兆易创新科技集团股份有限公司

2022年第三季度报告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

重要内容提示：

公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

公司负责人何卫、主管会计工作负责人孙桂静及会计机构负责人（会计主管人员）孙桂静保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。

第三季度财务报表是否经审计

□是 √否

一、主要财务数据

(一)主要会计数据和财务指标

单位：元 币种：人民币

■

注:“本报告期”指本季度初至本季度末3个月期间，下同。

(二)非经常性损益项目和金额

单位：元 币种：人民币

■

将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号一一非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明

□适用 √不适用

(三)主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

■

二、股东信息

(一)普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表

单位：股

■

三、其他提醒事项

需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息

□适用 √不适用

四、季度财务报表

(一)审计意见类型

□适用 √不适用

(二)财务报表

合并资产负债表

2022年9月30日

编制单位:兆易创新科技集团股份有限公司

单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计

■

公司负责人：何卫 主管会计工作负责人：孙桂静 会计机构负责人：孙桂静

合并利润表

2022年1一9月

编制单位：兆易创新科技集团股份有限公司

单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计

■

本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0元，上期被合并方实现的净利润为：0元。

公司负责人：何卫 主管会计工作负责人：孙桂静 会计机构负责人：孙桂静

合并现金流量表

2022年1一9月

编制单位：兆易创新科技集团股份有限公司

单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计

■

公司负责人：何卫 主管会计工作负责人：孙桂静 会计机构负责人：孙桂静

母公司资产负债表

2022年9月30日

编制单位:兆易创新科技集团股份有限公司

单位:元 币种:人民币 审计类型：未经审计

■

公司负责人：何卫 主管会计工作负责人：孙桂静 会计机构负责人：孙桂静

母公司利润表

2022年1一9月

编制单位：兆易创新科技集团股份有限公司

单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计

■

公司负责人：何卫 主管会计工作负责人：孙桂静 会计机构负责人：孙桂静

母公司现金流量表

2022年1一9月

编制单位：兆易创新科技集团股份有限公司

单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计

■

公司负责人：何卫 主管会计工作负责人：孙桂静 会计机构负责人：孙桂静

(三)2022年起首次执行新会计准则或准则解释等涉及调整首次执行当年年初的财务报表

□适用 √不适用

特此公告。

兆易创新科技集团股份有限公司董事会

2022年10月27日

证券代码：603986 证券简称：兆易创新 公告编号：2022-058

兆易创新科技集团股份有限公司

第四届监事会第五次会议决议公告

本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

兆易创新科技集团股份有限公司（以下简称“公司”）第四届监事会第五次会议（以下简称“本次会议”）的会议通知及会议资料已于2022年10月22日以电子邮件方式发出，会议于2022年10月27日以现场结合通讯方式召开。本次会议应参会监事3名，实际参会监事3名。本次会议的召集和召开程序符合《中华人民共和国公司法》等有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件及《公司章程》的相关规定。

经与会监事认真审议，以记名投票表决方式一致通过以下议案：

一、关于审议公司《2022年第三季度报告》的议案

经审核，监事会认为：

（1）公司2022年第三季度报告的编制和审议程序符合法律法规、《公司章程》等相关法律法规的有关规定。

（2）公司2022年第三季度报告的内容与格式符合中国证监会和上海证券交易所的有关规定，三季度报告公允地反映了公司2022年第三季度的财务状况和经营成果等事项。

（3）三季度报告编制过程中，未发现公司参与三季度报告编制和审议的人员有违反保密规定的行为。

（4）监事会保证公司2022年第三季度报告披露的信息真实、准确、完整，其中不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

该议案具体内容详见同日刊登在《上海证券报》、《证券时报》及上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）上的公司《2022年第三季度报告》。

表决结果：3票同意、0票反对、0票弃权。

二、关于终止部分募集资金投资项目并将剩余募集资金永久补充流动资金的议案

公司终止部分募集资金投资项目并将剩余募集资金永久补充流动资金，是公司根据项目实施进展及当前市场环境和需求进行论证后审慎做出的决定，不会对公司生产经营情况产生不利影响，不存在损害公司和全体股东利益的行为。该剩余募集资金转为永久流动资金后，将全部用于与公司主营业务相关的日常生产经营，能够提高募集资金使用效率，不存在损害中小股东利益的情形。

该议案具体内容详见同日刊登在《上海证券报》、《证券时报》及上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）上的《兆易创新关于终止部分募集资金投资项目并将剩余募集资金永久补充流动资金的公告》（公告编号：2022-059）。

