞马营销科技有限公司CEO。

截至本公告日，李耀先生未持有公司股份，与公司持股5%以上股东及其实际控制人、公司董事、监事和高级管理人员不存在关联关系，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒，不是失信被执行人，其任职资格符合《中华人民共和国公司法》等相关法律、法规的规定，不存在《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号一主板上市公司规范运作》第 3.2.2 条规定的情形。

证券代码：000710 证券简称：贝瑞基因 公告编号：2022-048

成都市贝瑞和康基因技术股份有限公司

关于公司独立董事辞职暨补选独立

董事的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、独立董事辞职情况

成都市贝瑞和康基因技术股份有限公司（以下简称“公司”）于近日收到公司独立董事汪思佳先生的书面辞职报告，汪思佳先生因所在单位领导人员兼职管理的相关要求，申请辞去公司第九届董事会独立董事及董事会下设战略委员会相关职务。汪思佳先生辞职后，将不再担任公司任何职务。鉴于汪思佳先生辞去公司独立董事职务后，将导致公司独立董事人数少于董事会成员的三分之一，根据《上市公司独立董事规则》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号主板上市公司规范运作》及《公司章程》等有关规定，其辞职报告将在公司股东大会选举产生新任独立董事之日起生效。在选举产生新任独立董事前，汪思佳先生将继续履行职责。

截止本公告披露日，汪思佳先生未持有公司股份，不存在应履行而未履行的承诺事项。

汪思佳先生在任职公司独立董事期间恪尽职守、勤勉尽责，为公司规范运作和健康发展发挥了积极作用。公司董事会对汪思佳先生任职期间为公司发展所做出的贡献表示衷心的感谢！

二、补选独立董事情况

为规范公司董事会的决策程序，促使董事和董事会有效地履行其职责，根据有关法律法规及公司章程规定，公司董事会提名李耀先生为公司第九届董事会独立董事候选人，李耀先生的任职资格经公司第九届董事会提名委员会审核。公司于2022年9月19日召开的第九届董事会第二十次会议审议通过了《关于补选公司独立董事的议案》，同意补选李耀先生为公司第九届董事会独立董事，并由其接替汪思佳先生担任公司董事会战略委员会委员的职务，任期自股东大会审议通过之日起至第九届董事会任期届满之日止。

公司独立董事对此事项发表了同意的独立意见。此事项尚需提交公司股东大会审议。

李耀先生尚未取得深圳证券交易所颁发的独立董事资格证书，但已书面承诺参加最近一次独立董事培训并取得深圳证券交易所认可的独立董事资格证书。其任职资格和独立性尚需经深圳证券交易所审核无异议后，方可提交股东大会审议。

特此公告。

成都市贝瑞和康基因技术股份有限公司董事会

2022年9月19日

证券代码：000710 证券简称：贝瑞基因 公告编号：2022-049

成都市贝瑞和康基因技术股份有限公司

关于召开 2022 年第二次临时

股东大会的通知

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、召开会议基本情况

1、会议届次：2022年第二次临时股东大会

2、召集人：公司董事会

召开本次股东大会的议案经公司第九届董事会第二十次会议审议通过。

3、会议召开的合法、合规性：本次股东大会召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件、本所业务规则和公司章程等的规定。

4、会议时间：

（1）现场会议召开时间：2022年10月10日（星期一）下午15:30

（2）网络投票时间：

其中，通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为：2022年10 月10日9:15一9:25、9:30一11:30、13:00一15:00；

通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为：2022年10月10日

9:15一15:00。

5、会议召开方式：

本次股东大会采用现场表决与网络投票相结合的方式。本公司将通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）向全体股东提供网络形式的投票平台，股东可以在网络投票时间内通过上述系统行使表决权。本公司股东大会只能选择现场投票、网络投票中的一种表决方式，如同一表决权出现重复投票表决的，以第一次投票表决结果为准。

6、会议的股权登记日：2022年9月28日

7、出席对象：

①截至2022年9月28日下午收市后在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的公司股东或其授权委托的代理人。该股东代理人不必是本公司股东。

②本公司董事、监事和高级管理人员。

③本公司聘请的律师。

④根据相关法规应当出席股东大会的其他人员。

8、会议地点：北京市昌平区生命园路4号院5号楼公司6层会议室。二、会议审议事项

■

上述议案的具体内容详见公司在巨潮资讯网披露的《第九届董事会第二十次会议决议公告》（公告编号：2022-047）、《关于公司独立董事辞职暨补选独立董事的公告》（公告编号：2022-048）。

