陕西煤业股份有限公司
（上接143版）
2．我们同意将上述关联交易事项作为议案，提交公司第三届董事会第三十一次会议审议。
（二）独立意见
本次关联交易的相关议案经公司第三届董事会第三十一次会议审议通过。本次董事会会议的召集、召开、表决程序和方式符合《中华人民共和国公司法》《公司章程》的相关规定。
公司本次交易构成关联交易，董事会审议本次交易事项和披露本次交易的程序符合《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司重大资产重组管理办法》等法律法规、规范性文件和《公司章程》的规定。
我们认为：本次关联交易事项决策程序合法、合规，符合《公司法》《上海证券交易所股票上市规则》和《公司章程》等有关法律法规的规定，交易遵循自愿、合理、协商一致的原则，本次投资符合公司长远发展规划，有助于增强公司的竞争力，符合公司和全体股东的利益，本次交易不存在损害上市公司及其他中小股东合法利益的情形。
九、历史关联交易情况
除本次关联交易事项外，过去12个月内，公司与陕煤集团及下属企业发生的除日常关联交易以外的偶发性关联交易金额总计536,556.32万元。
十、备查文件
（一）第三届董事会第三十一次会议决议
（二）独立董事的事前认可意见
（三）独立董事关于关联交易事项的独立意见
特此公告。
陕西煤业股份有限公司
2022年10月28日
证券代码：601225 证券简称：陕西煤业 公告编号：2022-038
陕西煤业股份有限公司
关于调整2022年度日常关联交易
预计发生金额的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
重要内容提示：
● 本次调整2022年度日常关联交易预计发生金额事项尚需提交2022年第二次临时股东大会审议。
● 公司与陕西煤业化工集团有限责任公司（以下简称“陕煤集团”）发生的日常关联交易按照公开、公平、公正的原则进行，不会对公司的独立性与公司持续经营能力产生影响，不会对关联方形成依赖。
● 需要提请投资者注意的其他事项：无。
一、关联交易概述
（一）本次关联交易履行的审议程序
公司于2022年10月28日召开第三届董事会第三十一次会议，会议审议通过了《关于调整2022年度日常关联交易预计发生金额的议案》，其中关联董事杨照乾、王世斌、李向东回避表决。公司独立董事对上述议案进行了事前认可并发表了同意的独立意见。
本议案尚待公司2022年第二次临时股东大会审议通过，关联股东应对相关议案回避表决。
（二）本次调整日常关联交易预计金额和类别
2022年受煤炭市场供需波动影响，煤炭价格大幅增涨，陕西煤业股份有限公司（以下简称“公司”）与控股股东陕西煤业化工集团有限责任公司（以下简称“陕煤集团”）及其下属企业煤炭销售金额实际发生数已接近年初预计发生的金额，根据截止到2022年9月末日常关联交易的实际情况及双方实际生产经营需求，为保证后续业务正常开展，需对双方2022年度预计煤炭销售业务发生金额进行调整。调整情况如下：
单位：万元
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二、关联方介绍和关联关系
（一）陕煤集团
1、公司名称：陕西煤业化工集团有限责任公司
2、注册资本：人民币1,018,000万元
3、法定代表人：杨照乾
4、注册地址：陕西省西安市国家民用航天产业基地陕西省西安市航天基地东长安街636号
5、公司类型：有限责任公司（国有独资）
6、成立日期：2004年2月19日
7、经营范围：煤炭开采、销售、加工和综合利用；煤化工产品、化学肥料和精细化工产品的研发、生产及销售；电力生产与供应；煤炭铁路运输（限自营铁路）；机械加工；煤矿专用设备、仪器及配件制造与修理；煤炭、化工、煤机的科研设计；煤田地质勘探；咨询服务；煤及伴生矿物深加工；矿山工程及工业和民用建筑；机电设备安装；矿井（建筑）工程设计；工程监理；建材销售；气体产品的制造和销售；火工、公路运输；物资仓储；高科技产业；农林业；自营代理各类商品及技术的进出口，但国家限定公司经营或禁止进出口的商品及技术除外。（其中煤炭开采、电力生产与供应、煤田地质勘察、气体产品制造、公路运输项目由集团公司所属企业凭许可证在有效期内经营）。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）。
（二）与公司的关联关系
陕煤集团系公司控股股东，符合《上海证券交易所股票上市规则》及《上海证券交易所上市公司关联交易实施指引》规定的关联关系情形。
三、关联交易的目的和对上市公司的影响
公司与控股股东及其下属企业之间的关联交易，是公司生产、经营活动的重要组成部分，是公司合理配置资源、降低经营成本的重要手段，对公司有着重大而积极的影响。各项日常关联交易的定价政策体现公平合理原则，符合公司及全体股东利益；日常关联交易不会对公司现在及将来的财务状况、经营成果产生不利影响；公司与控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面独立，日常关联交易不会对公司独立性产生影响，公司业务没有因日常关联交易而对控股股东形成依赖。
四、独立董事事前认可意见和独立意见
（一）事前认可意见
1、公司与陕煤集团之间的日常关联交易遵循了公平交易的市场原则，不存在损害上市公司及股东特别是中小股东利益的情形，本次调整2022年度日常关联交易预计发生金额是根据双方截止到2022年9月末日常关联交易的实际发生情况及双方实际生产经营需求做出的调整，是双方正常业务所需，合法、合规；
2、我们同意将上述关联交易事项作为议案，提交公司第三届董事会第三十一次会议审议。
（二）独立意见
