国元证券股份有限公司

(下转488版)

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

重要内容提示:

董事、监事、高级管理人员是否存在对季度报告内容存在异议或无法保证其真实、准确、完整的情况

□ 是 √ 否

1.董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

2.公司董事长俞仕新先生、总裁沈和付先生、总会计师及财务会计部总经理司开铭先生声明：保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。

3.第三季度报告是否经过审计

□ 是 √ 否

一、主要财务数据

(一)主要会计数据和财务指标

公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据

□ 是 √ 否

■

(二)非经常性损益项目和金额

√ 适用 □ 不适用

单位：元

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其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况：

□ 适用 √ 不适用

公司不存在其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况。

将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号一一非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明

√ 适用 □ 不适用

■

（三）主要会计数据和财务指标发生变动的情况及原因

√ 适用 □ 不适用

单位：元

■

二、股东信息

(一)普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表

单位：股

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(二)公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表

□ 适用 √ 不适用

三、其他重要事项

√ 适用 □ 不适用

1.报告期内债券发行情况

2022年7月13日，公司完成国元证券股份有限公司2022年面向专业投资者公开发行公司债券（第二期）的发行，募集资金30亿元，票面利率3.00%，期限3年，具体公告见2022年7月13日的巨潮资讯网。

2022年8月9日，公司完成2022年度第七期短期融资券的发行，募集资金20亿元，票面利率1.81%，期限184天，具体公告见2022年8月10日的《中国证券报》《证券时报》《上海证券报》《证券日报》和巨潮资讯网。

2022年9月8日，公司完成2022年度第八期短期融资券的发行，募集资金20亿元，票面利率1.68%，期限91天，具体公告见2022年9月9日的《中国证券报》《证券时报》《上海证券报》《证券日报》和巨潮资讯网。

2022年9月21日，公司完成2022年度第九期短期融资券的发行，募集资金15亿元，票面利率1.70%，期限86天，具体公告见2022年9月23日的《中国证券报》《证券时报》《上海证券报》《证券日报》和巨潮资讯网。

2.公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项

□ 适用 √ 不适用

公司报告期不存在公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项。

3.日常经营重大合同

□ 适用 √ 不适用

4.违规对外担保情况

□ 适用 √ 不适用

公司报告期无违规对外担保情况。

5.控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况

□ 适用 √ 不适用

公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。

6.报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表

□ 适用 √ 不适用

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7.报告期内子公司、主要参股公司重大事项

2022年2月24日，公司召开第九届董事会第十九次会议，审议通过《关于公司向国元投资管理（上海）有限公司增加5亿元借款额度的议案》，同意向国元投资管理（上海）有限公司增加不超过人民币5亿元的借款额度，并授权公司经营管理层在符合相关监管规定的条件下办理相关事宜。具体公告见2022年2月25日《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》《证券日报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。公司于2021年、2022年3至9月向国元投资管理（上海）有限公司分别出借人民币3亿元和5亿元，累计出借8亿元。

注：本节所指报告期为2022年7-9月。

四、季度财务报表

(一)财务报表

1.合并资产负债表

编制单位：国元证券股份有限公司

2022年9月30日

单位：元

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法定代表人：俞仕新 主管会计工作负责人：司开铭 会计机构负责人：司开铭

2.合并年初到报告期末利润表

单位：元

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法定代表人：俞仕新 主管会计工作负责人：司开铭 会计机构负责人：司开铭

3.合并年初到报告期末现金流量表

单位：元

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证券代码：000728 证券简称：国元证券 公告编号：2022－054

2022年第三季度报告