上述议案属于涉及影响中小投资者利益的事项，将对中小投资者表决单独计票，并将结果予以披露。中小投资者指：除单独或者合计持有上市公司5%以上股份的股东或任上市公司董事、监事、高级管理人员以外的其他股东。

三、会议登记事项

1、登记方式：出席现场会议的股东本人持身份证、证券账户卡；委托的代 理人持本人身份证、授权委托书、委托人身份证及委托人的证券账户卡。法人股 东代理人需持盖单位公章的法人授权委托书、法人营业执照复印件、法人证券账 户卡以及出席人本人身份证；异地股东可用信函或传真方式登记并注明联系电话。

2、登记时间：2022 年10月10日 8:30-15:30

信函或传真方式登记须在 2022 年10月10日 15:30 前送达或传真至公司董事会办公室。

3、登记地点：北京市昌平区生命园路 4 号院 5 号楼

4、会议联系方式

联系人：艾雯露、宋晓凤联系电话：010-53259188 公司传真：010-84306824

邮政编码：102200

联系邮箱：000710@berrygenomics.com

5、会议费用：出席会议者交通及食宿费用自理。四、参加网络投票的程序

1 、 公 司 通 过 深 圳 证 券 交 易 所 交 易 系 统 和 互 联 网 投 票 系 统（http://wltp.cninfo.com.cn）向全体股东提供网络形式的投票平台，公司股东可以在网络投票时间内通过上述系统行使表决权。

2、网络投票具体操作内容见附件一。

五、备查文件

1、《第九届董事会第二十次会议决议》

成都市贝瑞和康基因技术股份有限公司董事会

2022 年 9 月 19 日

附件一：

参加网络投票的具体操作流程

一、网络投票的程序

1、普通股的投票代码与投票简称：投票代码为“360710”，投票简称为“贝瑞投票”。

2、本次股东大会议案为非累积投票议案，填报表决意见：同意、反对、弃

权。

3、股东对总议案进行投票，视为对除累积投票提案外的其他所有提案表达

相同意见。

4、股东对总议案与具体提案重复投票时，以第一次有效投票为准。如股东先对具体提案投票表决，再对总议案投票表决，则以已投票表决的具体提案的表决意见为准，其他未表决的提案以总议案的表决意见为准；如先对总议案投票表决，再对具体提案投票表决，则以总议案的表决意见为准。

二、通过深圳证券交易所交易系统投票的程序

1、投票时间：2022 年10月10日 9:15一9:25、9:30一11:30、13:00一15:00。

2、股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票。三、通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的程序

1、互联网投票系统开始投票的时间为 2022 年10月10日 9:15一15:00。

2、股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务指引（2016 年修订）》的规定办理身份认证，取得“深交所数字证书”或“深交所投资者服务密码”。具体的身份认证流程可登录互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）规则指引栏目查阅。

3、股东根据获取的服务密码或数字证书，可登录（http://wltp.cninfo.com.cn） 在规定时间内通过深交所互联网投票系统进行投票。

附件二：

授权委托书

兹委托 先生/女士代表 本人/单位出席成都市贝瑞和康基因技术股份有限公司 2022 年第二次临时股东大会，并授权其对会议议案按下表所示进行表决：

本次股东大会提案表决意见示例表：

■

备注：以上投票选择时，打√符号，同一议案只能在“同意”、“反对”、“弃权” 项中选择一项，否则视为废票。

如果委托人未对上述议案作出具体表决指示，被委托人可否按自己决定表决：

□ 可以 □ 不可以

委托人姓名或名称（签章）（法人股东应加盖单位印章）：委托人身份证号码（营业执照号码）：

委托人股东账户：

委托人持股性质和数量： 受托人（签名）：

受托人身份证号：

委托日期： 年 月 日

有限期限：截至 年 月 日股东大会结束之日

证券代码：000710 证券简称：贝瑞基因 公告编号：2022-050

成都市贝瑞和康基因技术股份有限公司

关于为全资子公司提供担保的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、担保情况概述

成都市贝瑞和康基因技术股份有限公司（以下简称“贝瑞基因”、“公司”）之全资子公司北京贝瑞和康生物技术有限公司（以下简称“北京贝瑞”）向中国民生银行股份有限公司申请不超过人民币10,000万元的综合授信。为保证在上述授信额度内的全部债权能够得到清偿，公司需为北京贝瑞使用上述授信所形成的所有债务提供连带责任保证担保并签署《最高额保证合同》。

