南通星球石墨股份有限公司
2022年第二次临时股东大会
决议公告
证券代码：688633 证券简称：星球石墨 公告编号：2022-039
南通星球石墨股份有限公司
2022年第二次临时股东大会
决议公告
本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
重要内容提示：
● 本次会议是否有被否决议案：无
一、会议召开和出席情况
（一）股东大会召开的时间：2022年10月20日
（二）股东大会召开的地点：江苏省南通市如皋市九华镇华兴路8号公司会议室
（三）出席会议的普通股股东、特别表决权股东、恢复表决权的优先股股东及其持有表决权数量的情况：
■
（四）表决方式是否符合《公司法》及公司章程的规定，大会主持情况等。
本次股东大会由公司董事会召集，董事长钱淑娟女士主持，采用现场投票与网络投票相结合的方式召开。本次会议的召集、召开及表决方式符合《公司法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》及《公司章程》的相关规定。
（五）公司董事、监事和董事会秘书的出席情况
1、公司在任董事9人，出席9人；
2、公司在任监事3人，出席3人；
3、董事会秘书杨志城出席了会议；公司高级管理人员列席了会议。
二、议案审议情况
（一）非累积投票议案
1、议案名称：《关于变更公司注册资本、修订〈公司章程〉并办理工商变更登记的议案》
审议结果：通过
表决情况：
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（二）累积投票议案表决情况
1、关于选举第二届董事会非独立董事的议案
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2、关于选举第二届董事会独立董事的议案
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3、关于选举第二届监事会非职工代表监事的议案
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（三）涉及重大事项，应说明5%以下股东的表决情况
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（四）关于议案表决的有关情况说明
1、本次股东大会的议案1属于特别决议事项，已获得出席本次股东大会的股东（包括股东代理人）所持表决权的三分之二以上表决通过；
2、本次股东大会的议案 2、3、4属于普通决议议案，已获得出席本次股东大会的股东（包括股东代理人）所持表决权的二分之一以上表决通过；
3、本次股东大会的议案 2、3 对中小投资者进行了单独计票。
三、律师见证情况
1、本次股东大会见证的律师事务所：北京中伦（杭州）律师事务所
律师：卞清菁、金晶
2、律师见证结论意见：
本所律师认为，公司本次股东大会的召集、召开程序符合《公司法》《证券法》《股东大会规则》等法律、法规、规范性文件和《公司章程》《股东大会议事规则》的相关规定，出席会议人员的资格、召集人资格合法有效，会议的表决程序、表决结果合法有效。
特此公告。
南通星球石墨股份有限公司董事会
2022年10月21日
证券代码：688633 证券简称：星球石墨 公告编号：2022-041
南通星球石墨股份有限公司
第二届监事会第一次会议决议公告
本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
一、监事会会议召开情况
南通星球石墨股份有限公司（以下简称“公司”）第二届监事会第一次会议于2022年10月20日以现场方式召开，现场会议在公司会议室举行。会议召开前，全体监事一致同意豁免本次监事会会议的通知期限，本次会议通知于2022年10月20日以口头通知方式送达各位监事。本次会议应出席监事3人，实际出席监事3人，本次会议与会监事共同推举陈小峰先生主持，董事会秘书列席了会议。会议的召集和召开程序符合有关法律法规、规范性文件和公司章程的规定，会议决议合法、有效。
二、监事会会议审议情况
1、审议通过《关于选举第二届监事会主席的议案》
经与会监事审议，一致通过《关于选举第二届监事会主席的议案》。同意选举陈小峰担任公司第二届监事会主席。任期三年，自第二届监事会第一次会议审议通过之日起至第二届监事会任期届满之日止。具体内容详见同日刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及指定媒体上的《南通星球石墨股份有限公司关于完成董事会、监事会换届选举及聘任高级管理人员的公告》（公告编号：2022-040）。
