山高环能集团股份有限公司

（上接157版）

成立日期：2013年12月2日

组织形式：特殊普通合伙

注册地址：上海市嘉定工业区叶城路1630号5幢1088室

首席合伙人：陆士敏

2021年度末合伙人数量：42人

2021年度末注册会计师人数：338人

上年度末签署过证券服务业务审计报告的注册会计师人数：超过140人

上年度（2021年）收入总额（经审计）：52,140.19万元

上年度（2021年）审计业务收入（经审计）：41,132.09万元

上年度（2021年）证券业务收入（经审计）：16,331.13万元

上年度（2021年）上市公司审计客户家数：74家

上年度（2021年）挂牌公司审计客户家数：109家

上年度（2021年）上市公司审计客户前五大主要行业：

■

上年度（2021年）上市公司审计收费：9,195.37万元

上年度（2021年）本公司同行业上市公司审计客户家数：3家

2、投资者保护能力

按照相关法律法规的规定，众华购买职业保险累计赔偿限额不低于5,000万元，能够覆盖因审计失败导致的民事赔偿责任，符合相关规定。

近三年在执业行为相关民事诉讼中承担民事责任的情况：

（1）山东雅博科技股份有限公司证券虚假陈述责任纠纷案

2021年12月，江苏省高级人民法院就投资者起诉山东雅博科技股份有限公司（以下称“雅博科技”）、金元证券股份有限公司、众华证券虚假陈述责任纠纷案件作出二审判决，改判众华对雅博科技的偿付义务在30%的范围内承担连带责任。

（2）宁波圣莱达电器股份有限公司证券虚假陈述责任纠纷案

2021年10月，浙江省高级人民法院就投资者起诉宁波圣莱达电器股份有限公司（以下称“圣莱达”）、众华证券虚假陈述责任纠纷案件作出二审判决，判决众华需与圣莱达承担连带责任，众华已经针对该等二审判决申请再审。

3、诚信记录

众华最近三年因执业行为受到行政处罚3次、监督管理措施7次、未受到刑事处罚、自律监管措施和纪律处分。15名从业人员近三年因执业行为受到行政处罚3次（涉及5人）、受到监督管理措施7次（涉及10人），未有从业人员受到刑事处罚、自律监管措施和纪律处分。

（二）项目信息

1、基本情况

项目合伙人: 陆友毅，1997年成为注册会计师、2004年开始从事上市公司和挂牌公司审计、2011年开始在众华执业、2021年开始为本公司提供审计服务；近三年签署2家上市公司审计报告。

签字注册会计师: 孙希曦，2010年成为注册会计师、2008年开始从事上市公司和挂牌公司审计、2008年开始在众华执业、2021年开始为本公司提供审计服务；截至本公告日，近三年签署2家上市公司审计报告。

质量控制复核人: 曹磊，2009年成为注册会计师、2005年开始从事上市公司和挂牌公司审计、2005年开始在众华执业、2021年开始为本公司提供审计服务；截至本公告日，近三年复核2家上市公司审计报告。

2、诚信记录

上述项目合伙人、签字注册会计师、质量控制复核人近三年不存在因执业行为受到刑事处罚，未受到证监会及其派出机构、行业主管部门等的行政处罚、监督管理措施，未受到证券交易所、行业协会等自律组织的自律监管措施、纪律处分。

3、独立性

众华及项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人等从业人员不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》关于独立性要求的情形。

4、审计收费

（1）审计收费定价原则

公司董事会并提请股东大会授权公司经营管理层根据行业标准及公司审计的实际工作情况确定年度审计费用事宜。

（2）审计费用同比变化情况

单位：万元

■

鉴于公司2022年度业务扩展较快，分散区域较广，项目费用较2021年度有所增加。根据公司最新合并报表范围、业务规模、业务分布等情况经公司招投标程序确定，公允合理。

三、拟续聘会计师事务所履行的程序

（一）董事会审计委员会审核情况

公司董事会审计委员会已对众华提供审计服务的经验与能力进行了审查，认为其在执业过程中坚持独立审计原则，客观、公正、公允地反映公司财务状况、经营成果，切实履行了审计机构应尽的职责，同意向董事会提议续聘众华为公司2022年度财务审计机构和内部控制审计机构。

