弘业期货股份有限公司

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

重要内容提示：

1.董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

2.公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人(会计主管人员)声明：保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。

3.第三季度报告是否经过审计

□是 √否

一、主要财务数据

（一） 主要会计数据和财务指标

公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据

□是 √否

■

（二） 非经常性损益项目和金额

√适用 □不适用

单位：元

■

其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况：

□适用 √不适用

公司不存在其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况。

将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号一一非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明

□适用 √不适用

公司不存在将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号一一非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。

（三） 主要会计数据和财务指标发生变动的情况及原因

√适用 □不适用

单位：元

■

二、股东信息

（一） 普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表

单位：股

■

（二） 公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表

□适用 √不适用

三、其他重要事项

√适用 □不适用

2022年8月5日，公司于深圳证券交易所主板挂牌上市。

四、季度财务报表

（一） 财务报表

1、合并资产负债表

编制单位：弘业期货股份有限公司

2022年09月30日

单位：元

■■

法定代表人：周剑秋 主管会计工作负责人：周剑秋 会计机构负责人：陈蓉平

2、合并年初到报告期末利润表

单位：元

■

本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0.00元，上期被合并方实现的净利润为：0.00元。

法定代表人：周剑秋 主管会计工作负责人：周剑秋 会计机构负责人：陈蓉平

3、合并年初到报告期末现金流量表

单位：元

■■

（二） 审计报告

第三季度报告是否经过审计

□是 √否

公司第三季度报告未经审计。

弘业期货股份有限公司董事会

2022年10月27日

证券代码：001236 证券简称：弘业期货 公告编号：2022-027

弘业期货股份有限公司

第四届董事会第九次会议决议公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、董事会会议召开情况

弘业期货股份有限公司（以下简称“本公司”或“公司”）于2022年10月27日以电话会议方式召开第四届董事会第九次会议。提议召开本次会议的通知已于2022年10月13日以电子邮件方式发出。会议由董事长周剑秋女士主持，本次会议应出席董事7人，实际出席7人。会议召开符合《公司法》、《深圳证券交易所股票上市规则》等有关法律法规和《公司章程》的规定。

二、董事会会议审议情况

经审议，本次会议表决形成如下决议：

（一）会议审议通过了《关于修订弘业期货股份有限公司章程及其附件的议案》。

董事会提请公司股东大会授权公司管理层具体办理本次《公司章程》及其附件备案等相关工商变更登记手续。

具体修订内容请参见本公司同日披露在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上的《关于修订〈公司章程〉及其附件的公告》（公告编号：2022-029）。

本议案尚需提交公司2022年第一次临时股东大会审议。

本议案同意票7票，反对票0票，弃权票0票。

（二）会议审议通过了《关于设立公司董事会战略委员会的议案》。

为了适应公司战略发展需要，增强公司核心竞争力，确定公司发展规划，健全投资决策程序，加强决策科学性，提高重大投资决策的效益和决策质量。经公司研究决定，提请设立弘业期货股份有限公司董事会战略委员会，具体情况如下：

董事会战略委员会由周剑秋女士、薛炳海先生、王跃堂先生三人组成，其中周剑秋女士作为战略委员会主席。战略委员会任期与第四届董事会一致。

本议案同意票7票，反对票0票，弃权票0票。

（三）会议审议通过了《关于制定公司董事会战略委员会工作细则的议案》。

具体内容请参见本公司同日披露在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上的《弘业期货股份有限公司董事会战略委员会工作细则》。

本议案同意票7票，反对票0票，弃权票0票。

（四）会议审议通过了《关于选举公司第四届董事会执行董事的议案》。

经公司董事会提名、提名委员会初步审查通过，公司拟选举储开荣先生担任公司第四届董事会执行董事，任期自股东大会选举通过之日起至公司第四届董事会任期届满之日止。

公司独立董事对此发表了明确的同意意见。

具体内容详见公司披露于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《关于选举第四届董事会执行董事的公告》（公告编号：2022-031）。

本议案尚需提交公司2022年第一次临时股东大会审议。

本议案同意票7票，反对票0票，弃权票0票。

（五）会议审议通过了《关于聘任公司总经理的议案》。

因公司工作开展需要，聘任储开荣先生担任弘业期货股份有限公司总经理，并不再担任公司常务副总经理职务，任期自董事会审议通过之日起至公司第四届董事会届满之日止。

公司独立董事对此发表了明确的同意意见。

具体内容详见公司同日披露于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《关于聘任总经理的公告》（公告编号：2022-030）。

本议案同意票7票，反对票0票，弃权票0票。

（六）会议审议通过了《关于公司2022年第三季度报告的议案》。

经审议，董事会认为：公司《2022年第三季度报告》的编制和审议程序符合法律、行政法规、中国证监会和深圳证券交易所的相关规定，报告内容真实、准确、完整地反映了公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

本公司2022年第三季度报告（公告编号：2022-026）在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）同日披露，供投资者查阅。