表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。
特此公告。
南通星球石墨股份有限公司监事会
2022年10月21日
证券代码：688633 证券简称：星球石墨 公告编号：2022-040
南通星球石墨股份有限公司
关于完成董事会、监事会换届选举
及聘任高级管理人员的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
南通星球石墨股份有限公司（以下简称“星球石墨”或“公司”）于2022年10月20日召开2022年第二次临时股东大会，选举产生了公司第二届董事会董事、第二届监事会非职工代表监事，公司于2022年9月28日召开职工代表大会选举产生的1名职工代表监事与非职工代表监事共同组成公司第二届监事会。
2022年10月20日，公司召开第二届董事会第一次会议，审议通过了《关于选举第二届董事会董事长的议案》《关于选举第二届董事会副董事长的议案》《关于选举第二届董事会专门委员会委员的议案》《关于聘任高级管理人员的议案》；同日，公司召开第二届监事会第一次会议，审议通过了《关于选举第二届监事会主席的议案》。现将相关情况公告如下：
一、董事会换届选举情况
（一）董事选举情况
2022年10月20日，公司召开2022年第二次临时股东大会（以下简称“本次股东大会”）采用累积投票制方式选举钱淑娟女士、张艺女士、夏斌先生、孙建军先生、杨志城先生、朱莉女士为公司第二届董事会非独立董事，选举谷正芬女士、洪加健先生、陈婷婷女士为公司第二届董事会独立董事。本次股东大会选举产生的6名非独立董事及3名独立董事共同组成公司第二届董事会，自公司本次股东大会审议通过之日起就任，任期三年。公司第二届董事会董事简历详见公司于2022年9月30日刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及指定媒体上的《南通星球石墨股份有限公司关于董事会、监事会换届选举的公告》（公告编号：2022-035）。
（二）董事长、副董事长选举情况
2022年10月20日，公司召开第二届董事会第一次会议，审议通过了《关于选举第二届董事会董事长的议案》《关于选举第二届董事会副董事长的议案》，全体董事一致同意选举钱淑娟女士担任公司第二届董事会董事长，同意选举张艺女士担任公司第二届董事会副董事长，任期三年，自第二届董事会第一次会议选举通过之日起至第二届董事会任期届满之日止。
（三）董事会专门委员会委员选举情况
2022年10月20日，公司召开第二届董事会第一次会议，审议通过了《关于选举第二届董事会专门委员会委员的议案》，同意选举公司第二届董事会各专门委员会委员如下：
1、战略委员会：钱淑娟、夏斌、陈婷婷，其中钱淑娟担任战略委员会主任委员。
2、审计委员会：谷正芬、洪加健、张艺，其中谷正芬起担任审计委员会主任委员。
3、薪酬与考核委员会：陈婷婷、谷正芬、钱淑娟，其中陈婷婷担任薪酬与考核委员会主任委员。
4、提名委员会：洪加健、陈婷婷、钱淑娟，其中洪加健担任提名委员会主任委员。
其中，审计委员会、薪酬与考核委员会、提名委员会中独立董事均占半数以上，并由独立董事担任主任委员，且审计委员会主任委员谷正芬女士为会计专业人士，符合相关法律法规及《公司章程》、公司董事会各专门委员会《工作细则》的规定。公司第二届董事会各专门委员会委员任期三年，自第二届董事会第一次会议选举通过之日起至第二届董事会任期届满之日止。
二、监事会换届选举情况
（一）监事选举情况
2022年10月20日，公司召开2022年第二次临时股东大会采用累积投票制方式选举陆胜利先生、陈小峰先生担任公司第二届监事会非职工代表监事，与公司于2022年9月28日召开职工代表大会选举产生的1名职工代表监事杨锦秋女士共同组成公司第二届监事会，任期三年，自本次股东大会审议通过之日起至第二届监事会任期届满之日止。
第二届监事会监事的个人简历详见公司于2022年9月30日刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及指定媒体上的《南通星球石墨股份有限公司关于董事会、监事会换届选举的公告》（公告编号：2022-035）、《南通星球石墨股份有限公司关于选举第二届监事会职工代表监事的公告》（公告编号：2022-036）。
（二）监事会主席选举情况
2022年10月20日，公司召开第二届监事会第一次会议，审议通过了《关于选举第二届监事会主席的议案》，全体监事一致同意选举陈小峰先生担任公司第二届监事会主席，任期三年，自第二届监事会第一次会议审议通过之日起至第二届监事会任期届满之日止。
