国元证券股份有限公司

(上接487版)

法定代表人：俞仕新 主管会计工作负责人：司开铭 会计机构负责人：司开铭

(二)审计报告

第三季度报告是否经过审计

□ 是 √ 否

公司第三季度报告未经审计。

国元证券股份有限公司董事会

2022年10月27日

证券代码：000728 证券简称：国元证券 公告编号：2022－053

国元证券股份有限公司

第九届董事会第二十五次会议

决议公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、董事会会议召开情况

国元证券股份有限公司（以下简称“本公司”或“公司”）第九届董事会第二十五次会议通知于2022年10月24日以电子邮件等方式发出，会议于2022年10月27日以通讯方式召开，会议的召开和表决程序合法有效。本次会议应表决的董事14人，实际表决的董事14人。会议的召开符合法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》等有关规定。

二、董事会会议审议情况

本次会议以记名投票的方式审议通过如下决议：

（一）审议通过《公司2022年第三季度报告》。

表决结果：赞成票【14】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过本议案。

（二）审议通过《公司洗钱和恐怖融资风险自评估报告》。

表决结果：赞成票【14】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过本议案。

（三）审议通过《关于公司开展上市公司股权激励行权融资业务试点的议案》。

根据市场情况、结合公司净资本，同意公司初期行权融资业务总规模不超过4亿元。

表决结果：赞成票【14】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过本议案。

（四）审议通过《关于设立创新金融部的议案》。

同意公司新设创新金融部，并撤销场外业务部。

表决结果：赞成票【14】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过本议案。

（五）审议通过《关于修订〈国元证券股份有限公司董事会审计委员会工作细则〉的议案》。

同意公司对《国元证券股份有限公司董事会审计委员会工作细则》部分条款进行修改。

表决结果：赞成票【14】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过本议案。

（六）审议通过《关于制定〈国元证券股份有限公司总裁向董事会报告工作制度〉的议案》。

同意公司制定《〈国元证券股份有限公司总裁向董事会报告工作制度》。

表决结果：赞成票【14】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过本议案。

（七）审议通过《关于修订〈国元证券股份有限公司经理层成员薪酬管理办法〉的议案》。

同意公司对《国元证券股份有限公司经理层成员薪酬管理办法》部分条款进行修改。

表决结果：赞成票【14】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过本议案。

（八）审议通过《关于修订〈国元证券股份有限公司经理层成员经营业绩考核管理办法〉的议案》。

同意公司对《〈国元证券股份有限公司经理层成员经营业绩考核管理办法》部分条款进行修改。

表决结果：赞成票【14】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过本议案。

《国元证券股份有限公司总裁向董事会报告工作制度》《〈国元证券股份有限公司董事会审计委员会工作细则〉等制度修订说明》，修订后的《国元证券股份有限公司董事会审计委员会工作细则》《国元证券股份有限公司经理层成员薪酬管理办法》《国元证券股份有限公司经理层成员经营业绩考核管理办法》详见2022年10月28日巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）；《国元证券股份有限公司2022年第三季度报告》详见2022年10月28日《中国证券报》《证券时报》《上海证券报》《证券日报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

三、备查文件

1.经与会董事签字并加盖董事会印章的董事会决议；

2.深交所要求的其他文件。

特此公告。

国元证券股份有限公司董事会

2022年10月28日

证券代码：000728 证券简称：国元证券 公告编号：2022－055

国元证券股份有限公司

关于服务实体经济高质量发展的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

2022年，国元证券股份有限公司（以下简称“公司”）积极响应党中央、国务院号召，积极服务国家发展战略，把国家、行业发展的大势转化为自身发展动能。公司围绕“长三角一体化”“粤港澳大湾区”国家战略及安徽“三地一区”建设，坚持客户、资本两大核心导向，实施区域聚焦、多元特色、 生态合作、协同一体四大竞争策略，聚焦平台化、数字化、专业化、市场化四大发展方向，利用“投行+投资”“股权+债券”“期货+保险”等服务实体经济新模式，为新经济、新动能、新产业提供高效、低成本融资服务，全程参与多层次资本市场建设，支持我国经济转型升级、实现高质量发展。

公司全面贯彻落实稳住经济大盘的部署要求，积极发挥投行、投资等业务优势，为企业畅通融资渠道。一是助力企业直接融资，大力推进企业对接多层次资本市场融资。2022年前三季度，公司完成5单IPO、6单再融资、2单并购重组、20单新三板项目（其中8单挂牌和12单定增），合计募集资金96.41亿元，同比增长21.8%；完成债券项目31个，其中公司债24个、企业债7个，合计募集资金169.28亿元，同比增长99.6%。二是积极参与区域性股权市场建设，2022年前三季度，公司共推荐169家企业在区域股权市场挂牌，在帮助中小微企业对接资本、落实金融服务实体经济方面取得了显著成效。三是加快投资业务布局，公司充分发挥股权投资在促进创新驱动、产业升级等方面的作用，服务实体经济发展。2022年前三季度，公司私募子公司国元股权投资有限公司新设芜湖新能源产业基金等3只基金，新增基金规模9.42亿元，新增投资1.55亿元；另类子公司国元创新投资有限公司新增股权投资项目10个，新增投资3.58亿元。

公司坚持贯彻落实绿色发展理念，引导社会资本流向绿色产业，推动绿色经济的发展。2022年前三季度，公司保荐与绿色产业相关的胜通能源股份有限公司和劲旅环境科技股份有限公司成功上市。

未来，公司将深入学习领会党的二十大精神，全面系统学、突出重点学、联系实际学，贯彻落实到工作实践中，坚持“以人民为中心”的金融发展观，牢记金融服务实体经济的初心使命，牢记国之大者，充分发挥产业研究、产业投资、产业投行、财富管理功能作用，着力提升服务实体经济和区域发展的专业化水平，加大支持实体经济和经济社会发展力度，主动将自身发展融入新发展格局，在服务国家大局中实现自身高质量发展。

特此公告。

国元证券股份有限公司董事会

2022年10月28日