蓝帆医疗股份有限公司

2022年第三季度报告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

重要内容提示：

1、董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

2、公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人(会计主管人员)声明：保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。

3、第三季度报告是否经过审计

□是 √否

一、主要财务数据

（一） 主要会计数据和财务指标

公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据

□是 √否

■

（二） 非经常性损益项目和金额

√适用 □不适用

单位：元

■

其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况：

□适用 √不适用

公司不存在其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况。

将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号一一非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明

□适用 √不适用

公司不存在将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号一一非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。

（三） 主要会计数据和财务指标发生变动的情况及原因

√适用 □不适用

报告期内，基于如下原因综合影响，导致公司业绩出现较大幅度波动：

1、公司心脑血管事业部前三季度累计盈利635.35万元，主要源自：（1）公司在高端医疗器械领域的投资布局进入收获期，报告期末公司对原权益法核算的联营企业苏州同心医疗器械有限公司（以下简称“同心医疗”）不再具有重大影响，转为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产，在转换日的公允价值与账面价值之间的差额约2.71亿元计入投资收益，考虑所得税影响后实际贡献利润约2.30亿元；（2）心脑血管事业部经营表现从全球疫情和国内集采的冲击中逐步回复：剔除汇率影响，公司冠脉产品营收较上年同期提升14%，公司全球支架销量现已回复到疫情前水平；海外市场冠脉支架销量稳步回升，国内市场冠脉支架市场份额已提升至23%、跃居全国第二，国内重磅新品BioFreedom?支架已进入全国大部分省份、作为全球“金标准”产品为国内高出血风险患者带来福音；剔除汇率影响，公司瓣膜介入产品营收较上年同期实现接近100%的增长，现已覆盖欧洲16个国家；（3）心脑血管事业部前三季度研发费用合计1.68亿元，较上年同期进一步提升，涉及新一代经导管主动脉瓣膜置换系统、冠状动脉血管内碎石球囊扩张导管、冠状动脉刻痕球囊扩张导管、经导管二尖瓣膜修复系统等多个重磅在研产品；随着9月下旬公司首款药物球囊产品、创新医疗器械柏腾?“ 优美莫司涂层冠状动脉球囊扩张导管”获得国家药品监督管理局批准注册，成为国内首款获批的莫司类药物涂层球囊，预计公司心脑血管事业部将迎来新的业绩引擎；（4）公司心脑血管业务持股平台CBCH II为核心管理层和技术骨干所实施的期权激励计划前三季度共确认股份支付费用0.34亿元，公司联营企业中从事创业投资业务的深圳市阳和生物医药产业投资有限公司投资组合中的伟思医疗（688580.SH）股价下跌导致公司前三季度确认按权益法核算的投资亏损0.22亿元，这两项均不涉及现金支出。

2、公司防护事业部所处的一次性手套行业仍处于疫情期间爆发式增长、全行业产能扩张之后的阵痛调整期，各类手套产品售价从疫情期间的历史高位迅速回落、甚至低于疫情前水平，整体供过于求。在史无前例的市场形势下，公司全力开拓销售、维持高开工率、争取市场份额、保持营收体量，充分挖掘公司在健康防护行业持续深耕和诚信经营所积累的优势资源、在海内外市场持续开发新客户和铺设新渠道，呈现了如下经营成果：（1）2022年前三季度公司防护事业部手套产品综合销量超过240亿支，较去年同期增长超过30%，尽管呈现经营亏损，但在极其严峻的行业形势下仍实现经营活动现金流量净流入3.65亿元；（2）中国海关出口数据显示，公司丁腈手套的国内企业出口市场份额由2021年前三季度的10.86%迅速提升至2022年前三季度的20.26%、稳居全国第二，PVC手套出口市场份额19.26%、继续保持中国和全球第一。以上经营成果均验证了公司防护事业部在特殊的市场形势下选取的经营策略的有效性和稳健性。同时，公司防护事业部也多线并举优化成本结构、提高运营效率、持续提升竞争力，其中包括：针对不同基地禀赋积极探求燃动成本和原料成本的改善途径，提升装备自动化率、持续降低管理费用，调控各基地开工率、进行部分生产基地技术改造和升级，以及采取降低单耗、进一步降低废品率等多种举措。

