无锡上机数控股份有限公司
关于提前赎回“上22转债”的
提示性公告
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无锡上机数控股份有限公司
关于提前赎回“上22转债”的
提示性公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
● 自2022年9月7日至2022年9月28日期间，无锡上机数控股份有限公司（以下简称“公司”）的股票价格已满足连续三十个交易日中至少有十五个交易日的收盘价不低于公司公开发行可转换公司债券（以下简称“上22转债”）当期转股价格（102.40元/股）的130%（即133.12元/股）。根据《无锡上机数控股份有限公司公开发行A股可转换公司债券募集说明书》（以下简称“《募集说明书》”）中有条件赎回条款的相关约定，已触发“上22转债”的有条件赎回条款。公司于2022年9月28日召开第三届董事会第五十三次会议审议通过了《关于提前赎回“上22转债”的议案》，决定行使“上22转债”的提前赎回权利，按照可转债面值加当期应计利息的价格，对赎回登记日收市后登记在册的“上22转债”全部赎回。
● 投资者所持“上22转债”除在规定时限内通过二级市场继续交易或按照102.40元/股的转股价格进行转股外，仅能选择以100元/张的票面价格加当期应计利息被强制赎回。若被强制赎回，可能面临较大投资损失。
● 本次赎回价格可能与“上22转债”二级市场价格差异较大，投资者如未及时转股或卖出，可能面临较大投资损失。如投资者持有的“上22转债”存在被质押或被冻结的，建议提前解除质押或冻结，以免出现因无法转股而被强制赎回的情形。敬请广大投资者详细了解可转债相关规定，注意投资风险。
一、可转债发行上市概况
经中国证券监督管理委员会证监许可[2021]3409号文核准，公司于2022年3月1日公开发行了24,700,000张（2,470,000手）可转换公司债券，每张面值100元，发行总额247,000万元，票面利率第一年为0.30%、第二年为0.50%、第三年为1.00%、第四年为1.50%、第五年为1.80%、第六年为2.00%，存续期6年。
经上海证券交易所“[2022]79号”自律监管决定书同意，公司247,000万元可转换公司债券于2022年4月6日起在上海证券交易所上市交易，债券简称“上22转债”，债券代码“113642”。
根据《募集说明书》的约定，公司该次发行的“上22转债”自2022年9月7日起可转换为本公司股份，初始转股价格145.66元/股，最新转股价格102.40元/股，转股起止日期为2022年9月7日至2028年2月29日。
二、可转债赎回条款与触发情况
（一）赎回条款
根据公司《募集说明书》关于有条件赎回条款约定，在本次发行的可转换公司债券转股期内，如果公司A股股票连续三十个交易日中至少有十五个交易日的收盘价不低于当期转股价格的130%（含130%），或本次发行的可转换公司债券未转股余额不足人民币3,000万元时，公司有权按照债券面值加当期应计利息的价格赎回全部或部分未转股的可转换公司债券。
当期应计利息的计算公式为：IA=B×i×t/365
IA：指当期应计利息；
B：指本次发行的可转换公司债券持有人持有的可转换公司债券票面总金额；
i：指可转换公司债券当年适用的票面利率；
t：指计息天数，即从上一个付息日起至本计息年度赎回日止的实际日历天数（算头不算尾）。
若在前述三十个交易日内发生过转股价格调整的情形，则在调整前的交易日按调整前的转股价格和收盘价计算，在调整后的交易日按调整后的转股价格和收盘价计算。
（二）赎回条款触发情况
自2022年9月7日至2022年9月28日，公司的股票价格已满足连续三十个交易日中至少有十五个交易日的收盘价不低于“上22转债”当期转股价格（102.40元/股）的130%（即133.12元/股），已触发“上22转债”的有条件赎回条款。
三、公司提前赎回“上22转债”的决定
2022年9月28日，公司召开第三届董事会第五十三次会议，审议通过了《关于提前赎回“上22转债”的议案》，董事会结合当前的市场情况综合考虑，决定行使“上22转债”的提前赎回权利，按照可转债面值加当期应计利息的价格，对赎回登记日收市后登记在册的“上22转债”全部赎回。同时，董事会授权管理层办理后续“上22转债”赎回的全部事宜，包括但不限于确定本次赎回登记日、赎回程序、价格、时间等具体事宜。
四、相关主体减持可转债情况
在本次“上22转债”满足提前赎回条件前的六个月内（即2022年3月28日至2022年9月28日），公司实际控制人、控股股东、持股5%以上的股东、董事、监事、高级管理人员持有“上22转债”变动情况如下：
单位：张
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五、风险提示
投资者所持“上22转债”除在规定时限内通过二级市场继续交易或按照102.40元/股的转股价格进行转股外，仅能选择以100元/张的票面价格加当期应计利息被强制赎回。若被强制赎回，可能面临较大投资损失。
