徐工集团工程机械股份有限公司
2022年第三次临时股东大会决议公告

证券代码：000425 证券简称：徐工机械 公告编号：2022-114

徐工集团工程机械股份有限公司

2022年第三次临时股东大会决议公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

特别提示：

1.本次股东大会未出现否决议案的情形。

2.本次股东大会未涉及变更以往股东大会已通过的决议。

一、会议召开和出席情况

（一）会议召开情况

1.召开时间：2022年10月26日（星期三）下午3:50

2.召开地点：公司706会议室

3.召开方式：现场投票和网络投票相结合

4.召集人：公司董事会

5.主持人：董事杨东升先生

6.会议的召开符合《公司法》《上市公司股东大会规则》《深圳证券交易所股票上市规则》等法律法规和公司《章程》的有关规定。

（二）会议出席情况

1.会议总体出席情况

出席本次股东大会的股东及股东授权委托代表（以下统称股东）76人，代表股份7,791,012,000股，占公司有表决权股份总数的65.94%。

2.现场出席会议情况

出席本次现场会议的股东共42人，代表股份6,517,798,449股，占公司有表决权股份总数的55.16%。

3.通过网络投票出席会议情况

本次股东大会通过网络投票出席会议的股东共34人，代表股份1,273,213,551股，占公司有表决权股份总数的10.78%。

4.其他人员出席会议情况

公司董事、监事、高级管理人员、见证律师出席了本次会议。其中董事长王民先生、董事张泉先生、副总裁王岩松先生、

刘建森先生因工作原因请假，未能出席本次会议。

二、议案审议表决情况

（一）议案表决方式

本次会议采取现场投票与网络投票相结合的方式投票。公司通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统向股东提供网络形式的投票平台。本次会议现场采取记名方式投票表决。

（二）表决结果

2022年第三次临时股东大会表决统计结果

■

注：1.杨东升、孙雷、陆川、邵丹蕾、夏泳泳、田宇同意票数排名居前且赞成比例超过50%，当选公司第九届董事会非独立董事；

2.耿成轩、况世道、杨林当选公司第九届董事会独立董事；

3.甄文庆、张连凯、程前、章旭当选公司第九届监事会股东监事。

(三)出席本次会议的公司中小股东表决情况

■

三、律师出具的法律意见

（一）律师事务所名称：北京大成（南京）律师事务所

（二）律师姓名：朱昱 任天霖

（三）结论性意见：本所律师认为，公司2022年第三次临时股东大会的召集和召开程序、召集人资格、出席会议人员资格、会议表决程序及表决结果等事宜均符合《公司法》《上市公司股东大会规则》等法律、法规、规章和其他规范性文件以及公司《章程》的有关规定，会议通过的决议均合法有效。

四、备查文件

1.经与会董事和记录人签字确认并加盖董事会印章的股东大会决议；

2.法律意见书；

3.深交所要求的其他文件。

特此公告。

徐工集团工程机械股份有限公司董事会

2022年10月27日

证券代码：000425 证券简称：徐工机械 公告编号：2022-115

徐工集团工程机械股份有限公司

第九届董事会第一次会议决议

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、董事会会议召开情况

徐工集团工程机械股份有限公司（以下简称“公司”）第九届董事会第一次会议通知于2022年10月21日（星期五）以书面方式发出，会议于2022年10月26日（星期三）以现场与非现场相结合的方式召开，现场会议在公司706会议室召开，董事长杨东升先生主持会议。公司董事会成员9人，出席会议的董事9人，实际行使表决权的董事9人，现场出席会议的董事7人：杨东升先生、孙雷先生、陆川先生、邵丹蕾女士、夏泳泳先生、况世道先生、杨林先生，田宇先生、耿成轩女士通过电话会议出席会议。公司监事、高级管理人员列席了会议。本次会议的召集、召开和表决程序符合有关法律、法规和公司《章程》的规定，会议形成的决议合法有效。

二、董事会会议审议情况

本次会议以记名方式投票表决，审议通过以下事项：

（一）关于选举公司董事长的议案

选举杨东升先生为公司第九届董事会董事长。

表决情况为：9票同意，0票反对，0票弃权

杨东升先生的详细资料详见2022年9月27日刊登在《中国证券报》《上海证券报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上编号为2022-106的公告。

