江西正邦科技股份有限公司

证券代码：002157 证券简称：正邦科技 公告编号：2022一175

债券代码：112612 债券简称：17正邦01

债券代码：128114 债券简称：正邦转债

江西正邦科技股份有限公司

关于2022年9月份生猪销售

情况简报

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

江西正邦科技股份有限公司（以下简称“公司”）的经营范围中包括生猪养殖业务，现公司就每月生猪销售情况进行披露，具体内容如下：

一、2022年9月份生猪销售情况

公司2022年9月销售生猪67.95万头（其中仔猪47.46万头，商品猪20.49万头），环比上升10.76%，同比下降50.62%；销售收入6.89亿元，环比下降6.01%，同比下降60.42%。

商品猪（扣除仔猪后）销售均价21.70元/公斤，较上月增长1.08%；均重98.48公斤/头，较上月上升30.16%。

2022年1-9月，公司累计销售生猪702.07万头，同比下降40.68%；累计销售收入70.77亿元，同比下降72.40%。

上述数据均未经审计，与定期报告披露的数据之间可能存在差异。因此，上述数据仅作为阶段性数据，供投资者参考。

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注：以上数据如存在尾差，是因为四舍五入导致的。

二、原因说明

2022年9月，公司生猪销售数量及销售收入同比降幅较大主要是由于公司经营产能调减及销售策略调整所致。

2022年1-9月，公司生猪销售数量及销售收入同比降幅较大主要是由于国内生猪价格下降及规模缩小所致。

三、风险提示

请广大投资者注意以下投资风险：

（1）公司目前主要有“生猪养殖、饲料、兽药”三大业务板块，上述销售情况只代表公司生猪销售情况，其他业务板块的经营情况不包括在内。

（2）生猪市场价格波动的风险是整个生猪生产行业的系统性风险，对任何一家生猪生产者来讲都是客观存在、不可控制的外部风险，对经营业绩有可能产生重大影响，敬请广大投资者注意投资风险。

四、其他提示

《证券时报》《证券日报》《上海证券报》以及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）为本公司指定的信息披露媒体，公司所有信息均以公司在上述媒体刊登的公告为准，请广大投资者理性决策、谨慎投资、注意风险。

特此公告。

江西正邦科技股份有限公司董事会

二〇二二年十月十一日

证券代码：002157 证券简称：正邦科技 公告编号：2022-174

债券代码：112612 债券简称：17正邦01

转债代码：128114 转债简称：正邦转债

江西正邦科技股份有限公司

关于2022年第三季度

可转换公司债券转股情况的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

特别提示：

“正邦转债”（债券代码：128114）转股期为2020年12月23日至2026年6月16日，目前转股价格为人民币6.08元/股。

根据《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所可转换公司债券业务实施细则》的有关规定，江西正邦科技股份有限公司（以下简称“公司”）现将2022年第三季度可转换公司债券（以下简称“可转债”）转股及公司股份变动的情况公告如下：

一、可转债发行上市基本情况

经中国证券监督管理委员会《关于核准江西正邦科技股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》（证监许可[2020]1017号）核准，公司于2020年6月17日公开发行了1,600.00万张可转换公司债券，每张面值为人民币100元，发行总额160,000.00万元人民币。

经深圳证券交易所“深证上[2020]号619号”文同意，公司160,000.00万元可转换公司债券于2020年7月15日起在深圳证券交易所挂牌交易，债券简称“正邦转债”，债券代码“128114”。

根据相关法规和《江西正邦科技股份有限公司公开发行可转换公司债券募集说明书》的约定，公司本次发行的可转债自2020年12月23日起可转换为公司股份。正邦转债的初始转股价格为16.09元/股。

2020年9月17日，公司完成2019年限制性股票激励计划预留部分授予的462.00万股限制性股票的登记手续。正邦转债的转股价格由16.09元/股调整为16.08元/股，调整后的转股价格自2020年9月22日起生效。

2020年10月15日，公司在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司办理完成了141.10万股限制性股票的回购注销手续。正邦转债的转股价格由16.08元/股调整为16.09元/股，调整后的转股价格自2020年10月16日起生效。

2021年1月11日，公司完成非公开发行569,908,811股A股的登记手续，新增股份于2月1日上市。正邦转债的转股价格由16.09元/股调整为15.55元/股，调整后的转股价格自2021年2月1日起生效。

2021年3月16日，公司在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司办理完成了327.10万股限制性股票的回购注销手续。正邦转债的转股价格由15.55元/股调整为15.56元/股，调整后的转股价格自2021年3月17日起生效。

2021年3月24日，公司完成2021年股票期权与限制性股票激励计划之限制性股票首次授予的5,090.825万股限制性股票的登记手续。正邦转债的转股价格由15.56元/股调整为15.45元/股，调整后的转股价格自2021年3月26日起生效。

