上海申通地铁股份有限公司

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

重要内容提示：

公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

公司负责人董事长叶彤、董事总经理金卫忠、主管会计工作负责人朱稳根及会计机构负责人（会计主管人员）李高震保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。

第三季度财务报表是否经审计

□是 √否

一、主要财务数据

(一)主要会计数据和财务指标

单位：元 币种：人民币

■

注:“本报告期”指本季度初至本季度末3个月期间，下同。

(二)非经常性损益项目和金额

单位：元 币种：人民币

■

将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号一一非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明

□适用 √不适用

(三)主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因

√适用 □不适用

■

二、股东信息

(一)普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表

单位：股

■

三、其他提醒事项

需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息

√适用 □不适用

1、2022年7月5日，根据建元基金合伙协议等协议约定及各合伙人协商，公司再次回收了实缴出资金额1亿元及相关收益。至此，公司累计减少了在建元基金中的实缴出资金额2亿元，目前公司在建元基金的实缴出资金额为5亿元。详见公司关于公司继续减少基金实缴出资金额的公告（编号：临2022-024）。

2、公司于2022年7月15日实施了2021年度现金红利发放，本次分配以477,381,905股为基数，向全

体股东每10股派发现金红利0.46元（含税），共计派发股利21,959,567.63元（含税）。不实施送股也不实施资本公积金转增股本。剩余未分配利润结转下年度。公司总股本不变。详情请见公司2021年年度权益分派实施公告（编号：2022-025）。

3、2022年8月4日，公司发布了关于转让上实商业保理有限公司股权的进展公告（编号：临2022-032），披露了公司持有的上实保理27.5%的股权已在上海联合产权交易所挂牌公示，公示截止日期为2022年8月31日。此次拟转让标的对应评估值为13,805.00万元，交易价款支付方式为一次性付款。由于未有受让方，该项目尚在挂牌中。具体挂牌转让信息详见上海联合产权交易所网站。

4、2022年8月15日，公司召开2022年第二次临时股东大会，审议通过了如下议案：1）关于免去顾诚同志公司董事的议案；2）关于修改公司章程的议案；3）关于修改股东大会议事规则的议案；4）关于选举金卫忠同志为公司第十届董事会董事的议案；5）关于选举范小虎同志为公司第十届董事会董事的议案；6）关于选举曹永勤女士为公司第十届董事会独立董事的议案。曹永勤女士当选为公司第十届董事会独立董事，经公司第十届董事会第十五次会议审议通过，选举曹永勤女士为公司第十届董事会审计委员会主任委员。李柏龄先生不再担任公司独立董事、审计委员会主任委员职务。详见公司2022 年第二次临时股东大会决议公告（编号：临2022-033）、公司第十届董事会第十五次会议决议公告（编号：临2022-034）。

5、2022 年 9 月 26 日,公司召开第十届董事会第十七次会议，审议通过：1、关于组建上海地铁商业保理有限公司（暂定名）的议案，详见公司公告（编号：临2022-041）； 2、关于减少全资子公司地铁融资租赁公司注册资本的议案，详见公司公告（编号：临2022-042）。

