合盛硅业股份有限公司
关于实际控制人之间权益变动的提示性公告

证券代码：603260 证券简称：合盛硅业 公告编号：2022-060

合盛硅业股份有限公司

关于实际控制人之间权益变动的提示性公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

特别提示：

● 本次权益变动属于实际控制人之间在控股股东宁波合盛集团有限公司（以下简称“合盛集团”）层面实施的权益变动，不属于增持或减持行为。

● 本次权益变动不会导致公司控股股东、实际控制人发生变更。

一、本次权益变动的基本情况

2022年9月21日，合盛硅业股份有限公司（以下简称“公司”或“合盛硅业”）接到控股股东合盛集团通知，合盛集团二位股东罗立国先生、罗烨栋先生于2022年9月20日签署了《股权转让协议》，罗立国先生将其持有的合盛集团34.42%的股权转让给罗烨栋先生。

本次股份转让实施前，罗立国先生、罗燚女生、罗烨栋先生分别持有公司控股股东合盛集团50.14%、24.93%、24.93%的股权；本次股权转让实施后，罗立国先生、罗燚女生、罗烨栋先生分别持有公司控股股东合盛集团投资17.72%、24.93%、57.35%的股权。除上述合盛集团层面的股权变动外，罗立国先生、罗燚女生、罗烨栋先生持有公司股份的方式未发生其他变化。

本次股权转让实施前后，罗立国先生、罗燚女生、罗烨栋先生持有公司股份的股权结构如下：

股权转让实施前：

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股权转让实施后：

■

二、本次权益变动前后公司实际控制情况

1、公司控股股东未发生变更

本次股权转让前，合盛集团直接持有公司50.89%的股份；本次股权转让完成后合盛集团仍直接持有公司50.89%的股份，其持有公司股份数量并不发生变动。本次权益变动实施后公司控股股东仍为合盛集团，未导致公司控股股东发生变更。

2、公司实际控制人未发生变化

本次变动前，公司由罗立国先生、罗燚女士、罗烨栋先生三人共同控制，三人为公司的共同实际控制人。罗燚女士、罗烨栋先生系罗立国先生子女，罗燚女士与罗烨栋先生为姐弟关系。自公司设立以来，罗立国先生即担任公司董事长至今。罗燚女士自公司股改起即担任公司副董事长至今，罗烨栋先生2017年加入公司后于2018年公司董事会换届时被公司股东大会选举为公司董事至今，并担任总经理职务。

本次变动后，罗立国先生、罗燚女士、罗烨栋先生以及合盛集团合计持有的公司股份未发生变化，任职亦未发生变化，公司实际控制人仍为罗立国先生、罗燚女士及罗烨栋先生三人。

三、本次权益变动对公司的影响

上述权益变动属于实际控制人之间在合盛集团层面实施的权益变动，未导致公司控股股东和实际控制人发生变化，不存在导致公司控制权不稳定的情形，不会对公司生产经营活动产生实质影响。

上述权益变动不涉及信息披露义务人披露权益变动报告书等后续工作。

特此公告！

合盛硅业股份有限公司董事会

2022年9月22日

证券代码：603260 证券简称：合盛硅业 公告编号：2022-061

合盛硅业股份有限公司

关于2022年度开展期货套期保值业务的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

合盛硅业股份有限公司（以下简称“公司”）于2022年9月21日召开第三届董事会第十四次会议，审议通过了《关于2022年度开展期货套期保值业务的议案》，同意公司及子公司开展期货套期保值业务。根据《上海证券交易所股票上市规则》和《公司章程》等相关规定，该交易事项无需提交股东大会审议。现将有关情况公告如下：

为有效规避原材料及产品价格波动对公司经营业绩的影响，结合公司资金管理模式和日常业务需要，公司及子公司拟以自有资金开展期货套期保值业务。

一、套期保值的目的

为了规避原材料及产品价格波动对公司生产经营造成的潜在风险，充分利用期货的套期保值功能，减少因原材料及产品价格波动对公司经营业绩的影响，公司拟在2022年度开展期货套期保值业务。

二、期货套期保值业务情况

1、期货套期保值交易品种

公司及其子公司拟开展的原材料期货套期保值业务的品种只限于与公司生产经营相关的大宗商品材料及产品（包括但不限于工业硅、白银、甲醇、电解铜等），严禁进行以逐利为目的的任何投机交易。

2、投入资金额度及有效期间

本次期货套期保值业务开展中占用的可循环使用的保证金最高额度不超过9亿元人民币。期限为自公司第三届董事会第十四次会议审议通过之日起12个月内有效，在审批期限内可循环使用，即任一时点的交易金额不超过上述额度。