表决结果：3票同意、0票反对、0票弃权。

本议案尚需提交股东大会审议。

三、关于对外投资设立私募股权投资基金的议案

该议案具体内容详见同日刊登在《上海证券报》、《证券时报》及上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）上的《兆易创新关于对外投资设立私募股权投资基金的公告》（公告编号：2022-060）。

表决结果：3票同意、0票反对、0票弃权。

特此公告。

兆易创新科技集团股份有限公司监事会

2022年10月28日

证券代码：603986 证券简称：兆易创新 公告编号：2022-059

兆易创新科技集团股份有限公司

关于终止部分募集资金投资项目

并将剩余募集资金永久补充流动资金的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

●本次拟终止的募集资金投资项目名称：“30MHz主动式超声波CMEMS工艺及换能传感器研发项目”（以下简称“超声项目”）。

●募集资金投资项目终止后剩余募集资金安排：公司拟将超声项目剩余募集资金19,690.21万元及其银行理财收益及利息（具体以实际结转时项目专户资金余额为准）永久补充流动资金，用于公司主营业务相关的日常生产经营使用。

●本次拟终止部分募集资金投资项目并将剩余募集资金永久补充流动资金的议案尚需提交公司股东大会审议。

兆易创新科技集团股份有限公司（以下简称“公司”或“兆易创新”）于2022年10月27日召开了第四届董事会第五次会议和第四届监事会第五次会议，审议通过了《关于终止部分募集资金投资项目并将剩余募集资金永久补充流动资金的议案》。根据项目实施过程中市场环境和项目实际情况，经审慎评估，公司拟终止超声项目并将剩余募集资金全部用于永久补充公司流动资金。该议案尚需提交股东大会审议。具体情况如下：

一、募集资金的基本情况

经中国证券监督管理委员会《关于核准北京兆易创新科技股份有限公司向联意（香港）有限公司等发行股份购买资产并募集配套资金的批复》（证监许可[2019]835号核准），公司采用通过询价的方式向不超过10名特定投资者非公开发行股票募集配套资金，本次募集配套资金总额不超过97,780.00万元，截至2019年7月26日，公司实际非公开发行人民币普通股（A股）12,956,141股，募集配套资金总额97,780.00万元，扣除承销费和保荐费3,788.95万元（含税）后的募集资金为人民币93,991.05万元，其中220.00万元公司以自有资金支付承销费用，公司此次实际收到募集金额为人民币94,211.05万元。上述募集资金已于2019年7月26日全部到位，经中兴华会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并由其出具“中兴华验字[2019]010066号”验资报告。公司对募集资金采取了专户存储制度。

截至2022年9月30日，公司累计使用募集资金72,777.79万元，其中以前年度使用募集资金为58,422.17万元，2022年1-9月共使用募集资金14,355.62万元，尚未使用募集资金余额24,293.69万元（包含银行理财及利息收入以及扣除手续费支出后的净额2,860.43万元）。

二、本次拟终止募集资金投资项目募集资金使用情况

“30MHz主动式超声波CMEMS工艺及换能传感器研发项目”计划投入募集资金23,480万元。截至2022年9月30日，已投入募集资金约3,789.79万元，剩余募集资金19,690.21万元（未包含利息收入且未扣除手续费支出），公司拟终止超声项目并将剩余募集资金永久补充流动资金，占募集资金总额的20.90%。最终金额以转账日该募集资金投资项目专户余额为准。

三、募集资金投资项目拟终止的原因

（一）原项目计划投资和实际投资情况

本次拟终止的募集资金投资项目为“30MHz主动式超声波CMEMS工艺及换能传感器研发项目”，项目实施主体为公司全资子公司上海思立微电子科技有限公司（以下简称“上海思立微”），原计划将研发基于MEMS的超声生物信息识别和处理芯片，以便进一步完善公司产品线，扩展公司在移动智能终端、消费电子领域的市场。该超声项目计划投入募集资金23,480万元，其中，3,806.00万元拟用于场地租赁、设备购置和软件购置等工程费用，19,674.00万元拟用于工程建设其他费用。该超声项目原计划2022年12月31日前完成，截至2022年9月30日，已投入募集资金3,789.79万元，其中投入场地租赁、设备购置和软件购置等工程费用约707.59万元，人员费用、试制费用等工程建设其他费用约3,082.20万元，项目投资进度16.14%。