四、季度财务报表

(一)审计意见类型

□适用 √不适用

(二)财务报表

合并资产负债表

2022年9月30日

编制单位:上海申通地铁股份有限公司

单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计

■

公司负责人：董事长叶彤、总经理金卫忠 主管会计工作负责人：朱稳根 会计机构负责人：李高震

合并利润表

2022年1一9月

编制单位：上海申通地铁股份有限公司

单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计

■

公司负责人：董事长叶彤、总经理金卫忠 主管会计工作负责人：朱稳根 会计机构负责人：李高震

合并现金流量表

2022年1一9月

编制单位：上海申通地铁股份有限公司

单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计

■

公司负责人：董事长叶彤、总经理金卫忠 主管会计工作负责人：朱稳根 会计机构负责人：李高震

2022年起首次执行新会计准则或准则解释等涉及调整首次执行当年年初的财务报表

□适用 √不适用

特此公告。

上海申通地铁股份有限公司董事会

2022年10月27日

证券代码：600834 证券简称：申通地铁 公告编号：2022-047

上海申通地铁股份有限公司

关于召开2022年第三次临时股东大会的通知

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

重要内容提示：

● 股东大会召开日期：2022年11月28日

● 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

一、召开会议的基本情况

(一)股东大会类型和届次

2022年第三次临时股东大会

(二)股东大会召集人：董事会

(三)投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式

(四)现场会议召开的日期、时间和地点

召开的日期时间：2022年11月28日 14 点 30分

召开地点：上海市中山西路1515号上海大众大厦21楼

(五)网络投票的系统、起止日期和投票时间。

网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

网络投票起止时间：自2022年11月28日

至2022年11月28日

采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。

(六)融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序

涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号 一 规范运作》等有关规定执行。

(七)涉及公开征集股东投票权

无

二、会议审议事项

本次股东大会审议议案及投票股东类型

■

1、各议案已披露的时间和披露媒体

本次会议所涉及的议案已经过公司第十届董事会第十七次会议、第十届董事会第十八次会议、第十届监事会第十二次会议审议通过，相关公告已经于 2022年9月28日、2022年10 月29日在上海证券报和上海证券交易所网站 www.sse.com.cn披露。

本次股东大会会议资料将于会议召开前至少五个工作日前披露于上海证券交易所网站 www.sse.com.cn。

2、特别决议议案：议案 3 为特别决议议案，需要经出席股东大会股东所持表决权的三分之二以上通过。

3、对中小投资者单独计票的议案：无

4、涉及关联股东回避表决的议案：无

应回避表决的关联股东名称：无

5、涉及优先股股东参与表决的议案：无

三、股东大会投票注意事项

(一)本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。

(二)持有多个股东账户的股东，可行使的表决权数量是其名下全部股东账户所持相同类别普通股和相同品种优先股的数量总和。

持有多个股东账户的股东通过本所网络投票系统参与股东大会网络投票的，可以通过其任一股东账户参加。投票后，视为其全部股东账户下的相同类别普通股和相同品种优先股均已分别投出同一意见的表决票。

持有多个股东账户的股东，通过多个股东账户重复进行表决的，其全部股东账户下的相同类别普通股和相同品种优先股的表决意见，分别以各类别和品种股票的第一次投票结果为准。

(三)同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。

(四)股东对所有议案均表决完毕才能提交。

四、会议出席对象

(一)股权登记日收市后在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。

■

(二)公司董事、监事和高级管理人员。

(三)公司聘请的律师。

(四)其他人员

五、会议登记方法

凡参加会议的股东，请于 2022 年 11月24日星期四（9:00-16:00）持股东账户及本人身份证（委托出席者持本人有效身份证件、授权委托书及委托人股东账户）到上海市东诸安浜路 165 弄 29 号 403 室(纺发大楼)。出席会议的法人股东办理出席登记时，应持法人股东营业执照复印件（加盖法人股东公章）、本人有效身份证件、股东账户卡和股东授权委托书。股东出席会议时需携带上述登记文件以备验证。公交线路：20、825、44、62、01、地铁二号线（江苏路站下）。办理登记。股东也可以于 2022 年 11月 24 日前（含该日）以电子邮件方式登记。电子邮件地址为:600834@shtmetro.com或zhuying@shtmetro.com。电子邮件登记时间以抵达地时间为准。

如受疫情影响，无法召开现场会议，公司届时将另行公告。

为配合当前防控新型冠状病毒疫情的相关安排，公司建议股东及股东代表优先采取网络投票方式参与本次股东大会，参加现场会议的股东及股东代表须出具本人48小时之内的核酸检测阴性报告（纸质报告或者健康云 APP、随申办、支付宝电子报告），采取有效的防护措施（佩戴好口罩等），并配合会场要求接受体温检测等相关防疫工作。