（二）独立董事的事前认可情况和独立意见

事前认可意见：经核查，我们认为众华具有证券从业资格，具有从事上市公司审计工作专业胜任能力，具有足够的投资者保护能力，不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》关于独立性要求的情况。众华在担任公司2021年度财务报告审计机构期间能够独立、客观、公正地开展工作，勤勉尽责，其具备的经验和职业能力，能够满足公司2022年度审计工作的要求。在其审计过程中不存在损害公司及全体股东特别是中小股东利益的情形。因此，我们同意续聘众华为公司2022年年度财务报告审计机构与内部控制审计机构，并同意将该事项提交公司董事会审议。

独立意见：我们认为众华在担任公司2021年度财务报告审计机构期间能够独立、客观、公正地开展工作，勤勉尽责，其具备的经验和职业能力，能够满足公司2022年度审计工作的要求。公司本次拟续聘众华符合公司业务发展需要，不存在损害公司及全体股东特别是中小股东利益的情形，决策程序符合《公司法》《证券法》等有关法律法规和《公司章程》的规定，因此，我们同意续聘众华为公司2022年年度财务报告审计机构与内部控制审计机构，并同意将该议案提交公司2022年第四次临时股东大会审议。

（三）董事会审议情况

公司于2022年10月24日召开第十届董事会第六十二次会议，审议并通过了《关于拟续聘会计师事务所的议案》，同意聘任众华为公司2022年度财务审计机构与内部控制审计机构。

（四）生效日期

本次聘任会计师事务所事项尚需提交公司2022年第四次临时股东大会审议，并自公司股东大会审议通过之日起生效。

四、报备文件

1、第十届董事会第六十二次会议决议；

2、第十届审计委员会第十一次会议决议；

3、独立董事关于第十届董事会第六十二次会议相关事项的事前认可意见；

4、独立董事关于第十届董事会第六十二次会议相关事项的独立意见；

5、拟聘任会计师事务所营业执业证照及相关文件。

山高环能集团股份有限公司

董 事 会

2022年10月24日

证券代码：000803 证券简称：山高环能 公告编号：2022-153

山高环能集团股份有限公司

关于购买董监高责任险的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

山高环能集团股份有限公司（以下简称“公司”）于2022年10月24日召开第十届董事会第六十二次会议及第十届监事会第三十六次会议，审议通过《关于购买董监高责任险的议案》。本事项尚需提交公司2022年第四次临时股东大会审议。现将相关事项公告如下：

一、责任保险的具体方案

为进一步完善公司风险管理体系，降低公司运营风险，促进公司董事、监事、高级管理人员在各自职责范围内更充分地行使权利、履行职责，保障公司和投资者的权益，公司拟为公司和全体董事、监事、高级管理人员购买责任险。责任险的具体方案如下：

1、投保人：山高环能集团股份有限公司；

2、被保险人：公司及公司董事、监事和高级管理人员；

3、赔偿限额：每次事故及累计赔偿限额5,000万元/年；

4、保费总额：不超过人民币25万元/年（含6%增值税）；

5、保险期限：12个月。

为提高决策效率，公司董事会提请股东大会在上述方案范围内授权经营层办 理董监高责任险购买的具体事宜，包括但不限于确定保险公司、保费、赔偿限额 及其他保险条款；选择及聘任保险经纪公司或其他中介机构；签署相关法律文件 及处理与投保相关的其他事项等；办理续保或重新投保等相关事宜。

二、购买董监高责任险的审议程序

根据《公司章程》及相关法律法规的规定，公司全体董事、监事对本议案回避表决，本议案将直接提交公司股东大会审议，并经出席股东大会的股东（包括股东代理人）所持表决权的 1/2 以上通过。

三、独立董事意见

公司及董事、监事、高级管理人员购买责任保险，有利于进一步完善公司风险控制体系，降低董事、监事及高级管理人员正常履行职责时可能引致的风险以及引发的法律责任所造成的损失，有利于保障公司及董事、监事及高级管理人员的权益，协助相关责任人员更好地履行其职责，促进公司发展。在审议此议案时，全体董事已回避表决，决策程序符合《公司法》《证券法》等有关法律法规和《公司章程》的规定，不存在损害公司及全体股东特别是中小股东利益的情形，符合《上市公司治理准则》等相关规定，因此，我们同意将此议案提交公司2022年第四次临时股东大会审议。