本议案同意票7票，反对票0票，弃权票0票。

（七）会议审议通过了《关于制定〈弘业期货股份有限公司信息披露管理制度〉的议案》。

具体内容请参见本公司同日披露在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上的《弘业期货股份有限公司信息披露管理制度》。

本议案同意票7票，反对票0票，弃权票0票。

（八）会议审议通过了《关于制定〈弘业期货股份有限公司内幕信息知情人登记管理制度〉的议案》。

具体内容请参见本公司同日披露在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上的《弘业期货股份有限公司内幕信息知情人登记管理制度》。

本议案同意票7票，反对票0票，弃权票0票。

（九）会议审议通过了《关于变更H股上市募集资金使用用途的议案》。

具体内容请参见本公司同日披露在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上的《关于变更H股上市募集资金使用用途的公告》（公告编号：2022-032）。

公司独立董事对此发表了明确的同意意见。

本议案尚需提交公司2022年第一次临时股东大会审议。

本议案同意票7票，反对票0票，弃权票0票。

三、备查文件

1、《弘业期货股份有限公司第四届董事会第九次会议决议》；

2、《弘业期货股份有限公司独立董事关于第四届董事会第九次会议相关事项的独立意见》。

特此公告。

弘业期货股份有限公司董事会

2022年10月27日

证券代码：001236 证券简称：弘业期货 公告编号：2022-028

弘业期货股份有限公司

第四届监事会第四次会议决议公告

本公司及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

一、会议召开情况

弘业期货股份有限公司（以下简称“本公司”或“公司”）于2022年10月21日以电子邮件等通讯方式向全体监事发出关于召开第四届监事会第四次会议的通知，会议于2022年10月27日在南京市中华路50号弘业大厦以电话会议方式召开。本次会议应出席监事3人，实际出席3人。会议召开符合《公司法》、《深圳证券交易所股票上市规则》等有关法律法规和《公司章程》的规定。会议由监事会主席虞虹女士主持，会议的召开符合《公司法》和《公司章程》及有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件要求。

二、会议表决情况

经审议，本次会议表决形成如下决议：

（一）会议审议通过了《关于修订弘业期货股份有限公司公司章程及其附件的议案》。

同意修改公司章程，具体修订内容请参见本公司同日披露在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上的《关于修订〈公司章程〉及其附件的公告》（公告编号：2022-029）。

本议案尚需提交公司2022年第一次临时股东大会审议。

本议案同意票3票，反对票0票，弃权票0票。

（二）会议审议通过了《关于公司2022年第三季度报告的议案》。

经审核，监事会认为董事会编制和审核公司《2022年第三季度报告》的程序符合法律、行政法规及中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

本公司2022年第三季度报告（公告编号：2022-026）在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）同日披露，供投资者查阅。

本议案同意票3票，反对票0票，弃权票0票。

（三）会议审议通过了《关于制定〈弘业期货股份有限公司信息披露管理制度〉的议案》。

具体内容请参见本公司同日披露在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上的《弘业期货股份有限公司信息披露管理制度》。

本议案同意票3票，反对票0票，弃权票0票。

（四）会议审议通过了《关于制定〈弘业期货股份有限公司内幕信息知情人登记管理制度〉的议案》。

具体内容请参见本公司同日披露在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上的《弘业期货股份有限公司内幕信息知情人登记管理制度》。

本议案同意票3票，反对票0票，弃权票0票。

（五）会议审议通过了《关于变更H股上市募集资金使用用途的议案》。

具体内容请参见本公司同日披露在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《弘业期货股份有限公司关于变更H股上市募集资金使用用途的公告》（公告编号：2022-032）。

本议案尚需提交公司2022年第一次临时股东大会审议。

本议案同意票3票，反对票0票，弃权票0票。

三、备查文件

《弘业期货股份有限公司第四届监事会第四次会议决议》。

特此公告。

弘业期货股份有限公司监事会

2022年10月27日

证券代码：001236 证券简称：弘业期货 公告编号：2022-029

弘业期货股份有限公司

关于修订《公司章程》及其附件的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

弘业期货股份有限公司（以下简称“公司”）为进一步完善公司治理结构，提高公司规范运作水平，保护投资者合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》以及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号一一主板上市公司规范运作》等规范性文件的规定，结合公司实际情况，拟修订《公司章程》部分条款及其附件部分条款。。

公司于2022年10月27日召开第四届董事会第九次会议，审议通过了《关于修订弘业期货股份有限公司公司章程及其附件的议案》。《公司章程》及其附件条款的修订内容尚需提交股东大会审议通过后生效。董事会提请公司股东大会授权公司管理层具体办理本次《公司章程》及其附件备案等相关工商变更登记手续。

一、《公司章程》部分条款修订对照表

修订前后的内容如下表所示：

■

（下转683版）

证券代码：001236 证券简称：弘业期货 公告编号：2022-026

2022年第三季度报告