（二）关于选举公司董事会专门委员会委员的议案

1.选举战略委员会委员

（1）选举杨东升先生为战略委员会主任委员

表决情况为：9票同意，0票反对，0票弃权

（2）选举孙雷先生为战略委员会委员

表决情况为：9票同意，0票反对，0票弃权

（3）选举陆川先生为战略委员会委员

表决情况为：9票同意，0票反对，0票弃权

（4）选举夏泳泳先生为战略委员会委员

表决情况为：9票同意，0票反对，0票弃权

（5）选举杨林先生为战略委员会委员

表决情况为：9票同意，0票反对，0票弃权

2.选举薪酬与考核委员会委员

（1）选举况世道先生为薪酬与考核委员会主任委员

表决情况为：9票同意，0票反对，0票弃权

（2）选举田宇先生为薪酬与考核委员会委员

表决情况为：9票同意，0票反对，0票弃权

（3）选举耿成轩女士为薪酬与考核委员会委员

表决情况为：9票同意，0票反对，0票弃权

3.选举审计委员会委员

（1）选举耿成轩女士为审计委员会主任委员

表决情况为：9票同意，0票反对，0票弃权

（2）选举邵丹蕾女士为审计委员会委员

表决情况为：9票同意，0票反对，0票弃权

（3）选举况世道先生为审计委员会委员

表决情况为：9票同意，0票反对，0票弃权

4.选举提名委员会委员

（1）选举杨林先生为提名委员会主任委员

表决情况为：9票同意，0票反对，0票弃权

（2）选举陆川先生为提名委员会委员

表决情况为：9票同意，0票反对，0票弃权

（3）选举耿成轩女士为提名委员会委员

表决情况为：9票同意，0票反对，0票弃权

上述董事会专门委员会委员的详细资料详见2022年9月27日刊登在《中国证券报》《上海证券报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上编号为2022-106的公告。

（三）关于聘任公司总裁的议案

根据工作需要，聘任陆川先生为公司总裁，聘期同本届董事会。

表决情况为：9票同意，0票反对，0票弃权

陆川先生的详细资料详见2022年9月27日刊登在《中国证券报》《上海证券报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上编号为2022-106的公告。

（四）关于聘任公司副总裁的议案

1.聘任孙建忠先生为公司副总裁，聘期同本届董事会。

表决情况为：9票同意，0票反对，0票弃权

2.聘任王庆祝先生为公司副总裁，聘期同本届董事会。

表决情况为：9票同意，0票反对，0票弃权

3.聘任刘建森先生为公司副总裁，聘期同本届董事会。

表决情况为：9票同意，0票反对，0票弃权

4.聘任宋之克先生为公司副总裁，聘期同本届董事会。

表决情况为：9票同意，0票反对，0票弃权

5.聘任蒋明忠先生为公司副总裁，聘期同本届董事会。

表决情况为：9票同意，0票反对，0票弃权

6.聘任孟文先生为公司副总裁，聘期同本届董事会。

表决情况为：9票同意，0票反对，0票弃权

7.聘任单增海先生为公司副总裁，聘期同本届董事会。

表决情况为：9票同意，0票反对，0票弃权

8.聘任于红雨先生为公司副总裁，聘期同本届董事会。

表决情况为：9票同意，0票反对，0票弃权

上述高级管理人员的详细资料详见2022年10月27日刊登在《中国证券报》《上海证券报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上编号为2022-117的公告。

（五）关于聘任公司财务负责人的议案

根据工作需要，聘任于红雨先生为公司财务负责人，聘期同本届董事会。

表决情况为：9票同意，0票反对，0票弃权

（六）关于聘任公司董事会秘书的议案

根据工作需要，聘任费广胜先生为公司董事会秘书，聘期同本届董事会。

表决情况为：9票同意，0票反对，0票弃权

费广胜先生的详细资料详见2022年10月27日刊登在《中国证券报》《上海证券报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）编号为2022-117的公告。

（七）关于设立品牌与文化发展部的议案

为打造并维护公司全球品牌形象，彰显品牌特质内涵，提升“徐工XCMG”品牌认知度、知名度、美誉度和忠诚度，公司设立品牌与文化发展部，负责公司品牌发展战略和企业文化中长期规划与建设等工作。