3、公司护理事业部在后疫情时代复杂多变的市场环境下仍实现高质量盈利和增长，前三季度累计盈利2,575.27万元、同比增长超过50%，累计营收达到21,403.72万元、毛利率较上年同期进一步提升1.37个百分点，其中：（1）急救包继续成为公司重点培育和预期具有良好发展前景的产品线，伴随公司急救包产能扩建项目的逐步落实，预计该业务未来仍有较大增长空间；（2）同时，为丰富销售品类、扩宽销售渠道与进一步提升产品综合毛利率水平，公司重点推进国内新营销战略，上线了家庭急救包、防疫包、防暑降温包、AED（自动体外除颤器）、功能性湿巾等新产品，与滴滴出行、招商银行、中国人寿等知名企业达成合作，为其提供急救定制解决方案，为护理事业部赋予新的动能，今年前三季度护理事业部国内市场营收已较去年同期增长超过40%。

1、资产负债表项目

单位：人民币元

■

注1：交易性金融资产期末余额较期初余额减少401,435,592.57元，较期初下降62.22%，主要系本报告期银行理财产品到期赎回及转让所致；

注2：应收款项融资期末余额较期初余额增加2,780,628.16元，较期初增长448.49%，主要系本报告期末销售商品收到的银行承兑汇票增加所致；

注3：预付款项期末余额较期初余额增加178,511,403.08元，较期初增长302.65%，主要系本报告期蓝帆医疗（上海）有限公司科创项目预付土地款增加所致；

注4：其他应收款期末余额较期初余额增加32,682,320.24元，较期初增长45.32%，主要系本报告期末应收履约保证金增加所致；

注5：一年内到期的非流动资产期末余额较期初余额减少40,000,000.00元，较期初下降100.00%，主要系本报告期末一年内到期的分期收款销售商品额到期收款所致；