3、资金来源

公司及其子公司的自有资金，不涉及募集资金。

4、业务授权

公司董事会授权公司经营层在上述额度范围内具体实施上述套期保值业务相关事宜。

三、期货套期保值的风险应对

1、市场风险：为规避市场大宗商品价格波动带来的经营风险，作为大宗商品原材料的消费商及生产商，公司将根据实际生产经营的情况，选择合适的套期保值时机与套期保值数量比例，避免由于现货与期货基差变化异常或过度保值造成重大损失。

2、流动性风险：公司根据生产及经营的实际情况，适时在期货市场进行保值，保值时考虑月份合约的流动性和月份合约间基差，尽量选择流动性好的期货合约。

3、履约风险：由于国内大宗商品原材料套期保值是在期货交易所交易系统进行电子化交易，基本不存在履约风险。

4、强平风险：期货交易采取的是保证金收取制度，公司将对保证金与持仓之间的额度作出合理安排，规避强平风险。

四、对公司的影响

公司及子公司开展大宗商品原材料及产品期货套期保值业务，主要为了规避大宗商品原材料及产品价格波动给公司带来的不利影响，有效管理生产成本，控制经营风险，保障经营利润，提高经营管理水平。同时，公司就套期保值业务建立了相应的管控制度和风险防范措施，审批、执行合法合规，风险可控，符合公司及全体股东的利益。

五、独立董事意见

公司使用自有资金利用期货市场开展与生产经营相关的大宗商品原材料及产品套期保值业务是基于公司生产经营需要，且相关审批程序符合国家相关法律、法规及《公司章程》的有关规定。在保证正常生产经营的前提下，公司开展该项业务能有效规避与生产经营相关的原材料及产品价格波动的风险，锁定公司的生产成本，控制经营风险，降低市场价格波动对公司正常生产经营的影响，不存在损害公司和全体股东利益的情形。同时，公司已制定《期货套期保值业务管理制度》，通过加强内部控制，落实风险防范措施，为公司从事套期保值业务制定了具体操作规程。因此，我们一致同意公司及子公司开展商品期货套期保值业务。

特此公告。

合盛硅业股份有限公司董事会

2022年09月22日

证券代码：603260 证券简称：合盛硅业 公告编号：2022-064

合盛硅业股份有限公司

第三届董事会第十四次会议决议公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

一、董事会会议召开情况

合盛硅业股份有限公司（以下简称“公司”或“合盛硅业”）第三届董事会第十四次会议通知于2022年9月15日以短信和邮件的方式发出，会议于2022年9月21日上午10：30在公司慈溪办公楼二十四楼黑河会议室以现场和通讯相结合方式召开。出席会议的董事应到9人，实到9人。会议由公司董事长罗立国先生主持，公司监事及高级管理人员列席了本次会议。本次董事会会议的召集、召开符合国家有关法律、法规和《公司章程》的规定，会议决议合法有效。

二、董事会会议审议情况

1、审议通过了《关于制定〈证券投资与衍生品交易管理制度〉的议案》

具体内容详见公司于2022年9月22日披露于上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn/）的《证券投资与衍生品交易管理制度》。

表决结果：9票赞成、0票反对、0票弃权、0票回避。

2、审议通过了《关于制定〈期货套期保值业务管理制度〉的议案》

具体内容详见公司于2022年9月22日披露于上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn/）的《期货套期保值业务管理制度》。

表决结果：9票赞成、0票反对、0票弃权、0票回避。

3、审议通过了《关于2022年度开展外汇衍生品交易业务的议案》

具体内容详见公司于2022年9月22日披露于上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn/）及指定信息披露媒体的《合盛硅业关于2022年度开展外汇衍生品交易业务的公告》（公告编号：2022-062）。

独立董事发表了同意的独立意见。

表决结果：9票赞成、0票反对、0票弃权、0票回避。

4、审议通过了《关于2022年度开展期货套期保值业务的议案》

具体内容详见公司于2022年9月22日披露于上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn/）及指定信息披露媒体的《合盛硅业关于2022年度开展期货套期保值业务的公告》（公告编号：2022-061）。

独立董事发表了同意的独立意见。

表决结果：9票赞成、0票反对、0票弃权、0票回避。

特此公告。

合盛硅业股份有限公司董事会

2022年9月22日

证券代码：603260 证券简称：合盛硅业 公告编号：2022-065

合盛硅业股份有限公司关于控股股东出具

特定期间不减持公司股份承诺函的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

合盛硅业股份有限公司（以下简称“公司”或“合盛硅业”）于近日收到公司控股股东宁波合盛集团有限公司在 2022 年9月20日出具的《关于特定期间不减持上市公司股份的声明和承诺》，具体承诺内容如下：