六、其他事项

1、会期半天，与会者交通及食宿自理。

2、联系地址：上海市闵行区虹莘路3999号F栋9楼。

3、邮编：201103 邮箱：600834@shtmetro.com

4、电话：021-54259953 021-54259971

5、联系人：孙斯惠 朱 颖

特此公告。

上海申通地铁股份有限公司董事会

2022年10月29日

附件1：授权委托书

● 报备文件

提议召开本次股东大会的董事会决议

附件1：授权委托书

授权委托书

上海申通地铁股份有限公司：

兹委托 先生（女士）代表本单位（或本人）出席2022年11月28日召开的贵公司2022年第三次临时股东大会，并代为行使表决权。

委托人持普通股数：

委托人持优先股数：

委托人股东帐户号：

■

委托人签名（盖章）： 受托人签名：

委托人身份证号： 受托人身份证号：

委托日期： 年 月 日

备注：

委托人应当在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。

证券代码：600834 证券简称：申通地铁 编号：临2022-043

上海申通地铁股份有限公司第十届董事会

第十八次会议决议公告

特别提示

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

上海申通地铁股份有限公司2022年10月17日以书面形式向各位董事发出了召开第十届董事会第十八次会议的通知和材料。公司第十届董事会第十八次会议于2022年10月27日（星期四）上午以通讯方式召开。会议应到董事9人，实到董事9人，其中独立董事3名。公司监事及高管列席会议。本次董事会会议的召开符合法律、法规和公司章程的规定。会议审议并一致通过了如下议案：

1、公司“2022年第三季度报告”

会议审议并一致通过本议案，有效选票9张，赞成9票，反对0票，弃权0票。内容详见上海证券交易所网站www.sse.com.cn。

2、公司“2022年年中预算调整的议案”

会议审议并一致通过本议案，有效选票9张，赞成9票，反对0票，弃权0票。

3、公司“关于短期融资券注册发行的议案”

会议审议并一致通过本议案，有效选票9张，赞成9票，反对0票，弃权0票。此项议案将提交公司股东大会审议。内容详见上海证券交易所网站www.sse.com.cn和上海证券报“关于拟发行短期融资券的公告” (编号：临2022-045)。

4、公司“关于合资设立上海爱观智慧交通科技有限公司（暂定名）的议案”

会议审议并一致通过本议案，有效选票9张，赞成9票，反对0票，弃权0票。内容详见上海证券交易所网站www.sse.com.cn和上海证券报“关于对外投资设立合资公司的公告” (编号：临2022-046)。

5、公司“关于召开2022年第三次临时股东大会的议案”

会议审议并一致通过本议案，有效选票9张，赞成9票，反对0票，弃权0票。内容详见上海证券交易所网站www.sse.com.cn和上海证券报“关于召开2022年第三次临时股东大会的通知” (编号：2022-047)。

上海申通地铁股份有限公司董事会

2022年10月29日

证券代码：600834 证券简称：申通地铁 编号：临2022-044

上海申通地铁股份有限公司第十届监事会

第十二次会议决议公告

特别提示

本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

上海申通地铁股份有限公司2022年10月17日以书面形式向各位监事发出了召开第十届监事会第十二次会议的通知和材料。公司第十届监事会第十二次会议于2022年10月27日（星期四）上午以通讯方式召开。会议应到监事3名，实到监事3名。本次监事会会议的召开符合法律、法规和公司章程的规定。会议审议并一致通过了如下议案：

1、公司“2022年第三季度报告”

