能科科技股份有限公司
第四届董事会第二十六次会议决议公告
证券代码：603859 证券简称：能科科技 公告编号：2022-042
能科科技股份有限公司
第四届董事会第二十六次会议决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
一、董事会会议召开情况
能科科技股份有限公司（以下简称“公司”）第四届董事会第二十六次会议通知于2022年9月23日以电子邮件及电话方式向全体董事、监事及高级管理人员发出。会议于2022年9月30日上午11点在北京市海淀区中关村软件园互联网创新中心二层公司会议室举行。会议应出席的董事人数7人，实际出席的董事人数7人，其中关联董事须回避表决。会议由公司董事长祖军先生主持，公司部分监事、高级管理人员列席了本次会议。会议的召集和召开程序符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和公司章程的规定。
二、董事会会议审议情况
（一）审议通过《关于聘任副总裁及财务负责人的议案》
经审阅侯海旺先生的履历等材料，其任职资格符合担任上市公司高级管理人员的条件，能够胜任公司相应职位的职责要求，有利于公司经营与发展。侯海旺先生的提名、聘任程序符合法律、法规和《公司章程》的相关规定，同意聘任侯海旺先生担任公司副总裁及财务负责人。
独立董事对该事项发表了同意意见。
表决结果：同意7票，反对0票，弃权0票。
（二）审议通过《关于补选董事并调整董事会战略委员会委员的议案》
同意补选阴向阳先生为公司第四届董事会非独立董事候选人、董事会战略发展委员会委员候选人，任期与第四届董事会一致（自2022年第三次临时股东大会审议通过之日起至第四届董事会届满时止）。
独立董事对该事项发表了同意意见。
表决结果：同意7票，反对0票，弃权0票。
本议案尚需股东大会审议。
（三）审议通过《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》
同意公司使用不超过2亿元人民币（含）暂时闲置募集资金进行现金管理，使用期限不超过12个月，自董事会、监事会审议通过之日起12个月之内有效。具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站上发布的《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的公告》（2022-047）。
独立董事对该事项发表了同意意见。
表决结果：同意7票，反对0票，弃权0票。
（四）审议通过《关于召开2022年第三次临时股东大会的议案》
同意公司于2022年10月18日召开2022年第三次临时股东大会。
表决结果：同意7票，反对0票，弃权0票。
特此公告。
能科科技股份有限公司
董事会
2022年10月01日
证券代码：603859 证券简称：能科科技 公告编号：2022-043
能科科技股份有限公司
第四届监事会第十七次会议决议公告
本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
一、监事会会议召开情况
能科科技股份有限公司（以下简称“公司”）第四届监事会第十七次会议通知于2022年9月23日以电话、邮件等方式向全体监事发出。会议于2022年9月30日13点在北京市海淀区中关村软件园互联网创新中心二层公司会议室以现场结合通讯方式召开。会议应出席的监事3人，实际参加审议并进行表决的监事3人，会议由刘景达先生主持。会议的召集和召开程序符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和公司章程的规定。
二、监事会会议审议情况
经与会监事认真审议，会议通过如下决议：
（一）审议通过《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》
经审核，监事会认为：在保证不影响公司募集资金投资计划正常进行的前提下，公司使用暂时闲置募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好、有保本约定的投资产品，有利于提高募集资金使用效率，能够获得一定的投资效益。上述事项内容及审批程序符合中国证监会、上海证券交易所关于募集资金使用的相关规定，不存在变相改变募集资金用途的行为，不会影响募集资金项目建设和募集资金使用，也不会对公司经营活动造成不利影响，不存在损害公司及全体股东，特别是中小股东利益的情形，符合公司和全体股东利益。同意公司使用不超过2亿元人民币（含）暂时闲置募集资金进行现金管理，使用期限不超过12个月，自董事会、监事会审议通过之日起12个月之内有效。
表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。