1、自合盛硅业本次非公开发行股票定价基准日（2022年5月20日）前六个月至本函出具日，本公司未以任何方式减持持有的合盛硅业股票。

2、自本函出具日起至合盛硅业本次非公开发行完成后六个月内，本公司将不会以任何方式减持持有的合盛硅业股票。

3、本承诺为不可撤销承诺，本函自签署之日起对本公司具有约束力，若本公司违反上述承诺发生减持情况，则减持所得全部收益归合盛硅业所有，同时本公司将依法承担由此产生的法律责任。

特此公告。

合盛硅业股份有限公司董事会

2022年9月22日

证券代码：603260 证券简称：合盛硅业 公告编号：2022-062

合盛硅业股份有限公司

关于2022年度开展外汇衍生品交易业务的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

重要内容提示：

1、投资种类：包括但不限于远期结售汇、远期外汇买卖、人民币对外汇掉期、货币掉期、外汇掉期、外汇期权、利率互换、利率掉期、利率期权及上述产品的组合等。

2、投资金额：总额不超过2亿元人民币（其他币种按当期汇率折算成人民币汇总，在任一时间点衍生品交易业务规模不超过2亿元人民币，期限自董事会审议通过之日起12个月内有效，额度范围内资金可循环使用）。

3、特别风险提示：在衍生品交易业务开展过程中存在市场风险、操作风险、银行违约风险，敬请投资者注意投资风险。

合盛硅业股份有限公司（以下简称“公司”）于2022年9月21日召开第三届董事会第十四次会议，审议通过了《关于2022年度开展外汇衍生品交易业务的议案》，同意公司及子公司开展外汇衍生品交易业务。根据《上海证券交易所股票上市规则》和《公司章程》等相关规定，该交易事项无需提交股东大会审议。现将有关情况公告如下：

一、外汇衍生品交易业务概述

1、开展外汇衍生品交易业务的目的及方式

在人民币汇率双向波动及利率市场化的金融市场环境下，为有效规避外汇市场的风险，防范汇率大幅波动对公司经营业绩造成不利影响，提高外汇资金使用效率，公司结合资金管理要求和日常经营的需要，拟开展外汇衍生品交易业务。公司拟开展交易的外汇衍生品包括但不限于：远期结售汇、远期外汇买卖、人民币对外汇掉期、货币掉期、外汇掉期、外汇期权、利率互换、利率掉期、利率期权及上述产品的组合等。

2、资金规模及来源

公司的外汇衍生品交易业务以正常生产经营为基础，以规避和防范汇率风险为目的，不进行单纯以盈利为目的的投机和套利交易。公司外汇衍生品交易业务的金额限定在公司风险敞口限额以内，与外汇风险敞口相匹配。公司及子公司预计2022年度拟开展的外汇衍生品交易业务规模总额不超过2亿元人民币（其他币种按当期汇率折算成人民币汇总，在任一时间点衍生品交易业务规模不超过2亿元人民币，额度范围内资金可循环使用）。

公司衍生品交易业务涉及外币币种包括美元、欧元或其他货币。公司衍生品交易业务资金来源为公司自有资金，不会影响公司正常经营。

3、授权及期限

期限为自公司第三届董事会第十四次会议审议通过之日起12个月内有效，在审批期限内可循环使用，即任一时点的交易金额不超过上述额度。

二、可能面临的风险分析

公司及子公司开展的衍生品交易业务遵循合法、审慎、安全、有效的原则，不以投机为目的，所有衍生品交易均以正常跨境业务为基础，但进行衍生品交易仍会存在一定的风险：

1、市场风险：当国际、国内经济形势发生变化时，相应的汇率、利率等市场价格波动将可能对公司衍生品交易产生不利影响，从而造成潜在损失。

2、操作风险：衍生品交易业务专业性较强，复杂程度高，可能会由于操作人员未及时、充分地理解衍生品信息，或未按规定程序进行操作而造成一定风险。

3、银行违约风险：对于衍生品交易业务，如果在合约期内银行违约，则公司不能以约定价格执行外汇合约，存在风险敞口不能有效对冲的风险。

三、风险管理措施

1、制度保障

公司董事会制定的《证券投资与衍生品交易管理制度》，规定公司不进行以投机为目的的外汇衍生品交易，所有外汇衍生品交易业务均以正常生产经营为基础，以具体经营业务为依托，以规避和防范汇率或利率风险为目的。

