成都旭光电子股份有限公司

(下转360版)

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

重要内容提示：

公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。

第三季度财务报表是否经审计

□是 √否

一、主要财务数据

(一)主要会计数据和财务指标

单位：元 币种：人民币

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注:“本报告期”指本季度初至本季度末3个月期间，下同。

(二)非经常性损益项目和金额

单位：元 币种：人民币

■

将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号一一非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明

□适用 √不适用

(三)主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因

√适用 □不适用

■

二、股东信息

(一)普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表

单位：股

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三、其他提醒事项

需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息

□适用 √不适用

四、季度财务报表

(一)审计意见类型

□适用 √不适用

(二)财务报表

合并资产负债表

2022年9月30日

编制单位:成都旭光电子股份有限公司

单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计

■

公司负责人：刘卫东 主管会计工作负责人：熊尚荣 会计机构负责人：倪滢

合并利润表

2022年1一9月

编制单位：成都旭光电子股份有限公司

单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计

■

本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0元, 上期被合并方实现的净利润为： 0 元。

公司负责人：刘卫东 主管会计工作负责人：熊尚荣 会计机构负责人：倪滢

合并现金流量表

2022年1一9月

编制单位：成都旭光电子股份有限公司

单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计

■

公司负责人：刘卫东 主管会计工作负责人：熊尚荣 会计机构负责人：倪滢

2022年起首次执行新会计准则或准则解释等涉及调整首次执行当年年初的财务报表

□适用 √不适用

特此公告。

成都旭光电子股份有限公司董事会

2022年10月28日

证券代码：600353 证券简称：旭光电子 公告编号：2022-061

成都旭光电子股份有限公司

关于公司注册地址变更、修订《公司章程》及

《股东大会议事规则》的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

成都旭光电子股份有限公司（以下简称：“公司”或“旭光电子”）于2022年10月27日召开的第十届董事会第十二次会议审议通过了《关于公司注册地址变更及修订〈公司章程〉的议案》、《关于〈修订股东大会议事规则〉的议案》，前述议案尚需提请股东大会审议。

一、公司注册地址变更情况

根据《成都市新都区人民政府办公室关于撤销新都镇设立新都街道办事处的通知》要求，按照行政区划管理有关规定，公司注册地址由：“四川省成都市新都区新都镇新工大道318号”，变更为“四川省成都市新都区新工大道318号”。

二、修订《公司章程》部分条款的情况

根据《证券法》（2019修订）及《上市公司章程指引》（2022年修订）等的相关规定，结合公司实际情况，拟对《公司章程》相关条款进行修订，具体内容如下：

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三、修订《股东大会议事规则》部分条款的情况

根据《证券法》（2019修订）、《中华人民共和国公司法》（2018年修订）以及《上市公司股东大会规则》（2022年修订）的相关规定，结合公司实际情况，拟对《股东大会议事规则》相关条款进行修订，具体内容如下：

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特此公告。

成都旭光电子股份有限公司董事会

2022年10月28日

证券代码：600353 证券简称：旭光电子 公告编号：2022-060

成都旭光电子股份有限公司

第十届监事会第十次会议决议公告

本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

一、监事会会议召开情况

（一）本次监事会会议召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和公司章程的规定。

（二）本次监事会会议通知和材料于2022年10月17日以电子邮件、传真、直接送达的方式发出。

（三）本次监事会会议于2022年10月27日以通讯方式在公司办公楼三楼会议室召开。

（四）本次监事会会议应到3人，实到监事3人。

（五）本次会议由监事会主席吴志强主持。

二、监事会会议审议情况

表决结果：3票赞成、0票反对、0票弃权。

经监事会对董事会编制的《2022年第三季度报告》进行谨慎审核，监事会认为：

1、2022年第三季度报告的编制和审议程序符合法律、法规、公司章程和公司内部管理制度的各项规定；

2、2022年第三季度报告的内容和格式符合证券交易所的各项规定，所包含的信息能从各个方面真实的反映出公司当年度的经营管理和财务状况；

3、在提出本意见前，没有发现参与2022年第三季度报告编制和审议的人员有违反保密规定的行为。

（二）关于收购控股子公司少数股东股权的议案

表决结果：3票赞成、0票反对、0票弃权。

监事会认为：

本次收股控股子公司少数股东股权的交易价格是参考具有证券业务资产评估资格的评估机构出具的《资产评估报告》的评估结论，交易价格合理、公允，不存在内幕交易，未发现损害中小股东利益或公司利益的情况。