特此公告。
能科科技股份有限公司
监事会
2022年10月01日
证券代码：603859 证券简称：能科科技 公告编号：2022-044
能科科技股份有限公司
关于董事辞职及补选董事的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
能科科技股份有限公司（以下简称“公司”） 董事会近日收到原公司副总裁及财务负责人马巧红女士递交的书面辞职报告申请辞去其董事、董事会战略委员会委员职务。因马巧红女士劳动合同于近日到期，双方商定不再续签，马巧红女士已于合同到期日卸任公司副总裁及财务负责人职务，不再担任公司其他任何职务，因此不再适宜担任董事职务，故申请辞去其董事、董事会战略委员会委员职务。
董事会于近日收到董事关雷先生的书面辞职报告。因个人原因关雷先生向公司董事会申请辞去董事职务。
马巧红女士、关雷先生的辞职不会导致公司董事会成员人数低于法定最低人数，根据《公司法》、《公司章程》的有关规定，马巧红女士、关雷先生的辞职报告自送达董事会时生效。公司董事会对马巧红女士、关雷先生在任职期间对公司做出的贡献表示衷心的感谢！
为完善公司治理结构，保证董事会的正常运作，根据《公司法》、《公司章程》、《董事会议事规则》的规定,经公司董事长提名、董事会提名委员会审查，董事会推荐补选阴向阳先生为公司第四届董事会非独立董事候选人、董事会战略委员会委员候选人，任期与第四届董事会一致（自2022年第三次临时股东大会审议通过之日起至第四届董事会届满时止）。公司于2022年9月30日召开了第四届董事会第二十六次会议审议通过了《关于补选董事并调整董事会战略委员会委员的议案》，并提交2022年第三次临时股东大会审议。
公司董事会提名委员会对阴向阳先生的任职资格进行了核查，认为阴向阳先生的任职资格符合担任上市公司董事的条件，能够胜任所聘岗位职责的要求，不存在《公司法》、《公司章程》中规定禁止任职的条件及被中国证监会处以证券市场禁入处罚的情况。
公司独立董事同意该议案，并发表了独立意见，认为第四届董事会非独立董事候选人阴向阳先生具备履行董事职责的任职条件及工作经验，任职资格符合《公司法》、《公司章程》等有关规定。我们同意阴向阳先生为第四届董事会非独立董事候选人、董事会战略委员会委员候选人，并将该议案提交2022年第三次临时股东大会审议。补选阴向阳先生为第四届董事会非独立董事候选人、董事会战略委员会委员候选人后，公司将尽快完成剩余董事的补选工作。
特此公告。
能科科技股份有限公司
董事会
2022年10月01日
附件：阴向阳先生简历
阴向阳，男，中国国籍，1976年生，博士研究生学历，毕业于清华大学精密仪器与机械学专业；2001年1月-2002年5月任中科院软件所高级顾问；2002年6月-2010年12月任西门子工业软件公司（Siemens PLM Software）高级方案架构师；2011年2月-2012年11月任中国惠普有限公司（HP）高级项目经理；2012年12月-2016年10月任国际商业机器（中国）有限公司（IBM）高级咨询经理；2016年11月-2018年5月任凯捷咨询（中国）有限公司(Capgemini)咨询总监；2018年6月至今任能科科技股份有限公司智能制造业务首席技术官（CTO）、北京能科瑞元数字技术有限公司副总经理，2019年5月开始至今任能科科技股份有限公司公司副总裁。
证券代码：603859 证券简称：能科科技 公告编号：2022-045
能科科技股份有限公司
关于聘任公司财务负责人的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
能科科技股份有限公司（以下简称“公司”）原副总裁及财务负责人马巧红女士劳动合同于近日到期，双方商定不再续签，马巧红女士已于合同到期日卸任公司副总裁及财务负责人职务。
马巧红女士1970年生人，自2019年担任公司副总裁及财务负责人以来勤勉尽责、认真履职，以其丰富且专业的财务管理经验，在帮助公司财务工作长期建设以及公司规范运作等方面均发挥了积极的作用，公司董事会对马巧红女士为公司发展付出的辛勤劳动和积极贡献表示衷心的感谢！
公司于2022年9月30日以现场结合通讯表决方式召开第四届董事会第二十六次会议，会议应出席董事7人，实际参会的董事7人，审议并一致通过《关于聘任副总裁及财务负责人的议案》。鉴于原副总裁兼财务负责人马巧红女士劳动合同到期双方商定不再续签，根据公司治理及经营发展需要，经公司总裁提名及第四届董事会提名委员会审核通过，公司董事会审议决定聘任侯海旺先生担任公司副总裁及财务负责人职务，任期自董事会通过之日起至第四届董事会届满之日止。
