九州通医药集团股份有限公司
关于2022年第三季度委托理财情况的公告

证券代码：600998 证券简称：九州通 公告编号：临2022-089

九州通医药集团股份有限公司

关于2022年第三季度委托理财情况的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

重要内容提示：

● 委托理财产品类型：银行理财产品；

● 本季度委托理财发生金额：1亿元；

● 截至本季度末委托理财余额：0亿元；

● 委托理财产品期限：30天；

● 履行的审议程序：九州通医药集团股份有限公司（以下简称“公司”）于2022年4月23日和2022年5月18日分别召开第五届董事会第十二次会议和2021年年度股东大会，审议通过了《关于公司2022年度使用临时闲置资金委托理财预计的议案》；

● 特别风险提示：公司委托理财的投资范围主要是安全性高、流动性好的保本型理财产品，主要风险包括市场波动风险、宏观经济形势及货币政策、财政政策等宏观政策发生变化带来的系统性风险等，委托理财的实际收益存在不确定性。敬请广大投资者注意投资风险。

一、委托理财概况

（一）委托理财目的

在确保不影响正常经营资金需求和资金安全的前提下，公司使用临时闲置流动资金适时购买安全性高、流动性好的保本型理财产品，有利于提高自有资金的使用效率，获得一定的投资收益，符合公司和全体股东的利益。

（二）委托理财金额

本季度购买委托理财产品的总金额为1亿元。截至2022年第三季度末，公司累计进行委托理财的金额为0亿元。

（三）资金来源

本季度购买委托理财产品的资金来源为公司（含控股子公司）临时闲置的自有资金。

（四）投资方式

本季度委托理财的基本情况如下：

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二、审议程序

公司于2022年4月23日和2022年5月18日分别召开第五届董事会第十二次会议和2021年年度股东大会，审议通过了《关于公司2022年度使用临时闲置资金委托理财预计的议案》，同意公司使用不超过人民币25亿元（余额）的闲置资金进行短期理财，单个理财产品的投资期限不超过12个月（一般不超过3个月）。

三、投资风险分析及风控措施

（一）委托理财的风险分析

公司委托理财的投资范围主要是安全性高、流动性好的保本型理财产品，主要风险包括市场波动风险、宏观经济形势及货币政策、财政政策等宏观政策发生变化带来的系统性风险等，委托理财的实际收益存在不确定性。

（二）委托理财的风控措施

1、公司为防范市场、流动性、信用、操作、法律、内部控制等风险，根据公司实际情况制定了《九州通委托理财管理制度》等风险管理制度及流程。

2、根据公司内部资金管理规定，公司进行委托理财，应当选择资信状况及财务状况良好、无不良诚信记录以及盈利能力强的合格专业理财机构作为受托方，并与受托方签订书面合同，明确委托理财的金额、期限、投资品种、双方的权利义务及法律责任等。

3、公司资金管理总部指定专人负责对短期理财产品进行管理。第一，建立健全台账和会计账目，做好资金使用的财务核算工作；第二，定期跟踪委托理财的进展情况、盈亏情况、风险控制情况和资金使用情况。

4、公司通过与银行等合格金融机构的日常业务往来，能够及时掌握所购买理财产品的动态变化，如评估发现存在可能影响公司资金安全的风险因素，将及时采取相应措施，控制投资风险。

5、公司独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与检查，必要时可以聘请专业机构进行审计。

6、公司将按照《上海证券交易所股票上市规则》等相关规定及时履行信息披露义务。

四、对公司的影响

公司使用临时闲置自有资金进行委托理财业务，是在确保公司日常运营和资金安全的前提下实施的，不会影响公司日常资金正常周转，也不影响公司主营业务的正常开展。公司通过适时购买安全性高、流动性好的保本型理财产品，有利于提高资金使用效率，增加资金收益，为公司和股东获取较好的投资回报。

五、独立董事意见

2022年4月23日，公司第五届董事会第十二次会议审议通过了《关于公司2022年度使用临时闲置资金委托理财预计的议案》，公司独立董事对该议案发表意见如下：

在符合国家法律法规、保障购买资金安全及确保不影响公司正常生产经营的前提下，公司使用临时闲置流动资金适时购买理财产品，有利于提高自有资金的使用效率，获得一定的投资收益，符合公司和全体股东的利益。不存在损害公司及全体股东，特别是中小股东利益的情形。我们一致同意《关于公司使用临时闲置资金委托理财预计的议案》。

特此公告。

九州通医药集团股份有限公司董事会

2022年10月13日

证券代码：600998 证券简称：九州通 公告编号：临2022-090

九州通医药集团股份有限公司

关于控股股东拟兑付并摘牌2019年

非公开发行可交换公司债券（第二期）

暨办理解除股票担保及信托登记的

提示性公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

九州通医药集团股份有限公司（以下简称“公司”）于2022年10月12日收到控股股东楚昌投资集团有限公司（以下简称“楚昌投资”）的通知，楚昌投资将于2022年10月17日兑付并摘牌“楚昌投资集团有限公司2019年非公开发行可交换公司债券（第二期）”（以下简称“19楚EB02”、“本期可交换债券”），并拟于近期向中国证券登记结算有限责任公司上海分公司（以下简称“中国结算上海分公司”）申请办理解除股票担保及信托登记手续。担保及信托登记情况详见公司2019年10月8日披露的《九州通关于控股股东非公开发行可交换公司债券（第二期）拟办理担保及信托划转股份的提示性公告》（公告编号：临2019-094）。

楚昌投资在完成本期可交换债券的兑付及摘牌工作后，楚昌投资与海通证券股份有限公司拟申请将“楚昌投资-海通证券-19楚昌EB02担保及信托财产专户”持有的公司股份60,000,000股划转回楚昌投资证券账户。

截至本公告日，楚昌投资持有公司股份55,613,898股，持股比例为2.97%，“楚昌投资-海通证券-19楚昌EB02担保及信托财产专户”持有公司股份60,000,000股，持股比例为3.20%。本次担保及信托登记解除后，上述担保及信托专户中的60,000,000股公司股份将划转至楚昌投资证券账户，担保及信托专户不再持有公司股份，楚昌投资将持有公司股份115,613,898股，持股比例为6.17%。本次担保及信托登记解除后，不会导致公司控股股东及实际控制人发生变化，不构成要约收购。

公司将持续关注楚昌投资本期可交换债券的后续进展情况，并严格按照相关规定及时履行信息披露义务。

特此公告。

九州通医药集团股份有限公司董事会

2022年10月13日