（二）拟终止募集资金投资项目的具体原因

受疫情和全球消费市场低迷等影响，手机市场销售下滑、整机成本压力加大，手机新功能的应用开发受到一定影响，超声市场成长速度晚于预期，市场需求增长缓慢。自超声项目立项以来，手机用户认证和解锁的路线发生了较大变化，主要表现在：苹果公司的iPhone系列智能手机及其后续产品主要采用面部解锁方式解锁；安卓机型中，超声解锁方案因制造和组装复杂性带来成本的增加，目前国内手机厂商仅在少部分机型上计划采用超声解锁方案，在更多中低端机型上倾向于采用电容式和屏下光学式解锁方案。现阶段，电容式和屏下光学式解锁方案相比于超声解锁方案，在可制造性、成本方面具有一定优势，同时也可以满足用户体验需求，因而未来一段时间内仍将是主流中低端机型采用的用户认证和解锁方案。综上分析，超声解锁方案的搭载率预计会在未来一段时间保持较低水平，超声指纹解锁IC市场短期不具有获取商业回报的空间。

为了防范外部市场环境变化带来的风险和未来收益不确定性风险，公司经审慎评估后拟终止超声项目的执行。同时随着公司业务规模不断扩大，公司日常业务对流动资金的需求不断增加，为了满足公司现阶段及未来主营业务相关的日常生产经营的资金需求，提升募集资金使用效率，增强公司营运能力，公司拟将剩余募集资金用于永久补充流动资金。

四、募集资金投资项目终止后剩余募集资金使用计划

公司拟将“30MHz主动式超声波CMEMS工艺及换能传感器研发项目”剩余募集资金19,690.21万元及其银行理财收益及利息（具体以实际结转时项目专户资金余额为准）永久补充流动资金，将全部用于公司主营业务相关的日常生产经营使用，包括公司产品技术创新、研发投入以及补充公司运营资金等。

公司将在股东大会通过本次议案后，将剩余未使用的募集资金专门管理，由财务部门加强对上述补流资金使用的审批监管，确保相关资金用于公司主营业务相关经营使用；由公司内审部门定期对上述补流资金使用情况进行审计监督，确保资金使用安全。

五、募集资金投资项目拟终止并将剩余募集资金永久补充流动资金对公司的影响

公司拟终止“30MHz主动式超声波CMEMS工艺及换能传感器研发项目”，并将剩余募集资金永久补充流动资金事项，是公司根据项目实施过程中市场环境和项目实际情况作出的审慎决策，有利于规避募集资金投资的风险，不会影响其他募投项目的实施，终止超声项目不会对公司生产经营产生不利影响，不存在损害股东利益的情形。剩余募集资金在永久补充公司流动资金后，将全部用于公司主营业务相关的日常生产经营，有利于提高公司募集资金的使用效率，增强公司营运能力，有利于公司长远发展，符合公司及股东的利益。

六、募集资金投资项目拟终止并将剩余募集资金永久补充流动资金的审议程序

公司于2022年10月27日召开第四届董事会第五次会议和第四届监事会第五次会议，审议通过了《关于终止部分募集资金投资项目并将剩余募集资金永久补充流动资金的议案》。公司独立董事、监事会发表了明确的同意意见，独立财务顾问出具了明确同意的核查意见。该事项不构成关联交易，不构成重大资产重组，尚需提交股东大会审议。

（一）独立董事意见

独立董事认为：公司终止部分募集资金投资项目并将剩余募集资金永久补充流动资金事项，是公司根据募投项目实施的实际情况及市场环境作出的审慎决定，该剩余募集资金转为永久流动资金后，将全部用于与公司主营业务相关的日常生产经营，有利于提高公司募集资金的使用效率，增强公司营运能力，有利于公司长远发展，符合公司及股东的利益，不存在损害中小股东利益的情形。公司董事会审议该项议案的程序符合法律法规和公司章程的规定。综上所述，我们同意《关于终止部分募集资金投资项目并将剩余募集资金永久补充流动资金的议案》。

（二）监事会意见

监事会认为：公司终止部分募集资金投资项目并将剩余募集资金永久补充流动资金，是公司根据项目实施进展及当前市场环境和需求进行论证后审慎做出的决定，不会对公司生产经营情况产生不利影响，不存在损害公司和全体股东利益的行为。该剩余募集资金转为永久流动资金后，将全部用于与公司主营业务相关的日常生产经营，能够提高募集资金使用效率，不存在损害中小股东利益的情形。