公司独立董事对此发表同意意见：经审阅侯海旺先生的履历等材料，其任职资格符合担任上市公司高级管理人员的条件，能够胜任公司相应职位的职责要求，有利于公司治理及经营发展。侯海旺先生的提名、聘任程序符合法律、法规和《公司章程》的相关规定，我们同意聘任侯海旺先生担任公司副总裁及财务负责人。
特此公告。
能科科技股份有限公司
董事会
2022年10月01日
附：侯海旺先生简历
侯海旺，男，中国国籍，1979年出生，电子科技大学硕士。2002年8月-2004年8月任天津二十冶金建设有限公司项目财务主管；2004年10月-2008年7月历任中国数码信息有限公司财务经理、资金经理；2008年7月-2010年3月任弘成科技发展有限公司财务经理；2010年6月-2013年2月任英才华网网络技术（北京）有限公司财务副总监；2014年6月-2022年9月任中细软集团有限公司财务中心总经理。
证券代码：603859 证券简称：能科科技 公告编号：2022-046
能科科技股份有限公司
关于高管辞职的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
能科科技股份有限公司（以下简称“公司”）董事会于近日收到公司副总裁黎方学先生的书面辞职报告，黎方学先生1967年生人，自2020年担任公司副总裁，现因个人身体原因辞去公司副总裁职务，辞职后仍将担任公司全资子公司其他职务负责相关的工作。
截至本公告披露日，黎方学先生未持有公司股票，不存在应当履行而未履行的承诺事项。
黎方学先生在任职期间恪尽职守、勤勉尽责，公司董事会对黎方学先生在担任副总裁期间为公司发展付出的辛勤劳动和积极贡献表示衷心的感谢！
特此公告。
能科科技股份有限公司
董事会
2022年10月01日
证券代码：603859 证券简称：能科科技 公告编号：2022-047
能科科技股份有限公司
关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
能科科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2022年9月30日召开了第四届董事会第二十六次会议和第四届监事会第十七次会议，审议通过了《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在保证不影响公司募集资金投资计划正常进行的前提下，使用最高不超过人民币2.00亿元的暂时闲置募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好、有保本约定的投资产品（包括但不限于结构性存款、协定存款、通知存款、定期存款等），使用期限不超过12个月，自董事会、监事会审议通过之日起12个月之内有效。在前述额度及期限范围内，公司可以循环滚动使用。授权公司总裁在上述额度及决议有效期内行使投资决策权、签署相关文件等事宜。
一、募集资金基本情况
经中国证券监督管理委员会《关于核准能科科技股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可﹝2020﹞3602号）核准，能科科技股份有限公司（以下简称“公司”）2021年非公开发行人民币普通股（A股）股票27,416,038股，每股发行价格为29.18元，募集资金总额为人民币799,999,988.84元，扣除发行费用人民币12,402,008.80元（不含税）后，募集资金净额为人民币787,597,980.04元。上述募集资金于2021年6月9日全部到位，并经天圆全会计师事务所（特殊普通合伙）审验，出具天圆全验字﹝2021﹞000003号《验资报告》。公司依照规定对募集资金采取了专户存储管理，并与保荐机构、募集资金专户监管银行签订了三方协议。
因募集资金投资项目建设需要一定的周期，根据募集资金投资项目建设进度，现阶段募集资金在短期内出现部分闲置的情况。
二、本次使用暂时闲置募集资金进行现金管理的基本情况
（一）投资目的
为进一步规范公司募集资金的使用与管理，在不影响募集资金投资计划正常进行的前提下，合理利用部分暂时闲置募集资金进行现金管理，可以提高募集资金使用效益。
（二）额度及期限
在保证不影响公司募集资金投资计划正常进行的前提下，公司拟使用最高不超过人民币2.00亿元的暂时闲置募集资金进行现金管理，使用期限不超过12个月，自董事会、监事会审议通过之日起12个月之内有效。在前述额度及期限范围内，公司可以循环滚动使用。
（三）投资产品品种
公司将按照相关规定严格控制风险，拟使用暂时闲置募集资用于购买安全性高、流动性好、有保本约定的投资产品（包括但不限于结构性存款、协定存款、通知存款、定期存款等）。
（四）决议有效期
自董事会、监事会审议通过之日起12个月之内有效。
（五）实施方式
授权公司总裁在上述额度及决议有效期内行使投资决策权、签署相关文件等事宜，包括但不限于：选择合格的专业金融机构、明确现金管理金额、期间、选择产品/业务品种、签署合同及协议等。