注6：其他流动资产期末余额较期初余额减少696,118,689.49元，较期初下降88.87%，主要系本报告期银行理财产品到期赎回所致；

注7：长期应收款期末余额较期初余额减少23,220,323.89元，较期初下降100.00%，主要系本报告期长期应收款收回所致；

注8：其他权益工具投资期末余额较期初余额增加100,000,000.00元，较期初增长9003.40%，主要系本报告期投资上海佳和健康管理有限公司所致；

注9：其他非流动金融资产期末余额较期初余额增加315,222,605.18元，主要系本报告期对同心医疗的核算重分类到其他非流动金融资产所致；

注10：在建工程期末余额较期初余额减少365,595,235.88元，较期初下降41.47%，主要系本报告期在建项目转固所致；

注11：使用权资产期末余额较期初余额减少14,561,459.03元，较期初下降31.46%，主要系本报告期使用权资产计提折旧所致；

注12：其他非流动资产期末余额较期初余额增加97,326,867.36元，较期初增长72.21%，主要系本报告期定期存款增加所致；

注13：短期借款期末余额较期初余额增加129,742,004.42元，较期初增长1033.02%，主要系本报告期收到银行借款所致；

注14：应付账款期末余额较期初余额减少193,390,767.28元，较期初下降41.64%，主要系本报告期生产规模减少所致；

注15：合同负债期末余额较期初余额减少31,711,300.58元，较期初下降45.78%，主要系本报告期期初预收货款订单发货所致；

注16：应交税费期末余额较期初余额增加7,804,776.40元，较期初增长32.31%，主要系本报告期心脑血管事业部销量增加导致应交增值税余额增加所致；

注17：一年内到期的非流动负债期末余额较期初余额减少595,375,619.40元，较期初下降75.34%，主要系本报告期长期借款到期还款所致；

注18：租赁负债期末余额较期初余额减少12,973,962.08元，较期初下降41.43%，主要系本报告期支付租金所致；

注19：预计负债期末余额较期初余额减少4,994,253.33元，较期初下降35.11%，主要系本报告期预计销售退回减少所致；

注20：其他综合收益期末余额较期初余额增加460,966,400.94元，较期初增长406.29%，主要系本报告期汇率变动所致；

2、利润表项目

单位：人民币元

■

注21：营业收入本期较上年同期减少2,817,219,305.18元，较上年同期下降42.86%，主要系本报告期防护事业部产品销量增加但售价大幅降低所致；

注22：税金及附加本期较上年同期减少13,740,169.87元，较上年同期下降32.48%，主要系本报告期公司销售额降低所致；

注23：财务费用本期较上年同期减少213,817,464.67元，较上年同期下降134.41%，主要系本报告期美元汇兑收益增加及欧元汇兑损失减少所致；

注24：投资收益本期较上年同期增加215,095,508.60元，较上年同期增长561.24%，主要系本报告期对同心医疗的核算重分类到其他非流动金融资产所致；

注25：公允价值变动损益本期较上年同期减少1,097,283,154.50元，较上年同期下降100.13%，主要因为上年同期金额包括重大资产重组业绩补偿款及补偿股份折合金额合计109,555.82万元；

注26：资产减值损失本期较上年同期增加46,552,509.93元，较上年同期增长87.14%，主要系本报告期计提存货跌价准备增加所致；

注27：资产处置收益本期较上年同期减少61,663.86元，较上年同期下降36.02%，主要系本报告期资产处置减少所致；

注28：营业外收入本期较上年同期增加7,083,297.66元，较上年同期增长129.28%，主要系本报告期收到与日常经营无关的政府补助增加所致；

注29：营业外支出本期较上年同期减少7,632,393.99元，较上年同期下降46.63%，主要系本报告期非流动资产损坏报废损失减少所致；

注30：所得税费用本期较上年同期减少 231,689,423.72元，较上年同期下降101.14%，主要系本报告期盈利降低导致当期所得税费用降低、亏损增加导致递延所得税费用降低所致；

3、现金流量表项目

单位：人民币元

■

注31：经营活动产生的现金流量净额较上年同期减少2,248,119,610.38元，较期初下降89.80%，主要系本报告期公司销售商品、提供劳务收到的现金减少所致；

注32：投资活动产生的现金流量净额较上年同期增加1,933,153,351.07元，较期初增长100.22%，主要系本报告期投资活动现金流出减少所致；

注33：筹资活动产生的现金流量净额较上年同期增加865,292,517.73元，较期初增长91.74%，主要系本报告期筹资活动现金流出减少所致；

注34：现金及现金等价物净增加额较上年同期增加701,352,383.37元，较期初增长163.00%，主要系本报告期投资活动、筹资活动产生的现金流出减少所致。

二、股东信息

（一） 普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表

单位：股

■

（二） 公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表

□适用 √不适用

三、其他重要事项

√适用 □不适用

■

四、季度财务报表

（一） 财务报表

1、合并资产负债表

编制单位：蓝帆医疗股份有限公司

2022年09月30日

单位：元

■

法定代表人：刘文静 主管会计工作负责人：崔运涛 会计机构负责人：崔运涛

2、合并年初到报告期末利润表

单位：元

■

本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0.00元，上期被合并方实现的净利润为：0.00元。

法定代表人：刘文静 主管会计工作负责人：崔运涛 会计机构负责人：崔运涛

3、合并年初到报告期末现金流量表

单位：元

■

（二） 审计报告

第三季度报告是否经过审计

□是 √否

公司第三季度报告未经审计。

蓝帆医疗股份有限公司

董事会

二〇二二年十月二十八日

证券代码：002382 证券简称：蓝帆医疗 公告编号：2022-075

债券代码：128108 债券简称：蓝帆转债

蓝帆医疗股份有限公司

关于2022年度非公开发行A股

股票预案披露的提示性公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

蓝帆医疗股份有限公司（以下简称“公司”）于2022年10月28日召开了第五届董事会第二十八次会议、第五届监事会第二十四次会议，审议通过了公司2022年度非公开发行A股股票（以下简称“本次非公开发行”）的相关议案。《蓝帆医疗股份有限公司2022 年度非公开发行A股股票预案》已于2022年10月29日在公司指定的信息披露媒体巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上披露，敬请投资者注意查阅。