表决情况为：9票同意，0票反对，0票弃权

（八）《职业经理人管理制度》

表决情况为：9票同意，0票反对，0票弃权

（九）《顾问管理制度》

表决情况为：9票同意，0票反对，0票弃权

（十）关于召开2022年第四次临时股东大会的议案

董事会决定于2022年11月11日（星期五）召开公司2022年第四次临时股东大会，并发出通知。

表决情况为：9票同意，0票反对，0票弃权

内容详见2022年10月27日刊登在《中国证券报》《上海证券报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上编号为2022-118的公告。

三、备查文件

1.经与会董事签字并加盖董事会印章的董事会决议；

2.深交所要求的其他文件。

特此公告。

徐工集团工程机械股份有限公司董事会

2022年10月27日

证券代码：000425 证券简称：徐工机械 公告编号：2022-116

徐工集团工程机械股份有限公司

第九届监事会第一次会议决议

本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、监事会会议召开情况

徐工集团工程机械股份有限公司（以下简称“公司”）第九届监事会第一次会议通知于2022年10月21日（星期五）以书面方式发出，会议于2022年10月26日（星期三）以现场和非现场相结合的方式召开，现场会议在公司615会议室召开，监事会主席甄文庆先生主持会议。公司监事会成员7人，实际行使表决权的监事7人，现场出席会议的监事6人：甄文庆先生、

张连凯先生、程前女士、李格女士、蒋磊女士、许涛先生，章旭女士通过电话会议出席会议。本次会议的召集、召开和表决程序符合有关法律、法规和公司《章程》的规定，会议形成的决议合法有效。

二、监事会会议审议情况

本次会议以记名方式投票表决，审议通过以下事项：

（一）关于选举公司监事会主席的议案

选举甄文庆先生为公司第九届监事会主席。

表决情况为：7票同意，0票反对，0票弃权

甄文庆先生的详细资料详见2022年9月27日刊登在《中国证券报》《上海证券报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上编号为2022-106的公告。

（二）关于选举公司监事会副主席的议案

选举张连凯先生为公司第九届监事会副主席。

表决情况为：7票同意，0票反对，0票弃权

张连凯先生的详细资料详见2022年9月27日刊登在《中国证券报》《上海证券报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上编号为2022-106的公告。

（三）关于聘任公司监事会秘书的议案

聘任许涛先生为公司第九届监事会秘书，聘期同本届监事会。

表决情况为：7票同意，0票反对，0票弃权

许涛先生的详细资料详见2022年10月27日刊登在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上编号为2022-117的公告。

三、备查文件

1.经与会监事签字并加盖监事会印章的监事会决议；

2.深交所要求的其他文件。

特此公告。

徐工集团工程机械股份有限公司监事会

2022年10月27日

证券代码：000425 证券简称：徐工机械 公告编号：2022-118

徐工集团工程机械股份有限公司关于

召开2022年第四次临时股东大会的通知

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏

一、召开会议的基本情况

（一）股东大会届次：2022年第四次临时股东大会。

（二）股东大会召集人：公司董事会，公司第九届董事会第一次会议决定召开。

（三）会议的召开符合《公司法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号一一主板上市公司规范运作》和公司《章程》的有关规定。

（四）会议召开的日期和时间

现场会议召开时间为：2022年11月11日（星期五）下午3:30；

网络投票时间为：2022年11月11日（星期五）具体如下：

通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为：2022年11月11日的交易时间，即9:15一9:25，9:30一11:30和13:00-15:00；

通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为：2022年11月11日9:15-15:00。

（五）会议的召开方式

本次股东大会采取会议现场投票和网络投票相结合的方式。公司将同时通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）向公司股东提供网络形式的投票平台，公司股东可以在网络投票时间内通过上述系统行使表决权。

同一表决权只能选择现场、网络或其他表决方式中的一种。同一表决权出现重复表决的以第一次投票结果为准。

（六）会议的股权登记日：2022年11月7日（星期一）

（七）出席对象

1.在股权登记日持有公司股份的股东及其代理人；

于股权登记日2022年11月7日下午收市时在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的公司全体股东均有权出席股东大会，并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是本公司股东。

2.公司董事、监事和高级管理人员；

3.公司聘请的律师。

（八）会议地点：江苏省徐州市经济技术开发区驮蓝山路26号公司总部大楼706会议室

二、会议审议事项

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上述议案内容详见2022年10月21日刊登在《中国证券报》《上海证券报》和巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)的相关公告。