（三）独立财务顾问核查意见

经核查，独立财务顾问国泰君安证券股份有限公司认为：公司本次终止部分募集资金投资项目并将剩余募集资金永久补充流动资金事项是公司根据项目实施过程中市场环境和项目实际情况做出的审慎决定，符合公司实际经营需要和长远发展规划，不存在损害股东利益的情形。公司本次终止部分募投项目并将剩余募集资金永久补充流动资金事项已经董事会、监事会审议通过，独立董事发表了明确同意意见，尚需提交股东大会审议，程序符合《上市公司监管指引第2号一一上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号一一规范运作》等相关规定的要求。

综上，独立财务顾问对兆易创新本次终止部分募投项目并将剩余募集资金永久补充流动资金事项无异议。

特此公告。

兆易创新科技集团股份有限公司董事会

2022年10月28日

证券代码：603986 证券简称：兆易创新 公告编号：2022-057

兆易创新科技集团股份有限公司

第四届董事会第五次会议决议公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

兆易创新科技集团股份有限公司（以下简称“公司”）第四届董事会第五次会议（以下简称“本次会议”）的会议通知及会议资料于2022年10月22日以电子邮件方式发出，会议于2022年10月27日以现场结合通讯方式召开。本次会议由董事长朱一明先生主持，会议应出席董事7名，实际出席董事7名；公司全体监事和全体高级管理人员列席了本次会议。本次会议的召集和召开程序符合《中华人民共和国公司法》等有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件及《公司章程》的相关规定。

经与会董事认真审议，以记名投票表决方式一致通过以下议案：

一、关于审议公司《2022年第三季度报告》的议案

该议案具体内容详见同日刊登在《上海证券报》、《证券时报》及上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）上的公司《2022年第三季度报告》。

表决结果：7票同意、0票反对、0票弃权。

二、关于终止部分募集资金投资项目并将剩余募集资金永久补充流动资金的议案

公司根据项目实施过程中市场环境和项目实际情况，经审慎评估，拟终止“30MHz主动式超声波CMEMS工艺及换能传感器研发项目”，并将剩余募集资金19,690.21万元及其银行理财收益及利息（具体以实际结转时项目专户资金余额为准）永久补充流动资金，用于公司主营业务相关的日常生产经营使用。

该议案具体内容详见同日刊登在《上海证券报》、《证券时报》及上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）上的《兆易创新关于终止部分募集资金投资项目并将剩余募集资金永久补充流动资金的公告》（公告编号：2022-059）。

公司独立董事对该议案发表了独立意见，本议案尚需提交股东大会审议。

表决结果：7票同意、0票反对、0票弃权。

三、关于对外投资设立私募股权投资基金的议案

公司计划与中金资本运营有限公司合作设立单一有限合伙人的专户基金“中金启兆睿泓（厦门）股权投资基金合伙企业（有限合伙）”（拟定名，以工商登记为准）。合伙企业将主要围绕公司主营业务相关产业链进行布局。基金总认缴出资额为人民币50,000万元，公司拟作为有限合伙人以自有资金认缴出资人民币49,500万元，占基金认缴出资总额的99%；中金资本拟作为普通合伙人认缴出资人民币500万元，占基金认缴出资总额的1%。

该议案具体内容详见同日刊登在《上海证券报》、《证券时报》及上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）上的《兆易创新关于对外投资设立私募股权投资基金的公告》（公告编号：2022-060）。

表决结果：7票同意、0票反对、0票弃权。

四、关于聘任公司副总经理的议案

该议案具体内容详见同日刊登在《上海证券报》、《证券时报》及上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）上的《兆易创新关于公司董事变更及聘任副总经理的公告》（公告编号：2022-061）。

公司独立董事对该议案发表了独立意见。

表决结果：7票同意、0票反对、0票弃权。

五、关于拟增补公司董事的议案

该议案具体内容详见同日刊登在《上海证券报》、《证券时报》及上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）上的《兆易创新关于公司董事变更及聘任副总经理的公告》（公告编号：2022-061）。