2021年5月26日，公司在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司办理完成了213.35万股限制性股票的回购注销手续。正邦转债的转股价格由15.45元/股调整为15.46元/股，调整后的转股价格自2021年5月27日起生效。

2021年6月9日，公司完成2020年年度权益分派，公司以总股本3,147,853,847股扣除公司回购专户上已回购股份数量21,874,800股后的股份数3,125,979,047股为基数，向全体股东每10股派7元人民币现金（含税）。正邦转债的转股价格由15.46元/股调整为14.76元/股，调整后的转股价格自2021年6月9日起生效。

2021年10月20日，公司在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司办理完成了227.30万股限制性股票的回购注销手续。正邦转债的转股价格由14.76元/股调整为14.77元/股，调整后的转股价格自2021年10月21日起生效。

公司于2022年4月20日、2022年5月20日分别召开第六届董事会第十七次临时会议、2021年度股东大会审议通过了《关于董事会提议向下修正可转换公司债券转股价格的议案》。2021年度股东大会召开日前二十个交易日公司股票交易均价为人民币6.08元/股，2021年度股东大会召开日前一个交易日公司股票交易均价为人民币5.78元/股，公司最近一期经审计的每股净资产为0.65元，股票面值为1元，因此本次修正后的“正邦转债”转股价格应不低于6.08元/股。经综合考虑前述公司股票交易均价、股份稀释影响和股票价格等情况，公司于2022年5月20召开第六届董事会第三十八次会议审议通过《关于向下修正可转换公司债券转股价格的议案》，决定将“正邦转债”的转股价格向下修正为人民币6.08元/股，本次转股价格调整实施日期为2022年5月23日。

二、正邦转债转股及股份变动情况

截至2022年9月30日，正邦转债尚有13,330,844张挂牌交易。2022年第三季度，正邦转债因转股减少260,506,400元（2,605,064张），转股数量为42,845,567股，剩余可转债余额为1,333,084,400元（13,330,844张）。公司2022年第三季度股份变动情况如下：

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说明：1、以上数据如存在尾差，是由于四舍五入导致的。

2、公司前任董事程凡贵先生离职满6个月，其持有的高管锁定股份解锁25%，导致高管锁定股减少550,444股，无限售流通股增加550,444股。

3、江西永联农业控股有限公司2018年非公开发行股票于2022年7月15日上市流通，导致首发后限售股减少59,876,049股，无限售流通股增加59,876,049股。

4、公司2019年预留限制性股票第二期解锁导致股权激励限售股减少835,000股，无限售流通股增加835,000股；公司回购注销完成限制性股票8,675,000股，导致股权激励限售股减少8,675,000股，上述合计导致股权激励限售股减少9,510,000股。

5、公司2022年第三季度可转债转股42,845,567股。

6、上述合计导致无限售流通股增加104,107,060股。

三、其他

投资者如需了解正邦转债的相关条款，请查询公司于2020年6月13日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）刊登的《江西正邦科技股份有限公司公开发行可转换公司债券募集说明书》全文及摘要。

咨询部门：江西正邦科技股份有限公司证券部

咨询电话：0791-86397153

四、备查文件

1、截至2022年6月30日中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具的“正邦科技”股本结构表。

2、截至2022年9月30日中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具的“正邦科技”股本结构表。

3、截至2022年9月30日中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具的“正邦转债”股本结构表。

特此公告。

江西正邦科技股份有限公司

董事会

二〇二二年十月十一日

证券代码：002157 证券简称：正邦科技 公告编号：2022一176

债券代码：112612 债券简称：17正邦01

债券代码：128114 债券简称：正邦转债

江西正邦科技股份有限公司

关于为公司及下属子公司担保的

进展公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

江西正邦科技股份有限公司（以下简称“公司”或“正邦科技”）于2021年12月27日召开第六届董事会第三十四次会议，审议通过了《关于2022年度对外担保额度预计的议案》，为保证公司及控股子公司日常生产经营，公司拟为合并报表范围内子公司提供担保、控股子公司之间互相担保、控股子公司为本公司担保额度总计不超过3,865,527万元；其中本公司或控股子公司为资产负债率70%以上的控股子公司担保的额度为2,884,922万元；为资产负债率70%以下的控股子公司担保的额度为830,605万元；下属控股子公司为本公司担保的额度为150,000万元，在全年预计担保总额范围内，各下属控股子公司的担保额度可以在同类担保对象间调剂使用。以上担保范围包括但不限于向商业银行等金融机构、供应链企业申请综合授信业务、保理业务、与具有相应资质的融资租赁公司合作进行融资租赁业务以及与其他上下游合作方进行交易并承担支付义务的经营业务（含采购），担保方式包括但不限于连带责任担保、抵押担保等方式。本事项已经公司2022年1月13日召开的2022年第一次临时股东大会以特别决议方式审议通过。详见公司于2021年12月28日在巨潮资讯网披露的《关于2022年度对外担保额度预计的公告》（公告编号：2021-259）。