公司之全资子公司杭州贝瑞和康基因诊断技术有限公司（以下简称“杭州贝瑞”） 向杭州联合农村商业银行股份有限公司申请不超过人民币10,000万元的综合授信。为保证在上述授信额度内的全部债权能够得到清偿，公司需为杭州贝瑞使用上述授信所形成的所有债务提供连带责任保证担保并签署《最高额保证合同》。

公司第九届董事会第二十次会议审议通过了《关于为全资子公司北京贝瑞提供担保的议案》、《关于为全资子公司杭州贝瑞提供担保的议案》。根据证监会《上市公司监管指引第 8 号一一上市公司资金往来、对外担保的监管要求》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号一一主板上市公司规范运作》、《公司章程》等有关规定，本次担保无需提交股东大会审议，董事会审议通过后方可实施。董事会授权公司总经理在上述综合授信额度范围内，根据北京贝瑞和杭州贝瑞实际日常经营资金需求办理担保事宜并签署相关文件，授权有效期限与担保协议约定的保证期间一致。

二、被担保人基本情况

（一）北京贝瑞

1、名称：北京贝瑞和康生物技术有限公司

2、公司类型：有限责任公司（法人独资）

3、统一社会信用代码：91110114554825645N

4、设立日期：2010年5月18日

5、法定代表人：高扬

6、注册资本：36,000万元人民币

7、注册地点：北京市昌平区科技园区生命园路4号院5号楼8层801

8、主营业务：以高通量测序技术为基础的基因检测服务与设备、试剂销售

9、最近一年又一期的主要财务数据：

单位：人民币元

■

10、其他说明：截至本议案日，北京贝瑞不是失信被执行人，不存在对合并报表外单位提供担保的情况；不存在涉及债务逾期、诉讼的担保及因被判决而应承担的担保。

（二）杭州贝瑞

1、名称：杭州贝瑞和康基因诊断技术有限公司

2、公司类型：有限责任公司（非自然人投资或控股的法人独资）

3、统一社会信用代码：91330101580285531T

4、设立日期：2011年09月06日

5、法定代表人：高扬

6、注册资本：11,500.00万元人民币

7、注册地点：浙江省杭州经济技术开发区白杨街道6号大街260号9幢，16幢一层、二层

8、主营业务：以高通量测序技术为基础的基因检测设备、试剂的生产与销售

9、最近一年又一期的主要财务数据：

单位：人民币元

■

10、其他说明：截至本议案日，杭州贝瑞不是失信被执行人，不存在对合并报表外单位提供担保的情况；不存在涉及债务逾期、诉讼的担保及因被判决而应承担的担保。

三、担保协议的主要内容

（一）北京贝瑞

1、担保额度：最高债权本金额10,000 万元以及利息和其他应付款项最高额

2、担保方式：连带责任保证担保

3、担保期间：债务人债务履行期限届满之日起三年

4、担保范围：主债权本金及利息、罚息、复利、违约金、损害赔偿金及实现债权和担保权利的费用

（二）杭州贝瑞

1、担保额度：最高债权本金额10,000 万元以及利息和其他应付款项最高额

2、担保方式：连带责任保证担保

3、担保期间：债务人债务履行期限届满之日起三年

4、担保范围：主债权本金及利息、罚息、复利、违约金、损害赔偿金及实现债权和担保权利的费用

四、董事会意见

1、北京贝瑞和杭州贝瑞作为公司集团旗下核心企业及主要收入和利润来源主体， 本次担保能够为北京贝瑞和杭州贝瑞获得并使用银行授信提供保障，能够为北京贝瑞和杭州贝瑞提供日常流动资金支持，保障公司持续、稳健发展。

2、北京贝瑞和杭州贝瑞作为公司全资子公司，公司能够准确掌握其财务状况并控制其经营决策，可有效控制和防范担保风险。

3、本次为子公司提供担保能够强化公司信用水平，不涉及北京贝瑞和杭州贝瑞提供反担保的情况，不会增加北京贝瑞和杭州贝瑞的额外义务。

4、本次担保符合《公司法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》等相关法律法规及其他规范性文件的要求，不存在违规担保和损害上市公司股东利益的情形。