详细内容见公司同日公告《关于收购控股子公司少数股东股权的公告》（2022-062）。

此议案尚需提请股东大会审议。

特此公告。

成都旭光电子股份有限公司监事会

2022年10月28日

证券代码：600353 证券简称：旭光电子 公告编号：2022-062

成都旭光电子股份有限公司

关于收购控股子公司少数股东股权的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

●公司于2022年10月27日召开了第十届董事会第十二次会议，审议通过了《关于收购控股子公司少数股东股权的议案》。

●公司于 2022年10月27日与王正才等10名易格机械的股东签署了《关于成都易格机械有限责任公司之股权收购协议书》（以下简称“《股权收购协议》”），公司拟出资27,919.74万元，收购王正才等10名股东合计持有的易格机械54.80%的股权（以下简称“本次交易”）。本次交易完成后，公司共持有易格机械90%的股权。

●本次交易有利于强化公司对控股子公司的控制和管理, 更好地优化整体资源配置, 提升军工业务规模，增强公司的抗风险能力、核心竞争力和盈利能力。

●本次交易不构成关联交易，也不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组。

●根据《上海证券交易所股票上市规则》等相关法律法规及《公司章程》的相关规定，本次交易尚需提交公司股东大会审议批准。

●公司为本次交易专门聘请了具备相关从业资质的审计机构四川华信（集团）会计师事务所有限公司和评估机构中联资产评估集团有限公司。

●本次交易实施不存在重大法律障碍。

一、交易概述

为了强化对控股子公司的控制和管理,更好地优化整体资源配置, 提升军工业务规模,增强公司的抗风险能力、核心竞争力和盈利能力,公司于 2022年10月27日与王正才、四川健皓高展科技有限公司、青岛昱源创业投资中心（有限合伙）、青岛昱源二期创业投资中心（有限合伙）、庞东、杨继、西藏睿墨商贸有限公司、刘人欢、拉萨经济技术开发区尚德投资管理有限公司及丛龙辉10名易格机械的股东签署了《关于成都易格机械有限责任公司之股权收购协议书》（以下简称“《股权收购协议》”），公司拟出资27,919.74万元，收购王正才等10名股东合计持有的易格机械54.80%的股权,其中出资11,470.71万元收购王正才持有的易格机械20.39%的股权；出资4,075.14万元收购四川健皓高展科技有限公司持有的易格机械8.52%的股权；出资3,375.06万元收购青岛昱源创业投资中心（有限合伙）持有的易格机械7.06%的股权；出资2,052.82万元收购青岛昱源二期创业投资中心（有限合伙）持有的易格机械4.29%的股权；出资1,836.45万元收购庞东持有的易格机械3.84%的股权；出资1,434.21万元收购杨继持有的易格机械3.00%的股权；出资1,290.86万元收购西藏睿墨商贸有限公司持有的易格机械2.70%的股权；出资1,168.65万元收购刘人欢持有的易格机械2.44%的股权；出资881.94万元收购拉萨经济技术开发区尚德投资管理有限公司持有的易格机械1.84%的股权；出资333.9万元收购丛龙辉持有的易格机械0.70%的股权。本次交易完成后，公司共持有易格机械90%的股权。

2022年10月27日，公司第十届董事会第十二次会议以9票通过、0弃权、0反对审议通过了《关于收购控股子公司少数股东股权的议案》，同意上述股权收购方案并同意签署《股权收购协议》。独立董事对此发表了同意的独立意见。

本次交易不构成关联交易，对公司不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组。根据《公司章程》及有关规定，本次交易尚需提交公司股东大会审议。