公司审议并一致通过本议案，有效选票3张，赞成3票，反对0票，弃权0票。内容详见上海证券交易所网站www.sse.com.cn。

监事会出具相关审核意见如下：公司“2022年第三季度报告”编制和审议程序符合法律、法规、公司章程和公司内部管理制度的各项规定；公司“2022年第三季度报告”的内容和格式符合中国证监会和证券交易所的各项规定，所包含的信息从各个方面真实地反映了公司2022年前三季度的经营管理和财务状况等事项；在提出本意见前，没有发现参与三季报编制和审议的人员有违反保密规定的行为。

2、公司“2022年年中预算调整的议案”

公司审议并一致通过本议案，有效选票3张，赞成3票，反对0票，弃权0票。

3、公司“关于召开2022年第三次临时股东大会的议案”

公司审议并一致通过本议案，有效选票3张，赞成3票，反对0票，弃权0票。内容详见上海证券交易所网站www.sse.com.cn和上海证券报“关于召开2022年第三次临时股东大会的通知”（编号：2022-047）

上海申通地铁股份有限公司监事会

2022年10月29日

证券代码：600834 证券简称：申通地铁 编号：临2022-045

上海申通地铁股份有限公司

关于拟发行短期融资券的公告

特别提示

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

为进一步拓宽融资渠道、满足企业短期流动资金的需求，上海申通地铁股份有限公司（以下简称“公司”）拟向中国银行间市场交易商协会申请注册发行短期融资券，发行方案如下：

一、注册金额：

注册金额：在审批通过的五年内，短期融资券注册金额不超过8亿元人民币（含8亿元人民币），额度可循环使用。

二、发行规模

发行规模：拟在短期融资券发行额度有效期内，根据市场情况、利率变化及公司自身资金需求一次或分次、部分或全部发行。

三、期限

发行期限：每期短期融资券期限不超过 1 年（含 1 年）。若中国人民银行根据市场发展情况对短期融资券的期限上限进行调整，则发行最长期限相应调整。

四、发行对象

短期融资券的发行对象：为全国银行间市场的机构投资者（国家法律、法规禁止购买者除外）。

五、发行利率

发行利率：短期融资券的发行利率将以银行间市场价为基础，视公司信用评级情况及资金市场供求关系确定，但不高于中国人民银行规定的同期可获得银行贷款利率。

六、募集资金用途

资金用途：募集资金按照相关法规及监管部门要求使用，用于补充公司及子公司流动资金。

七、决议有效期

本次发行短期融资券决议的有效期为自董事会通过之日起60个月。

八、对经营层的授权事项

董事会授权经营层根据公司需要和市场条件在上述发行方案内，全权决定和办理与发行短期融资券有关的事宜，包括但不限于决定并聘请参与本次发行的相关中介机构，确定具体发行时机、发行额度、发行批次结构、发行利率，签署必要的文件，办理必要的手续，进行相关的信息披露，以及根据法律规定和监管机构的进一步要求对本次发行的具体规模及相关发行方案进行调整等。

本方案经公司第十届董事会第十八次会议审议通过。需提交公司股东大会审议。

特此公告。

上海申通地铁股份有限公司

董事会

2022年10月29日

证券代码：600834 证券简称：申通地铁 编号：临2022-046

上海申通地铁股份有限公司

关于对外投资设立合资公司的公告

特别提示

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

● 投资标的名称：暂定名为上海爱观智慧交通科技有限公司（以下简称“合资公司”）。

● 投资金额：合资公司注册资本人民币1000万元，其中公司拟认缴出资人民币200万元，持有合资公司20%的股权。

● 特别风险提示：本次对外投资设立合资公司的合资协议尚未签署，存在一定的不确定性。

一、对外投资概述

（一）对外投资的基本情况

为贯彻落实上海申通地铁股份有限公司（简称“公司”）《十四五发展战略规划纲要》相关要求，增强可持续发展能力，盘活激发上海轨道交通维保产业技术应用优势，培育科技创新成果转化新赛道，公司拟与安徽爱观视觉科技有限公司（以下简称“爱观视觉”）、宁波智眸企业管理合伙企业（有限合伙）【核名已通过，尚未注册】（以下简称“宁波智眸”）共同出资设立合资公司。合资公司注册资本人民币1000万元，其中公司拟认缴出资人民币200万元，持有合资公司20%的股权。