五、累计对外担保数量及逾期担保的数量

本次为子公司提供担保后，上市公司及控股子公司对外担保总额为不超过人民币30,000万元（均为上市公司为合并报表范围内子公司提供之担保），占上市公司最近一期经审计净资产比例不超过11.89%。

截至本公告日，公司及控股子公司不存在对合并报表外单位提供担保的情况；不存在涉及债务逾期、诉讼的担保及因被判决而应承担的担保。

六、备查文件

1、第九届董事会第二十次会议决议

特此公告。

成都市贝瑞和康基因技术股份有限公司董事会

2022 年 9 月 19 日

证券代码：000710 证券简称：贝瑞基因 公告编号：2022-051

成都市贝瑞和康基因技术股份有限公司

关于控股股东及其一致行动人进行股票质押式回购交易补充质押的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

特别风险提示：

控股股东高扬先生及其一致行动人侯颖女士累计质押股份数量（含本次）占其合计所持公司股份数量比例超过80%，请投资者注意相关风险。

成都市贝瑞和康基因技术股份有限公司（以下简称“贝瑞基因”或“公司”） 于近日接到公司控股股东高扬先生及其一致行动人侯颖女士的通知，获悉高扬先 生及侯颖女士办理了股票质押式回购交易补充质押手续。现将有关情况公告如下：

一、本次股东股份补充质押的基本情况

■

二、股东股份累计质押情况

截止本公告日，控股股东高扬先生持有公司股份 40,310,572 股，占公司总股本的比例为11.3677%，其所持有公司股份累计被质押30,760,000股，占其所持有公司股份总数的比例为76.3075%，占公司总股本的比例为8.6744%。

截止本公告日，控股股东高扬先生之一致行动人侯颖女士持有公司股份23,355,661股，占公司总股本的比例为6.5864%，其所持有公司股份累计被质押21,470,000股，占其所持有公司股份总数的比例为91.9263%，占公司总股本的比例为6.0546%。

截止本公告日，公司控股股东高扬先生及其一致行动人侯颖女士合计持有公司股份63,666,233股，占公司总股本的比例为17.9541%，其合计所持有公司股份累计被质押52,230,000股，占其合计所持有公司股份总数的比例为82.0372%，占公司总股本的比例为14.7290%，其持有的股份均为无限售流通股，不存在冻结、标记情况。

三、控股股东及其一致行动人股份质押情况

1、控股股东及其一致行动人高比例质押股份主要是由于近年来公司股价下跌，股东质押股份多次进行补充质押，从而导致质押比例不断提高。

2、最近一年又一期控股股东高扬先生及其一致行动人侯颖女士与上市公司不存在关联交易事项，不存在占用公司资金情况，不存在公司为其提供担保的情况，不存在侵害公司利益的情形。

四、其它说明

1、高扬先生及其一致行动人侯颖女士本次质押系对前期质押回购式交易办理补充质押手续，不涉及新增融资及新增质押安排，不存在质押融资满足上市公司生产经营相关需求。

2、未来半年内，高扬先生及其一致行动人侯颖女士累计质押股份52,230,000股将到期，占其合计所持有公司股份总数的比例为82.0372%，占公司总股本的比例为14.7290%。高扬先生及其一致行动人侯颖女士目前资信状况良好，具备履约能力。

其中，高扬先生及其一致行动人侯颖女士累计质押股份41,920,000股已于2022年5月17日到期，占其合计所持有公司股份总数的比例为65.8434%，占公司总股本的比例为11.8216%，详细内容见公司于2022年6月11日刊登在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《关于控股股东及其一致行动人部分股份质押到期的公告》（公告编号：2022-032）。

3、高扬先生及其一致行动人侯颖女士不存在非经营性资金占用、违规担保等侵害上市公司利益的情形，高扬先生及其一致行动人侯颖女士质押的股票不存在负担重大资产重组等业绩补偿义务的情形，不会导致公司实际控制权发生变更，不会对公司的生产经营及财务状况产生重大不利影响。

4、公司将持续关注其质押情况及质押风险情况，并按规定及时履行信息披露义务，敬请投资者注意投资风险。

五、备查文件

股票质押式回购补充质押交易确认书

特此公告。

成都市贝瑞和康基因技术股份有限公司董事会

2022年9月19日