四、备查文件

1、第十届董事会第六十二次会议决议；

2、第十届监事会第三十六次会议决议；

3、独立董事关于第十届董事会第六十二次会议相关事项的独立意见。

山高环能集团股份有限公司

董 事 会

2022年10月24日

证券代码：000803 证券简称：山高环能 公告编号：2022-154

山高环能集团股份有限公司

关于开展外汇衍生品交易业务的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

重要提示：

1、投资种类：外汇衍生品

2、投资金额：不超过5,000万美元（或其他等额货币），在该额度范围内由山高环能集团股份有限公司（以下简称“公司”或“山高环能”）及下属公司共同循环滚动使用。

3、特别风险提示：公司开展外汇衍生品交易业务遵循合法、谨慎、安全和有效的原则，以货币保值和规避汇率风险为目的，不做投机性、套利性的交易操作，但外汇衍生品交易操作仍存在市场、流动性等风险，敬请投资者注意投资风险。

一、投资情况概述

1、投资目的

公司油脂以出口为主导，随着出口业务收入持续增加，美元是公司油脂产品的主要结算币种，公司及下属公司持有一定规模的外汇资产。受国际政治关系及经济环境等多重因素的影响，国际外汇市场较为波动，汇率和利率起伏不定。为有效规避外汇市场的风险，防范汇率大幅波动对公司业绩造成不利影响，合理降低财务费用，锁定汇率，公司及下属公司拟开展以套期保值为目的的外汇衍生品交易业务。

2、投资金额

在任一时点用于以套期保值为目的的外汇衍生品交易的外币基础资产金额不超过5,000万美元（或其他等额货币），在该额度范围内由公司及下属公司共同循环滚动使用。

3、投资方式

投资种类：包括远期、掉期（互换）、期权等产品或上述产品的组合。

公司拟开展的外汇衍生品交易品种为外汇避险金融产品，交易对手为信用良好且已与公司建立长期业务往来的银行类金融机构；交易金额以公司持有的外币资产为基础，产品期限不超过一年，仅限于与公司及下属公司使用的主要结算货币相同币种，与公司业务需相互匹配。

4、投资期限

在上述额度内循环滚动使用，自董事会审议通过之日起12个月内有效，并授权公司管理层及相关部门负责具体实施事宜。如单笔交易的存续期超过了授权期限，则授权期限自动顺延至该笔交易终止时止。

5、资金来源

本次外汇衍生品交易事项使用的资金为公司闲置自有资金，不存在直接或间接使用募集资金情形，该资金的使用不会造成公司的资金压力，也不会对公司正常经营、投资等行为带来影响。

二、审议程序

本次投资事项已经公司第十届董事会第六十二次会议审议通过，董事会同意公司以不超过5,000万美元（或其他等额货币）开展外汇衍生品交易业务。根据《深圳证券交易所股票上市规则》《公司章程》等的相关规定，本次投资在董事会的决策范围内，无需提交公司股东大会审议。

三、投资风险分析及风控措施

1、业务风险

公司开展外汇衍生品交易业务遵循合法、谨慎、安全和有效的原则，以货币保值和规避汇率风险为目的，不做投机性、套利性的交易操作，但外汇衍生品交易操作仍存在一定的风险。

（1）市场风险及信用风险

公司开展外汇衍生品交易业务时，将受到国际及国内经济政策和经济形势、汇率和利率波动等多种因素影响，具有一定的市场风险及信用风险。

（2）流动性风险

外汇衍生品以公司外汇资产为依据，与实际外汇收支相匹配，需遵守相应交易结算规则及协议约定，相比于货币资金存在着一定的流动性风险。

（3）操作风险

公司在开展外汇衍生品交易业务时，如操作人员未按规定程序进行交易操作或未能充分理解产品信息，将带来操作风险。

2、风险控制措施

（1）公司开展的外汇衍生品交易以锁定汇率、规避和防范汇率、利率风险为目的。公司将严格遵守审慎投资原则，选择稳健的投资品种，在董事会审批通过的额度范围内进行投资。

（2）公司将持续跟踪外汇衍生品公开市场价格或公允价值变动，及时评估外汇衍生品交易的风险敞口变化情况，发现异常情况及时上报，提示风险并执行应急措施。

（3）选择具有合法经营资格的金融机构进行交易；必要时可聘请外部具有丰富投资管理经验的人员为公司提供咨询服务，保证公司在投资前进行严格、科学的论证，为正确决策提供合理建议。

（4）公司制定了《证券投资与衍生品交易管理制度》，对包括外汇衍生品在内的证券投资与衍生品交易的原则、范围、决策权限、资金使用的管理监督、信息披露等方面均作了详细规定，能有效防范投资风险。同时公司将切实执行有关管理制度，配备专人进行跟踪外汇衍生品交易的投向、进展情况，如发现存在可能影响公司资金安全的风险因素，应及时采取相应措施，控制投资风险。