（二）审议程序

2022年10月27日，公司召开第十届董事会第十八次会议，会议应到董事9名，实到董事9名，其中独立董事3名。会议以通讯方式审议通过了《关于合资设立上海爱观智慧交通科技有限公司（暂定名）的议案》，其中：同意9票、弃权0票、反对0票。

根据公司章程的相关规定，该事项无需提交公司股东大会审议。

（三）本次设立合资公司不构成关联交易，不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组行为。

二、投资项目的基本情况

1、拟用名称：上海爱观智慧交通科技有限公司（暂定名）

2、注册地址：上海市

3、注册资本：1000万元人民币

4、经营范围：主要研发、生产、销售以地铁、高铁、隧道等轨道交通的相关产品，包括智能装备、软件、机器人等，以及相关咨询、培训等业务（具体以登记机关核定为准）（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）。【上述经营范围以市场监督管理机关核定并记载于企业法人营业执照上的为准。】

5、治理结构（暂定）：建立以股东会、董事会、监事、经理层为主体的组织架构，明确各自之间的职责划分，保证相互之间独立运行、有效制衡，形成科学、高效的决策、激励和约束机制。将依据公司的相关管理制度，通过委派、招聘等方式，组建合资公司董事会及经理层。

6、认缴出资额及出资比例：

■

三、投资协议主体的基本情况

（一）交易对方基本概况：

1、企业名称：安徽爱观视觉科技有限公司

2、企业类型：有限责任公司(自然人投资或控股)

3、注册地：中国（安徽）自由贸易试验区合肥市高新区创新大道2800号创新产业园二期J1栋A座13层A14-5

4、法定代表人：张晓林

5、注册资本：6271.5163万人民币

6、主要股东或实际控制人：张晓林、上海瞳观企业管理咨询合伙企业（有限合伙）等

7、主营业务：从事视觉科技、智能科技、电子技术、计算机技术、物联网技术、医疗科技领域内的技术开发、技术转让、技术咨询、技术服务，自有设备租赁，机械设备及配件、电子产品、计算机软件及辅助设备的销售，从事货物及技术的进出口业务。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）

（二）交易对方主要业务最近三年发展状况：

2019-2021年，爱观视觉基于长期业务的发展需求，不断探索新的业务模式，不断降低委托研发的业务规模，积极转变经营模式，公司在轨道交通领域、芯片等新兴领域大力投入，做了长期的研发布局。

（三）交易对方最近一年（2021年全年营收为统计口径）主要财务指标：

1、资产总额：1.19亿元

2、净资产：0.57亿元

3、营业总收入：849.71万元

四、对外投资对上市公司的影响

成立合资公司有利于通过资本运作方式快速扩大在轨道交通产业链的投资，符合公司定位；有利于推进运营管理业务“组团式走出去”，未来合资公司可与公司子公司申凯公司、申电通等实施“组团式走出去”战略，将申通地铁的运营管理、全自动运行、综合维保、智慧维保等品牌优势向全行业推广；公司参与成立合资公司，契合公司“十四五”发展战略，有利于创新资本运作模式和科技成果转化，提升公司可持续发展能力。

五、对外投资的风险分析

1、本次对外投资设立合资公司尚处于洽谈阶段，相关合资协议尚未签署，设立合资公司存在一定的不确定性。

2、合资公司未来可能存在客户相对集中的风险，技术流失、泄密及革新的风险，以及成本上升的风险。为此，合资公司将采取不同的应对策略以避免和降低上述风险。

六、备查文件目录

1、公司第十届董事会第十八次会议决议

特此公告。

上海申通地铁股份有限公司董事会

2022年10月29日

2022年第三季度报告

证券代码：600834 证券简称：申通地铁