公司独立董事对该议案发表了独立意见，本议案尚需提交股东大会审议。

表决结果：7票同意、0票反对、0票弃权。

特此公告。

兆易创新科技集团股份有限公司董事会

2022年10月28日

证券代码：603986 证券简称：兆易创新 公告编号：2022-061

兆易创新科技集团股份有限公司

关于公司董事变更及聘任副总经理的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

一、董事变更事项

兆易创新科技集团股份有限公司（以下简称“公司”）董事会近日收到公司董事、副总经理舒清明（SHU QINGMING）先生、程泰毅（CHENG TAIYI）先生的书面辞职信。因个人原因，舒清明（SHU QINGMING）先生辞去公司副董事长、董事及副总经理职务，程泰毅（CHENG TAIYI）先生辞去公司董事、副总经理职务。根据《公司法》、《公司章程》等有关规定，董事舒清明（SHU QINGMING）先生、程泰毅（CHENG TAIYI）先生的辞职未导致公司董事会人数低于法定最低人数，不会影响公司董事会正常运作，其辞职信自送达公司董事会时生效。

舒清明（SHU QINGMING）先生、程泰毅（CHENG TAIYI）先生在公司担任董事、高管期间，恪尽职守、勤勉尽责，公司董事会对两位为公司发展做出的贡献表示衷心感谢。

公司将按照法律法规和《公司章程》的有关规定增补两名董事。公司董事会推荐李红女士、胡洪先生为第四届董事会董事候选人（简历附后）。经公司董事会提名委员会资格审查后，公司于2022年10月27日召开第四届董事会第五次会议审议通过了《关于拟增补公司董事的议案》，审查通过李红女士、胡洪先生担任公司第四届董事会董事的任职资格，任期自公司股东大会审议通过之日起至第四届董事会任期届满之日止。公司独立董事对上述事项发表了同意的独立意见，该议案尚需提交公司股东大会审议。

二、聘任公司副总经理事项

公司一贯高度重视优秀人才储备，积极推进落实管理梯队年轻化。经公司董事会提名委员会资格审查后，公司于2022年10月27日召开第四届董事会第五次会议审议通过了《关于聘任公司副总经理的议案》，同意聘任胡洪先生、李宝魁先生（简历附后）为公司副总经理，任期自董事会通过之日起至第四届董事会任期届满之日止。公司独立董事对上述事项发表了同意的独立意见。

特此公告。

兆易创新科技集团股份有限公司董事会

2022年10月28日

附：公司第四届董事会董事候选人及副总经理简历

1、李红简历：

李红，女，1976年9月生，中国国籍，无境外永久居留权，山东大学本科，中国人民大学工商管理硕士，曾先后任职于赛贝斯软件（中国）有限公司、北京维斯得凯信息技术有限公司，2006年加入公司，曾任公司副总经理、董事会秘书、财务负责人，目前任公司投资、人力资源、合规法务、知识产权等部门负责人，上海瑰视网络科技有限公司监事，北京鱼鲲科技有限公司总经理、执行董事。

截至目前，李红直接持有公司股票399,517股，持股比例为0.0599%，通过天津友容恒通科技发展中心（有限合伙）间接持有公司股票1,537,963股，持股比例为0.2306%。与公司的董事、监事、高级管理人员、实际控制人及持股5%以上的股东不存在关联关系；不属于《公司法》第一百四十六条规定的情形之一；未被中国证监会采取证券市场禁入措施；未被证券交易所公开认定为不适合担任公司董事；最近三年内未受到证监会行政处罚；最近三年内未受到证券交易所公开谴责或者两次以上通报批评；不存在法律法规、证券交易所规定的其他情形。

2、胡洪简历：

胡洪，男，1982年10月生，中国国籍，无境外永久居留权，清华大学学士、硕士。2007年7月加入公司工作至今，历任工程师、部门经理、总监、事业部负责人等职务，精通集成电路芯片设计和测试，领导过公司多个存储器产品系列的研制，现负责存储器研发和管理工作。

截至目前，胡洪持有公司股票203,250股，持股比例为0.0305%，与公司的董事、监事、高级管理人员、实际控制人及持股5%以上的股东不存在关联关系；不属于《公司法》第一百四十六条规定的情形之一；未被中国证监会采取证券市场禁入措施；未被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司高级管理人员；最近三年内未受到证监会行政处罚；最近三年内未受到证券交易所公开谴责或者两次以上通报批评；不存在法律法规、证券交易所规定的其他情形。

3、李宝魁先生简历：

李宝魁，男，1980年7月出生，中国国籍，无境外永久居留权，浙江大学信息工程学士，天津大学微电子学硕士，中欧国际工商学院EMBA硕士（在读）。2006年3月至2011年11月，在炬力北方微电子有限公司历任芯片设计工程师、芯片设计经理。2011年11月加入公司，曾任公司MCU芯片设计总监，现任MCU事业部负责人。