（5）公司独立董事和监事会有权对公司外汇衍生品交易资金使用情况进行监督与检查。

四、投资对公司的影响

公司坚持谨慎投资的原则，在充分保障公司日常经营现金需要的前提下，以真实交易背景为依托，以自有资金适度进行外汇衍生品交易业务，不会影响公司主营业务的正常开展，有利于提高公司应对外汇波动风险的能力，防范汇率和利率波动对股东权益造成不利影响，增强公司财务稳健性。

公司依据财政部发布的《企业会计准则第22号-金融工具确认和计量》《企业会计准则第39号-公允价值计量》《企业会计准则第37号-金融工具列报》等会计准则的要求，对公司外汇衍生品交易进行会计核算及列报。

五、独立董事意见

我们认为公司油脂以出口为主导，公司使用闲置自有资金开展外汇衍生品交易业务，能有效规避汇率市场的风险、防范汇率大幅波动对公司业绩造成不利影响，提高外汇资金使用效率，合理降低财务费用，符合公司的经营发展需要。公司制定了《证券投资与衍生品交易管理制度》，投资风险可以得到有效控制。该事项决策程序符合《公司法》《证券法》等有关法律法规和《公司章程》的规定、内控程序健全，不存在损害公司及全体股东特别是中小股东利益的情形。因此，我们同意公司使用闲置自有资金开展外汇衍生品交易业务。

六、保荐机构意见结论

经核查，保荐机构认为：公司拟开展以套期保值为目的的外汇衍生品交易业务事项已经公司第十届董事会第六十二次会议审议通过，独立董事发表了明确同意的独立意见，履行了必要的审批程序。公司及下属公司开展外汇衍生品交易系为提高公司应对外汇波动风险的能力，防范汇率和利率波动对公司股东权益造成不利影响，目的为锁定汇率，增强公司财务稳健性，具有一定的必要性。同时，公司已根据相关规定及实际情况制定了相应的风险控制措施。保荐机构对山高环能拟开展以套期保值为目的的外汇衍生品交易业务事项无异议。

七、备查文件

1、第十届董事会第六十二次会议决议；

2、独立董事关于第十届董事会第六十二次会议相关事项的独立意见；

3、关于开展外汇衍生品交易业务的可行性分析报告。

山高环能集团股份有限公司

董 事 会

2022年10月24日

证券代码：000803 证券简称：山高环能 公告编号：2022-155

山高环能集团股份有限公司关于召开

2022年第四次临时股东大会的通知

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、召开会议基本情况

1、股东大会届次：2022年第四次临时股东大会

2、股东大会召集人：公司第十届董事会

3、会议召开合法、合规性说明：公司于2022年10月24日召开第十届董事会六十二次会议，审议通过了《关于召开2022年第四次临时股东大会的议案》。本次股东大会的召集、召开程序符合法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》相关规定和要求。

4、会议召开日期和时间：

（1）现场会议召开时间：2022年11月9日（星期三）14：00。

（2）网络投票时间：2022年11月9日，其中：

①通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为2022年11月9日9：15至9：25、9：30至11：30、13：00至15：00；

②通过互联网投票系统进行网络投票的具体时间为：2022年11月9日9：15至15：00期间的任意时间。

5、会议召开方式：现场投票及网络投票相结合的方式。公司将通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）向全体股东提供网络形式的投票平台，公司股东可以在上述网络投票时间内通过上述系统行使表决权。公司股东只能选择现场投票、深圳证券交易所交易系统投票、互联网投票系统投票中的一种方式。如果同一表决权出现重复投票表决的，以第一次投票表决结果为准。

6、会议的股权登记日：2022年11月2日（星期三）

7、出席对象：

（1）截止 2022年11月2日（星期三）下午收市后在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的本公司全体股东。上述本公司全体股东均有权出席股东大会，并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决（授权委托书见“附件二”），该股东代理人不必是本公司股东。

（2）公司董事、监事和高级管理人员；

（3）本公司聘请的见证律师。

8、会议召开地点：四川省南充市顺庆区潆华南路一段九号仁和广场写字楼 1204号公司会议室。

二、会议审议事项

1、提案名称

表一：本次股东大会提案名称及编码表

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2、披露情况

上述议案具体内容详见公司于2022年10月25日在《中国证券报》《上海证券报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的《第十届董事会第六十二次会议决议公告》《第十届监事会第三十六次会议决议公告》及相关单项公告。