公司与陕煤集团之间的日常关联交易遵循了公平交易的市场原则，本次调整2022年度日常关联交易预计发生金额是根据双方截止到2022年9月末日常关联交易的实际情况及双方实际生产经营需求作出的调整，是双方正常业务所需，符合公司和全体股东的利益，不存在损害上市公司及其他中小股东合法利益的情形。
五、备查文件
（一）第三届董事会第三十一次会议决议
（二）第三届监事会第二十一次会议决议
（三）独立董事的事前认可意见
（四）独立董事关于关联交易事项的独立意见
特此公告。
陕西煤业股份有限公司
2022年10月28日
证券代码：601225 证券简称：陕西煤业 公告编号：2022-039
陕西煤业股份有限公司
关于召开2022年第二次临时
股东大会的通知
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
重要内容提示：
● 股东大会召开日期：2022年11月15日
● 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统
一、召开会议的基本情况
(一)股东大会类型和届次
2022年第二次临时股东大会
(二)股东大会召集人：董事会
(三)投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式
(四)现场会议召开的日期、时间和地点
召开的日期时间：2022年11月15日 9 点 00分
召开地点：陕西省西安市高新区锦业一路2号陕煤化大厦2310室
(五)网络投票的系统、起止日期和投票时间。
网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统
网络投票起止时间：自2022年11月15日
至2022年11月15日
采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。
(六)融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序
涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号 一 规范运作》等有关规定执行。
二、会议审议事项
本次股东大会审议议案及投票股东类型
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1、各议案已披露的时间和披露媒体
上述议案已分别于2022年10月29日刊载于上海证券交易所网站、中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报
2、特别决议议案：无
3、对中小投资者单独计票的议案：1、2
4、涉及关联股东回避表决的议案：1、2
应回避表决的关联股东名称：陕西煤业化工集团有限责任公司
5、涉及优先股股东参与表决的议案：无
三、股东大会投票注意事项
(一)本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。
(二)持有多个股东账户的股东，可行使的表决权数量是其名下全部股东账户所持相同类别普通股和相同品种优先股的数量总和。
持有多个股东账户的股东通过本所网络投票系统参与股东大会网络投票的，可以通过其任一股东账户参加。投票后，视为其全部股东账户下的相同类别普通股和相同品种优先股均已分别投出同一意见的表决票。
持有多个股东账户的股东，通过多个股东账户重复进行表决的，其全部股东账户下的相同类别普通股和相同品种优先股的表决意见，分别以各类别和品种股票的第一次投票结果为准。
(三)股东所投选举票数超过其拥有的选举票数的，或者在差额选举中投票超过应选人数的，其对该项议案所投的选举票视为无效投票。
(四)同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。
(五)股东对所有议案均表决完毕才能提交。
(六)采用累积投票制选举董事、独立董事和监事的投票方式，详见附件2
四、会议出席对象
(一)股权登记日收市后在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。
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(二)公司董事、监事和高级管理人员。
(三)公司聘请的律师。
(四)其他人员
五、会议登记方法
登记时间：拟出席公司2022年第二次临时股东大会的股东请于2022年11月11日或之前办理登记手续。 登记地点：西安市锦业一路2号陕煤化大厦证券部
六、其他事项
会议联系方式：
联系人：石敏
电话：029-81772581
电子邮件地址：zqb@shccig.com
传真：029-81772610
本次股东大会会期预计半天，出席会议人员的交通及食宿费自理
特此公告。
陕西煤业股份有限公司董事会
2022年10月29日
附件1：授权委托书
● 报备文件
提议召开本次股东大会的董事会决议
附件1：授权委托书
授权委托书
陕西煤业股份有限公司：
兹委托 先生（女士）代表本单位（或本人）出席2022年11月15日召开的贵公司2022年第二次临时股东大会，并代为行使表决权。
委托人持普通股数：
委托人持优先股数：
委托人股东帐户号：
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委托人签名（盖章）： 受托人签名：
委托人身份证号： 受托人身份证号：
委托日期： 年 月 日
备注：
委托人应当在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。