三、对公司经营的影响
本次使用暂时闲置募集资金进行现金管理是在确保不影响公司募集资金投资计划实施，有效控制投资风险的前提下进行的，不会影响公司募集资金投资项目的开展和建设进程，不存在损害公司和股东利益的情形。通过对部分闲置的募集资金进行适度、适时的现金管理，可以提高资金的使用效率，为公司和股东获取更多的投资回报。
四、风险控制措施
1、为控制风险，公司进行现金管理时，将选择安全性高、流动性好、有保本约定的投资产品（包括但不限于结构性存款、协定存款、通知存款、定期存款、等），投资风险较小，在企业可控范围之内。
2、公司现金管理投资品种不得用于股票及其衍生产品。上述投资产品不得用于质押。
3、公司财务部安排专人及时分析和跟踪现金管理产品投向、项目进展情况，一旦发现或判断有不利因素，及时采取相应的保全措施，控制投资风险。
4、公司必须严格按照《上市公司监督指引第2号一一上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号一一规范运作》以及《能科科技股份有限公司募集资金管理制度》等有关规定办理相关现金管理业务。
5、独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与检查，必要时可以聘请专业机构进行审计。
五、风险提示
本次公司进行现金管理，购买安全性高、流动性好、有保本约定的产品，属于低风险投资产品，但金融市场受宏观经济、财政及货币政策的影响较大，不排除该项投资可能受到市场波动的影响，存在一定的系统性风险，提醒广大投资者注意投资风险。
六、决策程序的履行及监事会、独立董事、保荐机构意见
公司于2022年9月30日分别召开第四届董事会第二十六次会议和第四届监事会第十七次会议，审议通过了《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》。公司独立董事、监事会对本事项发表了明确的同意意见，保荐机构对本事项出具了核查意见。
（一）监事会意见
公司的监事会认为：在保证不影响公司募集资金投资计划正常进行的前提下，公司使用暂时闲置募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好、有保本约定的投资产品，有利于提高募集资金使用效率，能够获得一定的投资效益。上述事项内容及审批程序符合中国证监会、上海证券交易所关于募集资金使用的相关规定，不存在变相改变募集资金用途的行为，不会影响募集资金项目建设和募集资金使用，也不会对公司经营活动造成不利影响，不存在损害公司及全体股东，特别是中小股东利益的情形，符合公司和全体股东利益。同意公司使用暂时闲置募集资金进行现金管理。
（二）独立董事意见
公司的独立董事认为：在保证不影响公司募集资金投资计划正常进行的前提下，公司使用暂时闲置募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好、有保本约定的投资产品，有利于提高募集资金使用效率，能够获得一定的投资效益。上述事项的内容及审批程序符合中国证监会、上海证券交易所关于募集资金使用的相关规定，不存在变相改变募集资金用途的行为，不会影响募集资金项目建设和募集资金使用，也不会对公司经营活动造成不利影响，不存在损害公司及全体股东，特别是中小股东利益的情形，符合公司和全体股东利益。我们一致同意公司使用暂时闲置募集资金进行现金管理。
（三）保荐机构意见
保荐机构中信证券股份有限公司认为：公司本次使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的事项已经公司董事会、监事会审议通过，独立董事已发表了明确的同意意见，符合相关的法律法规并履行了必要的法律程序。公司本次使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的事项符合《上市公司监管指引第2号一一上市公司募集资金管理使用的监管要求》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号一一规范运作》等法律、法规、规章、规范性文件以及《能科科技股份有限公司募集资金管理和使用办法 》等有关规定，不存在变相改变募集资金使用用途的情形，不影响募集资金投资计划的正常进行，并且能够提高资金使用效率，符合公司和全体股东的利益。保荐机构对公司本次以不超过2.00亿元闲置募集资金用于进行现金管理无异议。
特此公告。
能科科技股份有限公司
董事会
2022年10月01日
证券代码：603859 证券简称：能科科技 公告编号：2022-048
能科科技股份有限公司
关于召开2022年第三次临时股东大会的通知
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