二、交易对方情况介绍

（一）交易对方基本情况

1、王正才，男，中国国籍，出生于1966年12月1日，现持有易格机械30.39%的股权，现任易格机械总经理。

交易对方的职业和职务等基本情况：

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2、四川健皓高展科技有限公司

统一社会信用代码：91510124MA69ACB54T

成立时间：2020年8月28日

注册地址：四川省成都市郫都区郫筒镇东大街12号附5号底12附5

法定代表人：全腊梅

注册资本：1000万元

主营业务：信息系统集成服务；机械工程设计服务；机械设备、五金产品及电子产品销售；集成电路设计；信息技术咨询服务；企业管理咨询服务（不含投资及资产管理类咨询服务）；销售仪表仪器；销售电子元器件；计算机软硬件及网络技术、电子信息及信息技术处理、系统集成、通信技术的开发、转让、咨询服务。

主要股东：潘薛春持有70%的股权，全腊梅持有30%的股权。

3、青岛昱源创业投资中心（有限合伙）

统一社会信用代码：91370212MA3C5K427E

成立时间：2016年1月15日

注册地址：山东省青岛市崂山区香港东路195号9号楼708

执行事务合伙人：青岛旭健投资管理有限公司

注册资本：20000万元

主营业务：股权投资

主要股东或实际控制人：本合伙企业为私募基金，在中国证券业基金协会备案（备案号：SN1652），管理人、普通合伙人、执行事务合伙人为青岛旭健投资管理有限公司（在中国证券基金业协会登记，登记号为：P1034040），实际控制人为庞东。

4、青岛昱源二期创业投资中心（有限合伙）

统一社会信用代码：91370222MA3DD2LH3H

成立时间：2017年3月23日

注册地址：山东省青岛市崂山区苗岭路52号巨峰创业大厦1303室

执行事务合伙人：青岛旭健投资管理有限公司

注册资本：1280万元

主营业务：股权投资

主要股东或实际控制人：本合伙企业为私募基金，在中国证券业基金协会备案（备案号：SS9545），管理人、普通合伙人、执行事务合伙人为青岛旭健投资管理有限公司（在中国证券基金业协会登记，登记号为：P1034040），实际控制人为庞东。

5、庞东

庞东，男，中国国籍，出生于1972年7月15日，现持有标的公司3.84%的股权。

交易对方的职业和职务等基本情况：

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6、杨继

杨继，男，中国国籍，出生于1961年9月12日，现持有标的公司3.00%的股权。

交易对方的职业和职务等基本情况：

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7、西藏睿墨商贸有限公司

统一社会信用代码：91540200MA 6TFC3598

成立时间：2019年12月18日

注册地址：西藏自治区日喀则市桑珠孜区贡觉林支路原拢原饭店隔壁院内9号

法定代表人：王小桃

注册资本：800万元

主营业务：文体用品及器材、服装鞋帽、针纺织品、不锈钢制品、五金产品、建材（不含地条钢）、日用百货、水泥制品、，音像制品、石雕工艺品、汽车、办公用品、煤炭、机器人、塑料制品（可降解）、食品、救灾物资（须经专业审批的项目除外）的销售；塑胶场地、人造草坪、照明灯具、医疗器械、厨具卫具、多媒体设备、电子产品、环保设备、电气设备、家用电器、监控安防设备、通讯设备（不含无线电接收器及发射器）、消防器材，农业机械设备、工程机械设备、水利水电设备、公路设施、家具、防水设施、路灯设施、教学设备、标识标牌、玻璃制品、电梯、仪器仪表、LED显示屏、供排水管道、光伏设备的销售及安装；图书零售；广告设计、制作、安装及发布；室内外装饰装修、亮化工程。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动。）