截至目前，李宝魁持有公司股票31,664股，持股比例为0.0047%，持有公司股票期权78,400股（尚未行权），与公司的董事、监事、高级管理人员、实际控制人及持股5%以上的股东不存在关联关系；不属于《公司法》第一百四十六条规定的情形之一；未被中国证监会采取证券市场禁入措施；未被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司高级管理人员；最近三年内未受到证监会行政处罚；最近三年内未受到证券交易所公开谴责或者两次以上通报批评；不存在法律法规、证券交易所规定的其他情形。

证券代码：603986 证券简称：兆易创新 公告编号：2022-060

兆易创新科技集团股份有限公司

关于对外投资设立私募股权投资基金的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

重要内容提示：

● 投资标的名称：中金启兆睿泓（厦门）股权投资基金合伙企业（有限合伙）（拟定名，以工商登记为准）（以下简称“基金”或“合伙企业”）

● 投资金额：基金总认缴出资额为人民币50,000万元。兆易创新科技集团股份有限公司作为有限合伙人以现金方式认缴出资人民币49,500万元，占基金认缴出资总额的99%；中金资本运营有限公司作为普通合伙人认缴出资人民币500万元，占基金认缴出资总额的1%。

● 本次交易不构成关联交易，不构成重大资产重组。

● 相关风险提示：

1、基金尚处于设立阶段，尚未完成工商登记，尚需进行中国证券投资基金业协会的备案等相关程序后方可从事相关投资活动，如未能完成备案手续将影响基金运作和后续投资，实施情况和进度存在不确定性。

2、基金具有投资周期长、流动性较低等特点，投资过程中可能受到政策法规、经济环境、市场变化、投资标的经营管理等诸多因素的影响，可能存在因行业环境发生重大变化或决策失误等原因，导致投资收益不及预期或不能及时有效退出的风险。敬请各位投资者理性投资，注意投资风险。

一、对外投资概述

兆易创新科技集团股份有限公司（以下简称“公司”）计划与中金资本运营有限公司（以下简称“中金资本”或“管理人”）合作设立单一有限合伙人的专户基金“中金启兆睿泓（厦门）股权投资基金合伙企业（有限合伙）”（拟定名，以工商登记为准）。合伙企业将主要围绕公司主营业务相关产业链进行布局。基金总认缴出资额为人民币50,000万元，公司拟作为有限合伙人以自有资金认缴出资人民币49,500万元，占基金认缴出资总额的99%；中金资本拟作为普通合伙人认缴出资人民币500万元，占基金认缴出资总额的1%。公司就上述投资事项拟与中金资本签署《中金启兆睿泓（厦门）股权投资基金合伙企业（有限合伙）有限合伙协议》（以下简称“合伙协议”）及相关法律文件。

本次投资事项不存在同业竞争，不构成关联交易，也不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组。

本次投资设立私募股权投资基金事项，已经公司于2022年10月27日召开的第四届董事会第五次会议审议通过，董事会同意授权公司经营层具体办理本次投资私募股权投资基金全部相关事宜。根据《上海证券交易所股票上市规则》等有关规定，本次投资事项属于董事会决策权限，无需提交公司股东大会审议。

二、基金的基本情况

1、名称：中金启兆睿泓（厦门）股权投资基金合伙企业（有限合伙）（拟定名，以工商登记为准）

2、基金规模：计划总认缴出资额为人民币50,000万元

3、企业类型：有限合伙企业

4、执行事务合伙人：中金资本运营有限公司

5、出资方式：货币方式出资

6、基金各合伙人将根据合伙协议履行出资义务。截至本公告披露日，各合伙人认缴出资情况如下：

■

注：各方实际持有本基金的份额比例以最终募集完成情况为准。

三、投资合作方的基本情况

（一）基金管理人/普通合伙人/执行事务合伙人

1、企业名称：中金资本运营有限公司

2、类型：有限责任公司（法人独资）

3、统一社会信用代码：91110000MA00CCPN2L

4、成立日期：2017-03-06

5、法定代表人：单俊葆

6、注册资本：200,000万元人民币

7、注册地址：北京市朝阳区建国门外大街1号(二期)9层09-11单元

8、登记编号：已在中国证券投资基金业协会登记为基金管理人，登记编号为PT2600030375

9、经营范围：资产管理；投资管理；项目投资；投资咨询。（市场主体依法自主选择经营项目，开展经营活动；依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动；不得从事国家和本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。）