3、有关说明

上述提案1至提案3，涉及关联交易事项，与该提案有关联关系的股东需要回避表决。

三、提案编码

1、公司已对提案进行编码，详见表一；

2、本次股东大会已经针对多项议案设置“总议案”，对应的提案编码为100；

3、除总议案以外，本次股东大会的提案编码按1.00、2.00的格式顺序且不重复地排列；

4、本次股东大会无互斥提案，不含需分类表决的提案。

四、现场股东大会会议登记方法

1、登记方式：

（1）出席会议的个人股东持本人有效身份证、股票账户卡办理登记手续；个人股东委托代理人出席的，代理人持本人有效身份证、委托人有效身份证复印件、授权委托书、委托人股票账户卡办理登记手续。

（2）法人股东（或非法人的其他经济组织或单位，下同）法定代表人出席会议的，应出示本人有效身份证、法定代表人身份证明书（或授权委托书）、法人单位营业执照（或公司注册证书、社会团体法人登记证书等有效证书，下同）复印件（加盖公章）、股票帐户卡办理登记。法人股东委托代理人出席的，代理人凭本人的有效身份证件、法人股东出具的授权委托书、法人单位营业执照复印件（加盖公章）、证券账户卡办理登记。

（3）异地股东可以信函（信封上须注明“2022年第四次临时股东大会”字样）或传真方式办理登记，务必在出席现场会议时携带上述材料原件并提交给本公司。信函或传真须在2022年11月3日17:00之前以专人递送、邮寄、快递或传真方式送达公司董事办。

2、登记地点：四川省南充市顺庆区潆华南路一段九号仁和广场写字楼1204号。

3、登记时间：2022年11月3日（星期四工作时间9:30-11:30，13:30-17:00）

4、联系方式：

电 话：0817-2619999、传 真：0817-2619999

邮 编：637000

联 系 人：潘女士

5、会议召开时间、费用：会议半天，与会股东的食宿、交通费自理。

五、参加网络投票的具体操作流程

公司将向全体股东提供网络形式的投票平台，公司股东可以通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）参加投票，网络投票的具体操作流程详见“附件一”。

六、备查文件

1、第十届董事会第六十二次会议决议；

2、第十届监事会第三十六次会议决议。

山高环能集团股份有限公司

董 事 会

2022年10月24日

附件一：

参加网络投票的具体操作流程

一、网络投票的程序

1、本次会议投票代码和投票名称

投票代码：360803 投票简称：山高投票

2、填报表决意见或选举票数

填报表决意见：同意、反对、弃权。

3、股东对总议案进行投票，视为对除累积投票提案外的其他所有提案表达相同意见。

股东对总议案与具体提案重复投票时，以第一次有效投票为准。如股东先对具体提案投票表决，再对总议案投票表决，则以已投票表决的具体提案的表决意见为准，其他未表决的提案以总议案的表决意见为准；如先对总议案投票表决，再对具体提案投票表决，则以总议案的表决意见为准。

二、通过深交所交易系统投票的程序

1、投票的时间为2022年11月9日的交易时间，即9：15至9：25、9：30至11：30、13：00至15：00；

2、股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票。

三、通过深交所互联网投票系统投票的程序

1、互联网投票系统开始投票的时间为2022年11月9日9：15至15：00期间的任意时间。

2、股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务指引（2016年修订）》的规定办理身份认证，取得“深交所数字证书”或“深交所投资者服务密码”。具体的身份认证流程可登录互联网投票系统http://wltp.cninfo.com.cn 规则指引栏目查阅。

3、股东根据获取的服务密码或数字证书，可登录http://wltp.cninfo.com.cn在规定时间内通过深交所互联网投票系统进行投票。

附件二：

授 权 委 托 书

兹委托 先生/女士代表我单位（本人）出席山高环能集团股份有限公司2022年第四次临时股东大会，并代为行使表决权，本单位（本人）对本次会议审议事项投票表决指示如下：

■

委托人单位名称或姓名（签字、盖章）：

委托人法定代表人（签字或印章）：

委托人身份证号码或统一社会信用代码：

委托人股票帐号：

委托人所持股份数量： 股

委托人所持股份性质 ：

受托人签名：

受托人身份证号码：

签署日期： 年 月 日

有效期：签署日期至 年 月 日止

注：本授权委托书各项内容必须填写完整。授权委托书剪报、复印或按以上格式自制均有效；委托人为法人（或非法人的其他经济组织或单位，下同）的，必须加盖法人单位公章。