主要股东或实际控制人：王小桃持有100%的股权。

8、刘人欢

刘人欢，男，中国国籍，1963年9月3日，现持有标的公司2.44%的股权。

交易对方的职业和职务等基本情况：

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9、拉萨经济技术开发区尚德投资管理有限公司

统一社会信用代码：915400913213245678

成立时间：2015年1月12日

注册地址：拉萨市金珠西路158号阳光新城B区1栋2单元3-2号

法定代表人：厉京

注册资本：1,000万元

主营业务：项目投资（不得从事股权投资业务）；投资管理、战略策划、资产重组（不含金融和经纪业务。不得从事证券，期货类投资，不得向非合格投资者募集、销售、转让私募产品或者私募产品收益权）（经营以上业务的，不得以公开方式募集资金、吸收公众存款、发放贷款；不得公开交易证券类投资产品或金融衍生产品；不得经营金融产品、理财产品和相关衍生业务）。

主要股东：厉京持有99%的股权，王军持有1%。

10、丛龙辉

丛龙辉，男，中国国籍，出生于1974年2月5日，现持有标的公司0.70%的股权。

交易对方的职业和职务等基本情况：

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（二）前述交易各方与公司及公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员之间不存在关联关系。

三、交易标的基本情况

（一）易格机械的基本情况

公司名称：成都易格机械有限责任公司

法定代表人：刘卫东

注册地址：成都市郫都区成都现代工业港北片区小微企业创新园望丛东路768号

注册资本：2,147.69万元

公司类型：有限责任公司

成立时间：2009年9月30日

经营范围：机械零部件生产、销售；电子、光学产品研发、生产和销售；有色金属铸造。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）

主要股东及持股比例：

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（二）交易标的权属状况说明

本次公司拟购买的股权权属清晰，不存在抵押、质押及其他任何限制转让的情况，不涉及诉讼、仲裁事项或查封、冻结等司法措施，且不存在妨碍权属转移的其他情况。

（三）易格机械的业务概况

易格机械是一家以精密铸造及精密零部件制造为基础的军工配套供应商，专业从事航空、航天、制导武器精密铸件、精密零部件的设计与制造,公司已取得从事军品业务的相关资质认证。易格机械是国内少数具备精密铸造、精密制造、总装总调一体化能力的民营参军企业之一。

易格机械的主要产品包括系列导弹零部件，各类航空电子机箱，系列光电吊舱结构零部件，航空发动机零部件、各类光电平台零部件、各类飞机的零部件等。主要应用于航空、航天、兵器等军工领域，是各类飞机、无人机、航天飞船、运载火箭、导弹等军用高端装备中的核心结构部件，其质量直接影响前述高端装备的技术性能。易格机械近几年不断参与客户新产品的配套研发，产品结构不断完善和升级，产品数量和质量不断提升，客户包括兵器、航天、中航、中科院等十多家大型国有军工研究所及军工厂，是多家客户的“优秀供应商”及战略合作伙伴。

（四）易格机械最近一年又一期的主要财务指标

单位：万元

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以上数据经四川华信（集团）会计师事务所有限公司审计，并出具川华信专(2022)第0466号审计报告。

四、交易标的评估、定价情况

交易标的经具有从事证券、期货业务资格的评估机构中联资产评估集团有限公司（以下简称“中联评估”）评估。根据中联评估提供的《资产评估报告》（中联评报字[2022]第3414号），以2022年6月30日为评估基准日，分别采用资产基础法和收益法对易格机械的股东全部权益价值进行了评估，最终采用了收益法评估结果，两种方法评估情况及初步评估结果如下：

（1）资产基础法评估结果

根据中联评估提供的《资产评估报告》，易格机械评估基准日2022年6月30日经审计后母公司口径账面资产总额30,075.53万元，负债总额为13,976.05万元，净资产额为16,099.48。采用资产基础法评估后的总资产评估值34,525.06万元，评估增值 4,449.52万元，增值率14.79%，负债评估值13,976.05万元，评估无增减值；净资产评估值20,549.01万元，评估增值 4,449.52 万元，增值率27.64%。中联评估提供的《资产评估报告》中资产基础法评估结果详见下表：

单位：人民币万元

证券代码：600353 证券简称：旭光电子

成都旭光电子股份有限公司

2022年第三季度报告