10、股东：中国国际金融股份有限公司100%持股

（二）与上市公司关联关系及其他利益关系的说明

公司控股股东、实际控制人、持股5%以上的股东、董事、监事、高级管理人员均不参与本次投资认购基金份额。本次投资合作方与公司以及公司前述人员之间均不存在关联关系或利益安排，未直接持有公司股份。

四、合伙协议主要内容

（一）投资业务

1、投资方向及策略

合伙企业将主要围绕公司相关产业链进行布局，主要进行直投项目投资，同时亦关注私募基金财产份额相关的基金项目投资机会。其中，直投项目重点布局半导体、新型显示、新能源汽车及其产业链、AI与物联网、智能终端、医疗设备及相关科技及新一代信息技术等领域。基金项目重点布局投资前述领域的市场优质基金管理机构管理的私募基金财产份额，包括已认缴未实缴份额转让、实缴份额转让或增资扩募等。

合伙企业重点对未上市成长期、成熟期项目进行股权投资、创业投资以及与股权投资、创业投资相关的投资。合伙企业直投项目的金额占合伙企业可投资金总额的比例不低于70%。

2、投资决策委员会

合伙企业设投资决策委员会，负责就合伙企业投资、退出等作出决策。投资决策委员会由四名委员组成，其中执行事务合伙人委派三名委员，公司委派一名委员，投资决策委员会审议事项经全体委员表决通过方可形成有效决议。

（二）管理模式

合伙企业由中金资本担任管理人，向合伙企业提供日常运营管理及投资管理服务。基金每年按约定向管理人支付管理费。

中金资本担任合伙企业的普通合伙人暨执行事务合伙人，对合伙企业的债务承担无限连带责任。有限合伙人以其认缴出资额为限对合伙企业的债务承担责任，不执行合伙事务。

（三）出资缴付

各合伙人对合伙企业的出资按照40%、30%和30%的比例分三期缴付，每一期出资原则上均由全体合伙人同期按照其认缴出资额同比例分别缴付。管理人根据合伙企业项目投资进度、费用支付和备付需求及资金使用情况向有限合伙人发出各期出资缴付通知书，列明有限合伙人应缴付的出资金额及出资到账截止日，出资缴付通知书原则上应至少比出资到账截止日提前十五个工作日发出。有限合伙人应于出资到账截止日或之前，将出资缴付通知书上载明其应缴付的当期出资全额支付至募集结算专用账户。

（四）存续期限

合伙企业的经营期限自基金成立日起算七年，其中前三年为投资期，剩余期限为退出期。根据经营需要，合伙企业存续期限可延长两次，每次一年：第一次如延长投资期，需由普通合伙人提议并经合伙人会议审议通过，如延长退出期，则由普通合伙人自行决定；第二次延长仅能延长退出期，且需由合伙人会议审议通过。

（五）收益分配

合伙企业可分配现金收入（未使用出资额除外）应按照如下原则和顺序进行分配，未使用出资额应向相应合伙人分配：

（1）覆盖实缴出资：百分之百（100%）在全体合伙人之间按其实缴出资比例进行分配，直至每一合伙人按照本第（1）项取得的累计分配金额等于该合伙人的实缴出资额；

（2）有限合伙人业绩报酬计提基准收益：如有剩余，则百分之百（100%）按有限合伙人相对实缴出资比例向各有限合伙人分配，直至每一有限合伙人在上述第（1）项下的实缴出资实现按年化利率百分之八（8%）（单利）计算的业绩报酬计提基准收益（“业绩报酬计提基准收益”，按照各期出资缴付通知书载明的到账截止日或实际出资之日（孰晚）起算到其按照第（1）项每次取得分配金额之日止）；

（3）普通合伙人追补：如有剩余，则百分之百（100%）向普通合伙人进行分配，直至普通合伙人按照本第（3）项取得的分配金额等于有限合伙人按照第（2）项取得的业绩报酬计提基准收益/80%×20%；

