中信证券股份有限公司关于
第一拖拉机股份有限公司
2022年度持续督导工作定期现场
检查报告

保荐机构名称：中信证券股份有限公司 核查对象名称：第一拖拉机股份有限公司

保荐代表人姓名：刘梦迪 联系电话：010-60837847

保荐代表人姓名：孙鹏飞 联系电话：010-60833031

现场检查人员姓名：刘梦迪、孙鹏飞

现场检查对应期间：2022年度

现场核查时间：2022年9月17日■

现场检查手段：

（一）对上市公司管理层及有关人员进行访谈；

（二）查看公司公开信息披露文件；

（三）查阅公司相关三会文件，包括会议通知、议案、表决票、会议记录、决议等；

（四）查阅公司章程、三会规则及各项公司治理制度的具体内容及执行情况。

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现场检查手段：（一）查阅公司董事会专门委员会相关会议文件；（二）查阅公司制定的各项内控制度；（三）查阅公司出具的内部控制自我评价报告和会计师出具的内部控制鉴证报告。

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现场检查手段：（一）查看公司公开披露信息文件；（二）查阅公司投资者关系活动记录表及相关文件，并与交易所互动易网站内容对比；（三）查阅公司信息披露的相关制度。

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现场检查手段：（一）查阅公司制定的各项内控制度；（二）查阅公司财务系统内控股股东、实际控制人是否有侵占上市公司资源的记录；（三）查阅公司公开的信息披露文件。

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现场检查手段：（一）对上市公司管理层及有关人员进行访谈；（二）取得募集资金支取银行回单，了解公司募集资金使用情况；（三）查阅公司募集资金使用的会计凭据及合理性；（四）查阅公司公开的信息披露文件；（五）查阅公司内部制定的募集资金使用计划。

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现场检查手段：（一）对上市公司管理层及有关人员进行访谈；（二）查阅公司2022年半年度报告等相关披露文件；（三）查阅同行业可比公司公开的信息披露文件，与公司进行对比。

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现场检查手段：（一）查阅公司及各股东所作出的相关承诺及履行情况；（二）查阅公司公开信息披露文件。

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现场检查手段：（一）对上市公司管理层及有关人员进行访谈；（二）查阅公司公开信息披露文件；（三）查阅公司分红方案。

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二、现场检查发现的问题及说明

无。

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中信证券股份有限公司

关于第一拖拉机股份有限公司

2022年度持续督导培训情况的报告

上海证券交易所：

中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”、“保荐机构”）作为第一拖拉机股份有限公司（以下简称“一拖股份”、“公司”）2020年非公开发行A股股票的保荐机构，根据《上海证券交易所上市公司自律监管指引第11号一一持续督导》（以下简称“《持续督导监管指引》”）的相关要求，对一拖股份进行了2022年度持续督导培训，报告如下：

一、本次持续督导培训的基本情况

（一）保荐机构：中信证券股份有限公司

（二）保荐代表人：刘梦迪、孙鹏飞

（三）培训时间：2022年9月17日

（四）培训地点：一拖股份会议室

（五）培训人员：刘梦迪、孙鹏飞

（六）培训对象：公司部分董事、监事、高级管理人员、部分财务部门及董事会办公室成员等

（七）培训内容：根据《上海证券交易所股票上市规则》、《持续督导监管指引》等法规要求，对上市公司的治理与规范的各个方面，包括公司治理、信息披露、董监高职责、对外担保、关联交易、信守承诺等内容进行培训。

二、上市公司的配合情况

保荐机构本次持续督导培训的工作过程中，公司积极予以配合，保证了培训工作的有序进行，达到了良好效果。

三、本次持续督导培训的结论

保荐机构按照《持续督导监管指引》的有关要求，对公司进行了2022年度持续督导培训。中信证券认为：通过本次培训，公司董事、监事、高级管理人员及相关人员对上市公司持续督导期内应当关注的事项有了更深的了解，对《上海证券交易所股票上市规则》、《上市公司内部控制指引》等相关法规有了更深刻的认识。本次持续督导培训总体上提高了公司及其董事、监事、高级管理人员和相关人员的规范运作意识及对资本市场的理解，有助于提高公司的规范运作和信息披露水平。

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