2022年2月25日，公司召开第六届董事会第三十五次会议，审议通过了《关于为下属子公司增加担保额度的议案》，因公司业务发展的需要，公司下属子公司茂名正邦养殖有限公司拟向商业银行等金融机构申请综合授信业务、保理业务、与具有相应资质的融资租赁公司合作进行融资租赁业务以及与其他上下游合作方进行交易并承担支付义务的经营业务（含采购），并由本公司或控股子公司提供连带责任担保等，担保额度共3,000万元。该事项已经公司2022年3月16日召开的2022年第二次临时股东大会以特别决议方式审议通过。详见公司于2022年2月26日在巨潮资讯网披露的《关于为下属子公司增加担保额度的公告》（公告编号：2022-022）。

2022年8月21日，公司召开第七届董事会第二次会议，审议通过了《关于出售子公司100%股权暨关联交易及交易后形成关联担保的议案》。公司与控股股东正邦集团有限公司（以下简称“正邦集团”）签署《股权转让协议》，公司拟以转让价1元人民币向正邦集团转让江西正农通网络科技有限公司（以下简称“江西正农通”）100%股权。本次交易完成后，公司不再持有江西正农通的股权，公司不再将其纳入合并报表范围。江西正农通作为本公司全资子公司期间，本公司为支持其日常经营运作，存在为其提供连带责任保证担保85,675万元，本次交易完成以后，该等担保将被动形成新增关联担保。该事项已经公司2022年9月6日召开的2022年第六次临时股东大会以特别决议方式审议通过。详见公司于2022年8月22日在巨潮资讯网披露的《关于出售子公司100%股权暨关联交易及交易后形成关联担保的公告》（公告编号：2022-146）。

一、担保进展情况

2022年9月，公司下属子公司获得的担保融资金额共计6,273万元，涉及子公司与商业银行或农村信用合作联社等签订《保证合同》的实际融资及担保金额的具体情况如下：

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注：2017年，扶余正邦养殖有限公司与中国进出口银行吉林省分行签署了借款合同，合同编号为2250099992017110621，贷款期限5年；江西正邦科技股份有限公司与中国进出口银行吉林省分行签署了保证合同，合同编号为2250099992017110621BZ01。目前鉴于中国进出口银行吉林省分行已将上述贷款期限展期至2023年3月19日，同时调整了还款及还息计划，本公司拟继续对其提供连带责任担保，具体要素和权力义务以本公司与中国进出口银行吉林省分行签署的保证合同为准，上述担保事宜已根据公司章程经董事会（股东大会）决议通过。

二、被担保人基本情况

单位：万元

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注：1、上述子公司最新的信用等级状况良好，不是失信被执行人。

2、本公告中数据如存在尾差，是因为四舍五入导致。

三、董事会意见

本次担保对象均为本公司及合并报表范围内的全资子公司或控股子公司，其中扶余正邦养殖有限公司为公司直接及间接持股94.11%的控股子公司，虽为公司非全资子公司，但公司对其在经营管理、财务、投资、融资等方面均能有效控制，本公司具有充分掌握与监控被担保公司现金流向的能力，财务风险处于公司有效的控制范围之内，故其他股东未提供同比例担保或反担保。

本公司董事会认为：为下属子公司担保，有利于支持子公司拓展融资渠道，增加流动资金信贷额度储备，增加公司固定资产融资渠道，保障公司持续、稳健发展，保证下属子公司的生产经营需要，经过充分的了解认为被担保公司均具有偿债能力，不会给公司带来较大的风险，本次担保不涉及反担保。

四、累计对外担保数量及逾期担保的数量

截至本公告披露日，公司及控股子公司担保总额度为3,868,527万元（被担保单位为合并报表范围内公司，担保额度均经公司股东大会审议并授权），占2021年经审计总资产的比例为83.07%；占2021年经审计净资产的比例为1,897.97%。

2022年9月，未经审计，公司及子公司与商业银行、融资租赁公司等金融机构及其他上下游合作方签署担保协议实际发生的担保贷款余额累计为1,071,736万元（含公司9月实际发生的担保贷款、公司融资租赁还款、担保采购等，其中关联担保余额85,675万元），占2021年经审计总资产的比例为23.01%；占2021年经审计净资产的比例为525.81%，无因被判决败诉而应承担的担保金额。

特此公告。

江西正邦科技股份有限公司

董事会

二〇二二年十月十一日