议案1至议案4需经出席会议的股东所持表决权的过半数通过。

三、会议登记等事项

（一）登记方式：股东可以亲自到公司证券部办理登记，也可以用信函或传真方式登记。

股东办理参加现场会议登记手续时应提供下列材料：

1.个人股东：本人亲自出席的，出示本人有效身份证件、证券帐户卡、持股凭证；委托代理人出席的，代理人出示本人有效身份证件、股东授权委托书、证券帐户卡、持股凭证。

2.法人股东：法定代表人亲自出席的，出示本人有效身份证件、法定代表人资格证书、证券帐户卡、持股凭证；委托代理人出席的，代理人出示本人有效身份证件、法定代表人资格证书、法定代表人出具的书面授权委托书、证券帐户卡、持股凭证。

（二）登记时间：2022年11月8日（星期二）上午9:00-12:00，下午14:00-17:00。

（三）登记地点:江苏省徐州经济技术开发区驮蓝山路26号徐工集团工程机械股份有限公司证券部

（四）会议联系方式

联 系 人：苗洋威 尹文林

联系电话：0516-87565620，87565628

邮政编码：221004

传 真：0516-87565610

电子邮箱：miaoyangwei@xcmg.com

（五）出席本次股东大会所有股东的费用自理。

（六）现场参会注意事项：为配合防控新型冠状病毒肺炎疫情工作，保护参会股东、股东代理人及其他参会人员的健康安全，减少人群聚集、降低公共卫生风险及个人感染风险，拟现场参加会议的股东及股东代理人进入会场前须履行相关防疫要求，不符合防疫要求的股东及股东代理人将无法进入会议现场，请及时关注并联系确认当地及公司的防疫政策变化。

四、参加网络投票的具体操作流程

本次股东大会，股东可以通过深交所交易系统和互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）参加投票，参加网络投票时涉及的具体操作流程，详见附件1。

特此公告。

徐工集团工程机械股份有限公司董事会

2022年10月27日

附件1：

参加网络投票的具体操作流程

一、网络投票的程序

（一）普通股的投票代码及投票简称:投票代码为“360425”，投票简称为“徐工投票”。

（二）填报表决意见或选举票数

本次股东大会议案为非累积投票议案，填报表决意见：同意、反对、弃权。

（三）股东对总议案进行投票，视为对除累积投票议案外的其他所有议案表达相同意见。

股东对总议案与具体议案重复投票时，以第一次有效投票为准。如股东先对具体议案投票表决，再对总议案投票表决，则以已投票表决的具体议案的表决意见为准，其他未表决的议案以总议案的表决意见为准；如先对总议案投票表决，再对具体议案投票表决，则以总议案的表决意见为准。

二、通过深交所交易系统投票的程序

（一）投票时间：2022年11月11日的交易时间，即9:15一9:25，9:30一11:30和13:00-15:00。

（二）股东可以登陆证券公司交易客户端通过交易系统投票。

三、通过深交所互联网投票系统的投票程序

（一）互联网投票系统开始投票的时间为2022年11月11日9:15-15:00。

（二）股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务指引（2016年4月修订）》的规定办理身份认证，取得“深交所数字证书”或“深交所投资者服务密码”。具体的身份认证流程可登录互联网投票系统http://wltp.cninfo.com.cn规则指引栏目查阅。

（三）股东根据获取的服务密码或数字证书，可登录http://wltp.cninfo.com.cn在规定时间内通过深交所互联网投票系统进行投票。

附件2：

股东授权委托书

兹委托 (先生、女士)出席徐工集团工程机械股份有限公司2022年第四次临时股东大会，并按照下列指示行使表决权：

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一、会议通知中列明议案的表决意见

二、若会议有需要股东表决的事项而本人未在本授权委托书中作具体指示的，受托人可以按照自己的意思行使表决权。

三、若受托人认为本人授权不明晰，受托人可以按照自己的意思行使相关表决权。

本授权委托书的有效期：自委托人签署之日起至本次股东大会结束止。

委托人（签字）： 受托人（签字）：

委托人身份证号码： 受托人身份证号码：

委托人证券帐户号码: 委托人持股数:

2022年 月 日