《蓝帆医疗股份有限公司2022年度非公开发行A股股票预案》披露事项不代表审批机关对于本次非公开发行相关事项的实质性判断、确认或批准，预案所述本次非公开发行相关事项的生效和完成尚需公司股东大会审议通过及有关审批机关核准，敬请广大投资者注意投资风险。

特此公告。

蓝帆医疗股份有限公司

董事会

二〇二二年十月二十九日

证券代码：002382 证券简称：蓝帆医疗 公告编号：2022-076

债券代码：128108 债券简称：蓝帆转债

蓝帆医疗股份有限公司

前次募集资金使用情况专项报告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

按照中国证券监督管理委员会《关于前次募集资金使用情况报告的规定》（证监发行字[2007] 500号），蓝帆医疗股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）董事会对截至2022年9月30日的前次募集资金使用情况报告如下：

一、前次资金募集情况

（一）前次募集资金金额及资金到位情况

经中国证券监督管理委员会2020年5月19日下发的《关于核准蓝帆医疗股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》证监许可【2020】710号核准，公司向社会公开发行面值总额为3,144,040,000.00元可转换公司债券，期限6年。公司发行可转换公司债券应募集资金人民币3,144,040,000.00元，实际募集资金人民币3,144,040,000.00元，扣除承销和保荐费用人民币22,100,000.00元后的募集资金人民币3,121,940,000.00元，由主承销商招商证券于2020年6月3日汇入公司账户。另减除律师费、审计费、法定信息披露等其他发行费用人民币14,129,419.16元，公司实际募集资金净额为人民币3,107,810,580.84元。上述募集资金已经大信会计师事务所（特殊普通合伙）出具的大信验字[2020]第3-00009号《验资报告》验证。

（二）前次募集资金使用和结余情况

截至2022年9月30日，本公司向不特定对象发行可转换公司债券募集资金使用及结存情况如下：

■

其中：D=A+B-C

二、前次募集资金存放和管理情况

（一）前次募集资金的管理情况

根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》等相关法律法规及规范性文件的规定，公司制定了《蓝帆医疗股份有限公司募集资金管理制度》，对募集资金的使用设置了严格的权限审批制度，以保证专款专用。

2020年5月6日，公司第五届董事会第一次会议审议通过了《关于公司及子公司拟设立募集资金专项账户及相关授权的议案》，同意公司及子公司Bluesail New Valve Technology HK Limited、山东蓝帆新材料有限公司拟在中国银行股份有限公司淄博临淄支行等设立七个募集资金专项账户，用于公司公开发行可转换公司债券募集配套资金的存储、使用和管理。

公司及子公司Bluesail New Valve Technology HK Limited、山东蓝帆新材料有限公司、保荐人摩根士丹利证券（中国）有限公司、中信证券股份有限公司分别与中国银行股份有限公司淄博临淄支行、中国银行（香港）有限公司等七家银行签署了《募集资金三方监管协议》，由公司在上述银行开设了7个专户存储募集资金。

（二）前次募集资金专户存储情况

截至2022年9月30日，本公司向不特定对象发行可转换公司债券募集资金具体存放情况如下：

■

注：为规范银行账户管理、减少管理成本，公司已依法办理完成已结项募集资金专项账户的销户手续。

三、前次募集资金实际投资项目和其投资总额的变更情况

截至2022年9月30日，向不特定对象发行可转换公司债券募集资金不存在实际投资项目变更情况。

四、前次募集资金实际使用情况

根据本公司《蓝帆医疗股份有限公司公开发行可转换公司债券募集说明书》披露的募集资金运用方案，向不特定对象发行可转换公司债券募集资金扣除发行费用后，将分别用于“收购介入主动脉瓣膜公司 NVT AG 100%股权及补充营运资金项目”、“收购 CBCH II 6.63%的少数股权项目”、“第三期年产 20 亿支健康防护（新型手套）项目”、“年产40亿支PVC健康防护手套项目”、“收购武汉必凯尔 100%股权项目”、偿还银行贷款及补充流动资金。