2、交易对手及产品的选择

公司将在董事会授权额度和有效期内，择机选择交易结构简单、流动性强、风险可控的外汇衍生品交易业务，优选合法资质的、信用级别高的大型商业银行，审慎选择交易对方和业务种类，最大程度降低信用风险。

3、严格遵守交易程序

公司将严格执行规范的业务操作流程和授权管理体系，加强对银行账户和资金的管理，严格资金划拨和使用的审批程序。

4、专人负责

公司财务部门将时刻关注外汇衍生品交易业务的市场信息，跟踪外汇衍生品交易业务的公开市场价格或公允价值的变化，及时评估已交易外汇衍生品交易业务的风险敞口，并及时上报，最大限度的规避操作风险的发生。

四、对公司的影响

公司及子公司开展的外汇衍生品交易业务将遵循合法、审慎、安全、有效的原则，不以投机为目的，所有外汇衍生品交易将以正常跨境业务为基础，以具体经营业务为依托，以规避和防范汇率、利率风险对公司正常生产经营的影响。公司进出口业务主要结算币种为美元等外币，开展外汇衍生品交易可以进一步提高公司及子公司应对外汇波动风险的能力，减少汇率或利率波动带来的不可预期的风险，进一步提高公司及子公司应对汇率或利率波动风险的能力、增强经营稳健性。

五、公允价值分析及会计核算

公司按照《企业会计准则第22号一金融工具确认和计量》的规定，对外汇衍生品的公允价值进行确认计量，公允价值基本按照银行等定价服务机构等提供或获得的价格厘定，企业每月均会进行公允价值计量与确认。

公司根据财政部《企业会计准则第22号一金融工具确认和计量》、《企业会计准则第24号一套期会计》、《企业会计准则第37号一金融工具列报》等相关规定及其指南，对拟开展的外汇衍生品交易业务进行相应的核算处理并在定期报告的资产负债表及损益表中反映相关项目。

六、独立董事意见

公司开展外汇衍生品交易业务是基于公司经营情况需要，有效规避外汇市场的风险，防范汇率大幅波动对公司经营业绩造成不利影响，以规避和防范汇率风险为目的，不进行单纯以盈利为目的的投机和套利交易。公司开展外汇衍生品交易业务的相关决策程序符合相关法律法规的规定，不存在损害公司及中小股东权益的情形，符合公司和全体股东的利益。独立董事一致同意公司及子公司开展外汇衍生品交易业务。

特此公告。

合盛硅业股份有限公司董事会

2022年09月22日

证券代码：603260 证券简称：合盛硅业 公告编号：2022-063

合盛硅业股份有限公司

关于控股股东部分股份解除质押的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

重要内容提示：

截至本公告日，合盛硅业股份有限公司（以下简称“公司”）控股股东宁波合盛集团有限公司（以下简称“合盛集团”）直接持有公司546,647,073股（全部为无限售条件流通股）股份，占公司总股本的50.89%。本次解除质押后，合盛集团累计质押股份为182,975,100股，占其所持股份比例的33.47%，占公司总股本比例的17.03%，罗燚女士、罗烨栋先生累计质押股份为0股。

截至本公告日，合盛集团及其一致行动人罗立国先生、罗燚女士、罗烨栋先生合计直接持有公司股份821,063,865股（其中684,898,288股为无限售条件流通股），占公司总股本的76.44%。本次解除质押后，合盛集团及其一致行动人罗立国先生、罗燚女士、罗烨栋先生直接持有的公司股份中处于质押状态的股份累计数为182,975,100股，占其合计所持公司股份总数的22.29%，占公司总股本的17.03%。

公司于近日接到罗燚女士、罗烨栋先生关于其所持部分公司股份办理解除质押业务的通知，具体事项如下：

一、本次股份解质押基本情况

■

经与罗燚女士、罗烨栋先生确认，本次解除质押的股份暂无后续质押计划。未来如有变动，公司将根据后续质押情况和相关法律法规要求及时履行信息披露义务。

二、股东累计质押股份情况

截至本公告披露日，上述股东及其一致行动人累计质押股份情况如下：

单位：股

■

注：合计数与分项数累加和不同是因四舍五入所致

三、其他情况说明

合盛集团及其一致行动人资信和财务状况良好，未来资金还款来源主要包括营业收入、投资收益、持有公司股份分红等。质押风险均在可控范围之内，不存在可能导致公司控制权发生变更的实质性因素。若已质押的股份出现预警风险时，合盛集团及其一致行动人将采取包括但不限于追加保证金、提前还款等措施应对上述风险。

公司将持续关注合盛集团及其一致行动人的股份质押情况，严格遵守相关规定，及时履行信息披露义务。

特此公告！

合盛硅业股份有限公司董事会

2022年9月22日