本次赎回价格可能与“上22转债”二级市场价格差异较大，投资者如未及时转股或卖出，可能面临较大投资损失。如投资者持有的“上22转债”存在被质押或被冻结的，建议提前解除质押或冻结，以免出现因无法转股而被强制赎回的情形。敬请广大投资者详细了解可转债相关规定，注意投资风险。
公司将尽快披露《关于实施“上22转债”赎回暨摘牌的公告》，明确有关赎回程序、价格、付款方式及时间等具体事宜。
特此公告。
无锡上机数控股份有限公司
董 事 会
2022年9月29日
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无锡上机数控股份有限公司
关于使用闲置募集资金
进行委托理财的进展公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
● 委托理财受托方：中国工商银行股份有限公司无锡滨湖支行、交通银行股份有限公司无锡分行
● 委托理财金额：28,000万元
● 委托理财产品名称:中国工商银行挂钩汇率区间累计型法人人民币结构性存款产品-专户型2022年第369期H款、 交通银行蕴通财富定期型结构性存款 90 天（黄金挂钩看跌）
● 委托理财期限：83天、90天
● 履行的审议程序：无锡上机数控股份有限公司（以下简称“公司”）于2022年3月18日召开2022年第二次临时股东大会，审议并通过了《关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在不影响公司募投项目建设和正常经营业务的前提下，使用总额不超过人民币200,000万元的闲置募集资金进行现金管理，适当购买安全性高、流动性好、有保本约定的理财产品或存款类产品，投资产品的期限不超过12个月，在上述额度内，资金可循环滚动使用。公司监事会、独立董事、保荐机构均发表了同意意见。
一、前次使用部分闲置募集资金购买理财产品到期回收的情况
公司于2022年6月27日购买了中国工商银行股份有限公司无锡滨湖支行的《挂钩汇率区间累计型法人人民币结构性存款产品-专户型2022年第230期M款）》。具体内容详见公司于2022年6月28日披露于《上海证券报》、《中国证券报》、《证券时报》及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《关于使用闲置募集资金进行委托理财的进展公告》（公告编号：2022-087）。上述理财产品已于近日到期，公司已收回本金18,000万元，并收到理财收益1,598,153.42元。
二、本次委托理财概况
（一）委托理财目的
在不影响公司募投项目建设和正常经营业务的前提下，公司使用闲置募集资金购买理财产品，可以获得一定的投资收益，有利于提高募集资金使用效率，增加资金收益，有利于提升公司业绩水平，为公司和股东获取较好的投资回报。
（二）资金来源
1、资金来源
公司本次购买委托理财产品所使用的资金为公司暂时闲置募集资金。
2、募集资金基本情况
经中国证券监督管理委员会《关于核准无锡上机数控股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》（证监许可[2020]792号）文核准，并经上海证券交易所同意，公司于2020年6月9 日采取优先配售和公开发行的方式向股东和社会公众发行可转换公司债券665万张，每张面值为人民币100元，期限为6年，公司共募集资金人民币66,500万元，扣除相关的发行费用人民币10,464,622.64元(不含税)，实际募集资金净额人民币654,535,377.36元。上述募集资金到位情况业经大华会计师事务所(特殊普通合伙)验证，并出具了大华验字[2020]000272号《验资报告》。公司已按相关规则要求对募集资金进行了专户存储。
经中国证券监督管理委员会《关于核准无锡上机数控股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2020]3607号）文核准，公司非公开发行不超过69,752,700股新股。公司实际非公开发行股票22,900,763股，向15名特定投资者非公开发行，每股发行价格为人民币131元，共计募集资金总额为人民币2,999,999,953.00元，扣除发行费用人民币23,773,491.28元（不含税），实际募集资金净额为2,976,226,461.72元。上述募集资金到位情况业经大华会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并出具了大华验字[2021]000071号《验资报告》。公司已按相关规则要求对募集资金进行了专户存储。
经中国证券监督管理委员会《关于核准无锡上机数控股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》（证监许可[2021]3409号）核准，并经上海证券交易所同意，公司于2022年3月1日采取优先配售和公开发行的方式向股东和社会公众发行可转换公司债券2,470万张，每张面值为人民币100元，期限为6年，公司共募集资金人民币2,470,000,000.00元，扣除相关的发行费用人民币23,462,735.84元(不含税)，实际募集资金净额为人民币2,446,537,264.16元。上述募集资金到位情况业经大华会计师事务所(特殊普通合伙)验证，并出具了大华验字[2022]000129号《验资报告》。公司已按相关规则要求对募集资金进行了专户存储。