● 股东大会召开日期：2022年10月18日
● 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统
一、召开会议的基本情况
（一）股东大会类型和届次
2022年第三次临时股东大会
（二）股东大会召集人：董事会
（三）投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式
（四）现场会议召开的日期、时间和地点
召开的日期时间：2022年10月18日14点30分
召开地点：北京市海淀区中关村软件园互联网创新中心二层公司会议室
（五）网络投票的系统、起止日期和投票时间。
网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统
网络投票起止时间：自2022年10月18日
至2022年10月18日
采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。
（六）融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序
涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号一规范运作》等有关规定执行。
（七）涉及公开征集股东投票权
无。
二、会议审议事项
本次股东大会审议议案及投票股东类型
■
1、各议案已披露的时间和披露媒体
上述议案已经公司第四届董事会第二十六次会议审议通过，相关公告于2022年10月01在公司指定披露媒体及上交所网站（www.sse.com.cn）披露。本次股东大会议案详情见同日披露的会议资料。
2、特别决议议案：无
3、对中小投资者单独计票的议案：1
4、涉及关联股东回避表决的议案：无
应回避表决的关联股东名称：无
5、涉及优先股股东参与表决的议案：无
三、股东大会投票注意事项
(一)本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。
(二)股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权，如果其拥有多个股东账户，可以使用持有公司股票的任一股东账户参加网络投票。投票后，视为其全部股东账户下的相同类别普通股或相同品种优先股均已分别投出同一意见的表决票。
(三)同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。
(四)股东对所有议案均表决完毕才能提交。
四、会议出席对象
(一)股权登记日收市后在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。
■
（二） 公司董事、监事和高级管理人员。
（三） 公司聘请的律师。
（四） 其他人员。
五、会议登记方法
1.登记时间：2022年10月17日 9:30-16:30
2.登记地址：北京市海淀区中关村软件园互联网创新中心二层公司证券事务部
3.登记手续：
（1）个人股东出席会议的应持本人身份证、股东帐户卡；委托代理人出席会议的，应持委托人身份证原件、代理人身份证原件、授权委托书原件、委托人股东帐户卡。
（2）法人股股东由法定代表人出席会议的，应持本人身份证、营业执照复印件（加盖公章）、股东帐户卡；代理人出席会议的，代理人应持本人身份证、营业执照复印件（加盖公章）、法人股东单位的法定代表人合法的书面加盖法人印章或由其法定代表人签名的委托书原件和股东帐户卡进行登记。
（3）异地股东可用信函、电子邮件（nancalir@nancal.com）或传真方式（010-58741906）登记（信函到达邮戳或传真到达时间应不迟于登记日下午17时。以该方式登记的股东须在出席现场会议时携带上述材料原件并提交给本公司查验，并经公司确认后有效。
六、其他事项
1.与会股东的交通、食宿费用自理。
2.会议联系人：证券事务部 电话：010-58741905 传真：010-58741906
特此公告。
能科科技股份有限公司
董事会
2022年10月1日
附件1：授权委托书
● 报备文件
能科科技股份有限公司第四届董事会第二十六次会议决议
附件1：授权委托书
授权委托书
能科科技股份有限公司：
兹委托 先生（女士）代表本单位（或本人）出席2022年10月18日召开的贵公司2022年第三次临时股东大会，并代为行使表决权。
委托人持普通股数：
委托人持优先股数：
委托人股东帐户号：
■
委托人签名（盖章）： 受托人签名：
委托人身份证号： 受托人身份证号：
委托日期： 年 月 日
备注：
委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。