截至2022年9月30日，前次募集资金实际使用情况见如下的“前次募集资金使用情况对照表”和“前次募集资金投资项目实现效益情况对照表”。

五、前次募集资金实际使用情况与本公司定期报告披露的有关内容的比较

本公司的前次募集资金实际使用情况与本公司在定期报告和其他信息披露文件的相应披露内容不存在差异。

六、结论

董事会认为，本公司按照《蓝帆医疗股份有限公司公开发行可转换公司债券募集说明书》披露的募集资金运用方案使用了前次募集资金。本公司对前次募集资金的投向和进展情况均如实按照中国证券监督管理委员会《关于前次募集资金使用情况报告的规定》（证监发行字[2007]500号）履行了披露义务。

本公司全体董事承诺本报告不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。

附件1：前次募集资金使用情况对照表

附件2：前次募集资金投资项目实现效益情况对照表

蓝帆医疗股份有限公司

董事会

二〇二二年十月二十九日

附件1：

前次募集资金使用情况对照表

截至2022年9月30日

单位：人民币万元

■

注1：公司于 2021 年 7 月 1 日召开第五届董事会第十六次会议、第五届监事会第十五次会议，审议通过了《关于部分募投项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的议案》，将“收购介入主动脉瓣膜公司 NVT AG 100%股权及补充营运资金项目”结项后的节余募集资金15,799.54 万元（含部分利息收入，实际金额以资金转出当日专户余额为准）永久性补充流动资金。

注2：公司于 2021 年 8 月 30日召开第五届董事会第十八次会议、第五届监事会第十六次会议，审议通过了《关于部分募投项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的议案》，同意将“第三期年产 20 亿支健康防护（新型手套）项目”、“年产 40 亿支 PVC 健康防护手套项目”募投项目结项，并将节余募集资金金额合计 11,971.93 万元（含部分利息收入，实际金额以资金转出当日专户余额为准）永久补充流动资金，其中包含项目合同尾款或质保金待支付款项约 5,922.59 万元。

注3：已累计投入募集资金总额大于募集资金承诺投资金额扣除发行费后净额的原因包括：①理财产品与银行存款的利息收入；②汇兑损益及扣除手续费净额；③“收购介入主动脉瓣膜公司 NVT AG 100%股权及补充营运资金项目”、 “第三期年产 20 亿支健康防护（新型手套）项目”及“年产 40 亿支 PVC 健康防护手套项目” 募投项目结项后，节余募集资金永久补充流动资金剔除发行费后的金额。

附件2：

前次募集资金投资项目实现效益情况对照表

截至2022年9月30日

单位：人民币万元

■

注1：2022年公司防护事业部所处的一次性手套行业处于疫情期间爆发式增长、全行业产能扩张后的调整期，随着同行业新建产能的不断释放，导致出现产能过剩，行业竞争加剧使得盈利水平下降，各类手套售价迅速回落，已低于疫情前水平。因此尽管销售量有所增加，但未能弥补售价下降的不利影响，叠加同期原材料价格和国际海运成本的下降幅度远不及手套价格的下降幅度，导致手套产品毛利率较以前期间大幅下降。

注2：公司对年产40亿支PVC健康防护手套项目相关产线进行了技术革新提高了产线运行效率，实际产能较设计产能有较大提升，因此累计产能利用率超过100%。

证券代码：002382 证券简称：蓝帆医疗 公告编号：2022-077

债券代码：128108 债券简称：蓝帆转债

蓝帆医疗股份有限公司

关于最近五年被证券监管部门

和交易所采取监管措施或处罚

及整改情况的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

蓝帆医疗股份有限公司（以下简称“公司”或“发行人”）本次非公开发行股票相关事项已经公司于2022年10月28日召开的第五届董事会第二十八次会议审议通过。根据相关要求，公司现就最近五年被证券监管部门和交易所采取监管措施或处罚的情况，以及相应整改措施披露如下：