（三）委托理财产品的基本情况
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注：预计收益为根据预计年化收益率测算
（四）公司对委托理财相关风险的内部控制
1、公司相关部门将根据市场情况及时跟踪理财产品投向，如果发现潜在的风险因素，将组织评估，并针对评估结果及时采取相应的保全措施，控制投资风险。
2、公司内审部门负责对公司购买理财产品的资金使用情况日常监督，不定期对资金使用情况进行审计与核实。
3、独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与检查，必要时可以聘请专业机构进行审计。
4、公司将根据上海证券交易所的相关规定，在定期报告中披露报告期内理财产品投资以及相应的损益情况。
三、本次委托理财的具体情况
（一）委托理财合同主要条款
①公司与中国工商银行股份有限公司无锡滨湖支行签订协议，基本情况如下：
1、产品名称：中国工商银行挂钩汇率区间累计型法人人民币结构性存款产品-专户型2022年第369期H款
2、产品类型：保本浮动收益型
3、投资主体：无锡上机数控股份有限公司
4、起息日：2022年9月29日
5、到期日：2022年12月21日
6、预期年化收益率：1.20%-3.40%
1.20%+2.20%*N/M，1.20%，2.20%均为预期年化收益率，其中N为观察期内挂钩标的小于汇率观察区间上限且高于汇率观察区间下限的实际天数，M为观察期实际天数。客户可获得的预期最低年化收益率为：1.20%，预期可获得最高年化收益率为3.40%。
7、投资金额：18,000万元
②公司与交通银行股份有限公司无锡分行签订协议，基本情况如下：
1、产品名称：交通银行蕴通财富定期型结构性存款 90 天（黄金挂钩看跌）
2、产品类型：保本浮动收益型
3、投资主体：无锡上机数控股份有限公司
4、起息日：2022年9月28日
5、到期日：2022年12月27日
6、预期年化收益率：高档收益率：3.15%；中档收益率：2.95%；低档收益率：1.59%。
若观察日挂钩标的收盘价低于低行权价，则整个存续期客户获得的实际年化收益率为高档收益率；若观察日挂钩标的收盘价低于等于高行权价，且高于等于 低行权价，则整个存续期客户获得的实际年化收益率为中档收益率；若观察日挂钩标的收盘价高于高行权价，则整个存续期客户获得的实际年化收益率为低档收益率。
7、投资金额：10,000万元
（二）委托理财的资金投向
本次公司委托理财的资金投向为银行的结构性存款产品。
（三）风险控制分析
公司对本次结构性存款产品的投资进行严格的风险控制，对产品的收益类型、是否保证本金、银行资质、资金流动性等方面均进行了严格的评估，本次委托理财投资中信银行的结构性存款产品，能够保证本金，到期预计能取得相应的收益。
四、委托理财受托方的情况
本次委托理财的交易对方中国工商银行股份有限公司（股票代码601398）、交通银行股份有限公司（股票代码 601328）为上市的商业银行。交易对方与本公司、公司控股股东及实际控制人之间不存在关联关系。
五、对公司的影响
公司最近一年又一期的相关财务数据如下：
单位：万元
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截至2022年6月30日，公司货币资金为395,410.62万元，本次委托理财支付的金额占最近一期期末货币资金的7.08%。公司在确保不影响募集资金投资计划的前提下，运用部分暂时闲置募集资金进行安全性高、流动性好的短期保本型银行理财产品投资，不会影响公司募集资金项目建设正常周转需要。公司委托的理财产品对公司未来的主营业务、财务状况、经营成果和现金流量不会造成重大影响。
公司本次委托理财本金计入资产负债表中交易性金融资产，利息收益计入利润表中投资收益，最终以年度审计的结果为准。
六、风险提示
本次委托理财事项，购买安全性高、流动性好、有保本约定的产品，属于低风险投资产品。但金融市场可能受宏观经济的影响有一定的波动性，不排除本次委托理财受到市场风险、政策风险、流动性风险、不可抗力风险等风险从而影响预期收益。
七、决策程序的履行及监事会、独立董事、保荐机构意见
公司于2022年3月18日召开2022年第二次临时股东大会，审议并通过了《关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在不影响公司募投项目建设和正常经营业务的前提下，使用总额不超过人民币200,000万元的闲置募集资金进行现金管理，适当购买安全性高、流动性好、有保本约定的理财产品或存款类产品，投资产品的期限不超过12个月，在上述额度内，资金可循环滚动使用。公司监事会、独立董事、保荐机构均发表了同意意见。
八、公司最近十二个月使用募集资金委托理财的情况
单位:万元
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注：部分合计数与各明细数直接相加之和在尾数上如有差异，是由于四舍五入所造成。
特此公告。
无锡上机数控股份有限公司
董 事 会
2022年9月29日