三、高级管理人员聘用情况
2022年10月20日，公司召开第二届董事会第一次会议，审议通过了《关于聘任高级管理人员的议案》，同意聘任孙建军先生为公司总经理；聘任杨志城先生为公司副总经理、公司董事会秘书；聘任朱莉女士为公司财务总监。上述高级管理人员任期三年，自第二届董事会第一次会议审议通过之日起至第二届董事会任期届满之日止，个人简历详见附件。
上述高级管理人员均具备与其行使职权相适应的任职条件，其任职资格符合《公司法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等有关法律法规和规范性文件的规定，不存在受到中国证券监督管理委员会、上海证券交易所处罚的情形。董事会秘书杨志城先生已取得上海证券交易所科创板董事会秘书资格证书，其任职资格已经通过上海证券交易所备案且无异议。
公司独立董事对董事会聘任高级管理人员事项发表了一致同意的独立意见，具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)披露的《南通星球石墨股份有限公司独立董事关于第二届董事会第一次会议相关事项的独立意见》。
四、公司董事会秘书联系方式
联系电话：0513-69880509
公司传真：0513-68765800
电子邮箱：yangzhicheng@ntxingqiu.com
联系地址：如皋市九华镇华兴路8号
邮政编码：226541
五、公司董事、监事、高级管理人员换届离任情况
因任期届满，公司董事张跃华先生不再担任公司独立董事；监事会主席张进尧先生不再担任公司监事，将继续担任公司总工程师；高级管理人员夏斌先生不再担任公司总经理，将继续担任子公司内蒙古星球新材料科技有限公司总经理，集中精力加快子公司的建设与运营。公司对上述因任期届满离任的董事、监事、高级管理人员在任职期间的勤勉工作及对公司发展所做的贡献表示衷心的感谢！
特此公告。
南通星球石墨股份有限公司董事会
2022年10月21日
附件：
高级管理人员个人简历
孙建军：男，1975年生，中国国籍，无境外永久居留权，高级工程师，专科学历。2001年10月-2008年12月，历任星球有限技术部技术员、生产部经理；2006年5月-2009年9月，任星球有限监事；2009年10月-2018年6月，任星球有限副总经理；2018年7月-2019年9月，任星球有限董事、副总经理；2019年10月至今担任星球石墨董事、副总经理。
截至本公告披露日，孙建军先生直接持有公司股份60.00万股，与控股股东、实际控制人不存在关联关系，不存在《公司法》规定的不得担任公司高级管理人员的情形，不存在被中国证监会确定为市场禁入者且尚在禁入期的情形，也不存在被证券交易所公开认定不适合担任上市公司高级管理人员的情形，未受过中国证监会、证券交易所及其他有关部门处罚和惩戒，不属于失信被执行人，符合《公司法》《上市规则》等相关法律法规及《公司章程》规定的任职资格。
杨志城：男，1981年生，中国国籍，无境外永久居留权，正高级会计师、注册税务师，本科学历。2003年1月-2018年6月，历任四方科技集团股份有限公司财务部会计、财务主管、副部长、部长；2018年7月-2019年10月，任星球有限董事、副总经理、董事会秘书；2019年10月至今担任星球石墨董事、副总经理、董事会秘书。
截至本公告披露日，杨志城先生直接持有公司股份60.00万股，与控股股东、实际控制人不存在关联关系，不存在《公司法》规定的不得担任公司高级管理人员的情形，不存在被中国证监会确定为市场禁入者且尚在禁入期的情形，也不存在被证券交易所公开认定不适合担任上市公司高级管理人员的情形，未受过中国证监会、证券交易所及其他有关部门处罚和惩戒，不属于失信被执行人，符合《公司法》《上市规则》等相关法律法规及《公司章程》规定的任职资格。
朱莉：女，1976年生，中国国籍，无境外永久居留权，正高级会计师、中国注册会计师，本科学历。1995年8月-2018年6月，历任南通汽运实业集团有限公司财务处总账会计、处长助理、副处长、处长；2018年7月-2019年10月，任星球有限董事、财务总监；2019年10月至今担任星球石墨董事、财务总监。
截至本公告披露日，朱莉女士直接持有公司股份55.00万股，与控股股东、实际控制人不存在关联关系，不存在《公司法》规定的不得担任公司高级管理人员的情形，不存在被中国证监会确定为市场禁入者且尚在禁入期的情形，也不存在被证券交易所公开认定不适合担任上市公司高级管理人员的情形，未受过中国证监会、证券交易所及其他有关部门处罚和惩戒，不属于失信被执行人，符合《公司法》《上市规则》等相关法律法规及《公司章程》规定的任职资格。