一、公司最近五年被证券监管部门和交易所处罚的情况

公司最近五年不存在被证券监管部门和交易所处罚的情况。

二、公司最近五年被证券监管部门和交易所采取监管措施及整改情况

（一）《关于对蓝帆医疗股份有限公司的监管函》（公司部监管函〔2021〕第106号）

1、主要内容

2021年7月23日，深圳证券交易所出具了《关于对蓝帆医疗股份有限公司的监管函》（公司部监管函〔2021〕第106号），主要内容如下：

“2021年1月30日，你公司披露《2020年度业绩预告》，预计2020年度归属于上市公司股东的净利润（以下简称“净利润”）30亿元至34亿元，比上年同期大幅上升511.88%-593.46%。2021年3月26日，你公司披露《关于2020年度业绩预告修正及致歉的公告》，将2020年度预计净利润向下修正为15.5亿元至18.5亿元，比上年同期大幅上升216.14%-277.32%。2021年4月28日，你公司披露的《2020年年度报告》显示，2020年度经审计的净利润为17.58亿元。你公司《2020年度业绩预告》预计净利润披露不准确、与经审计净利润差异巨大且未在规定期限内及时修正。

你公司的上述行为违反了本所《股票上市规则（2020年修订）》第1.4条、第2.1条、第11.3.3条的规定。本所希望你公司及全体董事、监事、高级管理人员吸取教训，严格遵守《证券法》《公司法》等法律以及《股票上市规则》《上市公司规范运作指引》的规定，真实、准确、完整、及时、公平地履行信息披露义务，杜绝此类事件发生。”

2、整改措施

公司及时总结了教训，同时进一步加强相关人员对《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号一一主板上市公司规范运作》及《深圳证券交易所股票上市规则》等证券法律法规学习，及时履行审议程序和信息披露义务，杜绝类似情况的出现。

（二）《关于对蓝帆医疗股份有限公司的监管函》（公司部监管函〔2022〕第89号）

1、主要内容

2022年4月23日，深圳证券交易所出具了《关于对蓝帆医疗股份有限公司的监管函》（公司部监管函〔2022〕第89号），主要内容如下：

“你公司于2022年4月13日披露的《第五届董事会第二十二次会议决议公告》显示，你公司召开董事会审议通过了《关于公司2021年度利润分配的预案》，拟以实施权益分派股权登记日登记的总股本为基数，向全体股东每10股派发现金红利1.00元（含税），以截至2021年12月31日你公司的总股本1,007,053,874股计算，合计拟派发现金红利1.01亿元（含税）。而你公司2021年年度报告显示，期末母公司可供分配利润为-4.54亿元，现金分红金额大于可供分配利润金额。

经我部提醒督促，你公司于2022年4月21日披露《第五届董事会第二十三次会议决议公告》称，你公司暂不满足进行利润分配的条件，决议取消原拟提交你公司2021年年度股东大会审议的《关于公司2021年度利润分配的预案》，2021年度利润分配预案更改为不派发现金红利、不送红股、不以公积金转增股本。你公司第五届董事会第二十二次会议审议利润分配方案时未能审慎决策，违反了《股票上市规则（2022年修订）》第1.4条、第2.1.1条、第5.3.1条、第5.3.2条以及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号一一主板上市公司规范运作》第6.5.1条、第6.5.5条的规定。

本所希望你公司及全体董事、监事、高级管理人员吸取教训，及时整改，杜绝上述问题的再次发生。同时，提醒你公司及全体董事、监事、高级管理人员严格遵守《证券法》《公司法》等法律以及本所《股票上市规则》及相关规定，真实、准确、完整、及时、公平地履行信息披露义务，杜绝此类事件发生。”

2、整改措施

公司及时总结了教训，同时进一步加强相关人员对《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号一一主板上市公司规范运作》及《深圳证券交易所股票上市规则》等证券法律法规学习，及时履行审议程序和信息披露义务，杜绝类似情况的出现。

（三）《关于对蓝帆医疗股份有限公司有关事项的监管关注函》（鲁证监函〔2022〕第253号）

1、主要内容

2022年9月16日，中国证券监督管理委员会山东监管局出具了《关于对蓝帆医疗股份有限公司有关事项的监管关注函》（鲁证监函〔2022〕第253号），主要内容如下：

“我局在日常监管中关注到你公司存在以下问题：

1.2020年度业绩预告不审慎。2021年1月30日，你公司披露《2020年度业绩预告》，预计2020年度归属于上市公司股东的净利润为30亿元至34亿元，较上年同期增长511.88%至593.46%。2021年3月26日，你公司披露《关于2020年度业绩预告修正及致歉的公告》，将2020年度归属于上市公司股东的净利润修正为15.5亿元至18.5亿元，较上年同期增长216.14%至277.32%。2021年4月28日，你公司发布《2020年年度报告》，披露2020年度经审计的净利润为17.58亿元。你公司《2020年度业绩预告》披露存在不审慎的情况。

