浙江华海药业股份有限公司
可转换公司债券转股结果暨股份变动公告
证券代码：600521 证券简称：华海药业 公告编号：临2022-109号
债券代码：110076 债券简称：华海转债
浙江华海药业股份有限公司
可转换公司债券转股结果暨股份变动公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
● 转股情况：浙江华海药业股份有限公司可转换公司债券（以下简称“华海转债”）于2021年5月6日开始转股，截至2022年9月30日，累计共有170,000元华海转债转为公司股份，因转股形成的股份数量为4,954股，占华海转债转股前公司已发行股份总额的0.0003%。
● 未转股可转债情况：截至2022年9月30日，尚未转股的华海转债金额为1,842,430,000元，占华海转债发行总额的99.9908%。
一、可转债发行上市概况
（一）华海转债发行上市情况
经中国证券监督管理委员会证监许可[2020]2261号文核准，浙江华海药业股份有限公司（以下简称“公司”或“华海”）于2020年11月2日公开发行1,842.60万张可转换公司债券，每张面值100元，发行总额为184,260.00万元，期限为发行之日起6年。
经上海证券交易所自律监管决定书[2020]376号文同意，公司184,260.00万元可转换公司债券已于2020年11月25日在上海证券交易所挂牌交易，债券简称“华海转债”，债券代码“110076”。
（二）华海转债转股期限及转股价格情况
根据《浙江华海药业股份有限公司公开发行可转换公司债券募集说明书》的约定及相关法律法规的规定，公司本次发行的华海转债自2021年5月6日起可转换为公司股份，转股期限至2026年11月1日，初始转股价格为34.66元/股。
2021年6月，因公司2020年度利润分配，华海转债的转股价格由34.66元/股调整为34.46元/股，调整后的转股价格自2021年6月11日起生效。具体内容详见公司于2021年6月4日刊登在中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报及上海证券交易所网站www.sse.com.cn上的《浙江华海药业股份有限公司关于“华海转债”转股价格调整的提示性公告》（公告编号：临2021-051号）。
2021年7月，因公司实施限制性股票激励计划，新增限制性股票3,714.50万股，因此华海转债的转股价格由34.46元/股调整为33.85元/股，调整后的转股价格自2021年7月13日起生效。具体内容详见公司于2021年7月9日刊登在中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报及上海证券交易所网站www.sse.com.cn上的《浙江华海药业股份有限公司关于授予限制性股票增发股份调整可转债转股价格的公告》（公告编号：临2021-065号）。
2022年5月，因公司授予2021年限制性股票激励计划预留股份，新增限制性股票394.544万股，因此华海转债的转股价格由33.85元/股调整为33.79元/股，调整后的转股价格自2022年5月30日起生效。具体内容详见公司于2022年5月27日刊登在中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报及上海证券交易所网站www.sse.com.cn上的《浙江华海药业股份有限公司关于授予限制性股票增发股份调整可转债转股价格的公告》（公告编号：临2022-064号）。
2022年6月，公司对2021年限制性股票激励计划中离职或职务变动的22名激励对象已获授但尚未解除限售的限制性股票，以及除上述22名激励对象外的其余561名激励对象持有的未达到第一个限售期解除限售条件的限制性股票，共计1,222.85万股已完成回购注销，因此华海转债的转股价格由33.79元/股调整为33.99元/股，调整后的转股价格自2022年6月29日起生效。具体内容详见公司于2022年6月28日刊登在中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报及上海证券交易所网站www.sse.com.cn上的《浙江华海药业股份有限公司关于部分限制性股票回购注销调整可转债转股价格的公告》（公告编号：临2022-070号）。
2022年7月，因公司2021年度利润分配，华海转债的转股价格由33.99元/股调整为33.89元/股，调整后的转股价格自2022年7月13日起生效。具体内容详见公司于2022年7月7日刊登在中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报及上海证券交易所网站www.sse.com.cn上的《浙江华海药业股份有限公司关于2021年度利润分配调整可转债转股价格的公告》（公告编号：临2022-074号）。
二、华海转债本次转股情况
自2022年7月1日至2022年9月30日，华海转债合计共有10,000元转为公司股份，因转股形成的股份数量为295股，占华海转债转股前公司已发行股份总额的0.000020%。
截至2022年9月30日，累计共有170,000元华海转债转为公司股份，因转股形成的股份数量为4,954股，占华海转债转股前公司已发行股份总额的0.0003%；尚未转股的华海转债金额为1,842,430,000元，占华海转债发行总额的99.9908%。
三、股份变动情况
单位：股
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四、联系方式
联系人：金敏、汪慧婷
联系电话：0576-85015699
联系传真：0576-85016010
特此公告。
浙江华海药业股份有限公司
董事会
二零二二年十月十日
证券代码：600521 证券简称：华海药业 公告编号：临2022-110号
债券代码：110076 债券简称：华海转债
浙江华海药业股份有限公司
2022年前三季度业绩预增公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
1、经财务部门初步测算，浙江华海药业股份有限公司（以下简称“公司”）2022年1-9月实现归属于上市公司股东的净利润预计在79,000万元至82,500万元之间，与上年同期（法定披露数据）相比，将增加约20,038万元到23,538万元，同比增加约34%到40%。
2、公司2022年1-9月归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润预计在82,000万元至85,300万元之间，与上年同期（法定披露数据）相比，将增加约60,945万元到64,245万元，同比增加约289%到305%。
一、本期业绩预告情况
（一）业绩预告期间
2022年1月1日至2022年9月30日。
（二）业绩预告情况
1、经财务部门初步测算，浙江华海药业股份有限公司（以下简称“公司”）2022年1-9月实现归属于上市公司股东的净利润预计在79,000万元至82,500万元之间，与上年同期（法定披露数据）相比，将增加约20,038万元到23,538万元，同比增加约34%到40%。
2、公司2022年1-9月归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润预计在82,000万元至85,300万元之间，与上年同期（法定披露数据）相比，将增加约60,945万元到64,245万元，同比增加约289%到305%。
二、上年同期业绩情况
（一）归属于上市公司股东的净利润：58,961.85万元。归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润：21,054.65万元。
（二）每股收益：0.41元。
三、本期业绩变化的主要原因
1、报告期内，公司实现归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润同比大幅增长，主要系：1）随着全国集采推进和美国FDA禁令的解除，国内市场需求增加及美国市场恢复带动制剂生产和原料药生产的上量，在一定程度上摊薄固定成本，另外原料药及中间体产品销售稳步增长且售价略有上升等因素影响公司主营业务的利润大幅增加； 2）本期随着美元汇率上升，公司汇兑收益增加，在一定程度上影响公司利润增加；3）公司全面提升精益化管理，助力企业降本增效。
2、报告期内，公司非经常性损益大幅减少，主要是2021年1-9月出售了参股公司杭州多禧生物科技有限公司3.8597%股权、Eutilex Co.,Ltd部分股票的处置收益及以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产确认的公允价值变动收益等影响，而本期没有参股公司的股权处置收益且因参股公司股价波动影响公司以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产本期确认的公允价值变动损失增加等影响。
四、风险提示
公司不存在影响本次业绩预告内容准确性的重大不确定因素。
五、其他说明事项
本业绩预告数据仅为初步核算数据，具体准确的财务数据以公司正式披露的2022年第三季度报告为准，敬请广大投资者注意投资风险。
特此公告。
浙江华海药业股份有限公司董事会
二零二二年十月十日