（4）超额收益分配：如有剩余，则各有限合伙人按照其相对实缴出资比例进行划分。划分给任一有限合伙人的部分，百分之八十（80%）分配给该有限合伙人，百分之十（10%）向普通合伙人进行分配，剩余百分之十（10%）（“留存金额”）暂留存在合伙企业账户中。在合伙企业清算时，就任一有限合伙人，应根据合伙企业直投项目投资及基金项目投资的具体情况核算有限合伙人的直投项目净收益和基金项目净收益。就第（4）项的任一有限合伙人可分配收入对应的留存金额，留存金额×直投项目净收益÷（直投项目净收益+基金项目净收益）的部分归属于普通合伙人，剩余部分分配给该有限合伙人。

五、对外投资对上市公司的影响

公司本次对外投资将重点围绕公司相关产业链布局，借助专业投资机构的行业资源及投资管理经验，及时把握投资机会，降低投资风险，有效把握市场发展机遇，实现公司的持续健康发展，同时可获取合理的投资回报，为公司及全体股东创造价值。本次投资的资金来源为公司自有资金，本次投资不会影响公司主营业务的正常开展，不会对公司财务及经营状况产生重大影响，不存在损害公司及全体股东利益的情形。

六、对外投资的风险分析

本次对外投资在投资过程中将受到经济环境、行业周期、投资标的经营管理、交易方案等多种因素影响，可能存在一定的投资风险，该等风险包括但不限于：

1、基金尚处于设立阶段，尚未完成工商登记，尚需进行中国证券投资基金业协会的备案等相关程序后方可从事相关投资活动，如未能完成备案手续将影响基金运作和后续投资，实施情况和进度存在不确定性。

2、基金具有投资周期长、流动性较低等特点，投资过程中可能受到政策法规、经济环境、市场变化、投资标的经营管理等诸多因素的影响，可能存在因行业环境发生重大变化或决策失误等原因，导致投资收益不及预期或不能及时有效退出的风险。

敬请各位投资者理性投资，注意投资风险。

特此公告。

兆易创新科技集团股份有限公司董事会

2022年10月28日

证券代码：603986 证券简称：兆易创新 公告编号：2022-062

兆易创新科技集团股份有限公司

关于召开2022年第三季度业绩说明会的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

● 会议召开时间：2022年11月16日（星期三）下午14:00-15:00

●会议召开地点：上海证券交易所上证路演中心（网址：http://roadshow.sseinfo.com/）

● 会议召开方式：上证路演中心网络互动

● 投资者可于2022年11月9日（星期三）至11月15日（星期二）16:00前登录上证路演中心网站首页点击“提问预征集”栏目或通过公司邮箱investor@gigadevice.com进行提问。公司将在说明会上对投资者普遍关注的问题进行回答。

兆易创新科技集团股份有限公司（以下简称“公司”）于2022年10月29日发布公司2022年第三季度报告，为便于广大投资者更全面深入地了解公司2022年第三季度经营成果、财务状况，公司计划于2022年11月16日下午14:00-15:00举行2022年第三季度业绩说明会，就投资者关心的问题进行交流。

一、说明会类型

本次投资者说明会以网络互动形式召开，公司将针对2022年第三季度的经营成果及财务指标的具体情况与投资者进行互动交流和沟通，在信息披露允许的范围内就投资者普遍关注的问题进行回答。

二、说明会召开的时间、地点

（一）会议召开时间：2022年11月16日下午14:00-15:00

（二）会议召开地点：上证路演中心

（三）会议召开方式：上证路演中心网络互动

三、公司参加人员

公司董事、代理总经理何卫先生，副总经理、董事会秘书李晓燕女士，副总经理、财务负责人孙桂静女士。

四、投资者参加方式

（一）投资者可在2022年11月16日下午14:00-15:00，通过互联网登录上证路演中心（http://roadshow.sseinfo.com/），在线参与本次业绩说明会，公司将及时回答投资者的提问。

（二）投资者可于2022年11月9日（星期三）至11月15日（星期二）16:00前登录上证路演中心网站首页，点击“提问预征集”栏目（http://roadshow.sseinfo.com/questionCollection.do），根据活动时间，选中本次活动或通过公司邮箱investor@gigadevice.com向公司提问，公司将在说明会上对投资者普遍关注的问题进行回答。

五、联系人及咨询办法

联系人：王中华

电话：010-82881768

电子邮箱：investor@gigadevice.com

六、其他事项

本次投资者说明会召开后，投资者可以通过上证路演中心（http://roadshow.sseinfo.com/）查看本次投资者说明会的召开情况及主要内容。

特此公告。

兆易创新科技集团股份有限公司

2022年10月28日

证券代码：603986 证券简称：兆易创新