2.董事会审议2021年度利润分配事宜不规范。2022年4月13日，你公司披露《第五届董事会第二十二次会议决议公告》，审议通过了《关于公司2021年度利润分配的预案》，拟向全体股东每10股派发现金红利1.00元（含税），合计拟派发现金红利1.01亿元(含税)。但是，根据你公司2021年年度报告，2021年12月31日母公司可供分配利润为-4.54亿元，拟分红金额大于可供分配利润金额。2022年4月21日，你公司披露《第五届董事会第二十三次会议决议公告》，表示暂不满足进行利润分配的条件，决议取消原拟提交你公司2021年年度股东大会审议的《关于公司2021年度利润分配的预案》。你公司董事会首次审议利润分配方案时，未认真研究和论证公司是否符合现金分红条件，独立董事未发表恰当意见。

你公司上述信息披露和公司治理行为不严谨不规范，你公司及全体董事、监事、高级管理人员应高度重视，加强相关法律法规的学习，进一步规范公司治理，提高信息披露质量，杜绝此类行为再次发生，保护投资者权益。”

2、整改措施

公司及时总结了教训，同时进一步加强相关人员对《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号一一主板上市公司规范运作》及《深圳证券交易所股票上市规则》等证券法律法规学习，及时履行审议程序和信息披露义务，杜绝类似情况的出现。

除上述情况外，公司最近五年内无其他被证券监管部门和交易所采取监管措施的情形。

特此公告。

蓝帆医疗股份有限公司

董事会

二〇二二年十月二十九日

证券代码：002382 证券简称：蓝帆医疗 公告编号：2022-078

债券代码：128108 债券简称：蓝帆转债

蓝帆医疗股份有限公司

关于非公开发行A股股票摊薄

即期回报、填补措施

及相关主体承诺的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

根据《国务院办公厅关于进一步加强资本市场中小投资者合法权益保护工作的意见》（国办发[2013]110号）、《国务院关于进一步促进资本市场健康发展的若干意见》（国发[2014]17号）和中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《关于首发及再融资、重大资产重组摊薄即期回报有关事项的指导意见》（证监会公告[2015]31号）的相关要求，为保障中小投资者知情权、维护中小投资者利益，公司就本次非公开发行A股股票对即期回报可能造成的影响进行了分析，并制定了具体的填补回报措施，相关主体对公司填补回报措施能够得到切实履行作出了承诺。具体情况如下：

一、本次发行摊薄即期回报对公司主要财务指标的影响

本次非公开发行摊薄即期回报对公司主要财务指标的影响的假设前提如下：

1、假设宏观经济环境、产业政策和市场情况未发生重大不利变化；

2、不考虑本次发行募集资金到账后，对公司生产经营、财务状况（如财务费用、投资收益）等的影响；

3、假设本次非公开发行于2023年6月底完成，该完成时间仅用于计算本次非公开发行股票摊薄即期回报对公司主要财务指标的影响，最终以经中国证监会核准后发行完成时间为准；

4、假设本次向特定对象发行股票募集资金总额为137,800.00万元，暂不考虑相关发行费用；以公司2022年9月30日的前20个交易日股票均价80%作为测算的发行价格的测算基础，则发行股份数量为215,968,524股，不超过本次发行前上市公司总股本1,007,088,519股的30%，即302,126,555股。上述募集资金总额、发行股份价格、发行股份数量仅为估计值，仅用于计算本次发行摊薄即期回报对主要财务指标的影响，不代表最终募集资金总额、发行股票价格和发行股票数量；本次发行实际募集资金规模将根据监管部门核准、发行认购情况以及发行费用等情况最终确定；

证券代码：002382 证券简称：蓝帆医疗 公告编号：2022-074

债券代码：128108 债券简称：蓝帆转债

(下转550版)