武汉科前生物股份有限公司
2022年第三季度报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
重要内容提示：
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。
第三季度财务报表是否经审计
□是 √否
一、主要财务数据
(一)主要会计数据和财务指标
单位：元 币种：人民币
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注:“本报告期”指本季度初至本季度末3个月期间，下同。
(二)非经常性损益项目和金额
单位：元 币种：人民币
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将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号一一非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明
□适用 √不适用
(三)主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因
√适用 □不适用
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二、股东信息
(一)普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表
单位：股
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三、其他提醒事项
需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息
√适用 □不适用
公司于2019年7月制定了《武汉科前生物股份有限公司合作研发管理制度》，并与华中农大签署了《合作研发框架协议》，约定公司未来参与与华中农大合作研发的项目，将通过竞争性谈判方式取得，公司及其他有意向合作方根据华中农大发布的合作研发需求进行报价，利益相关方完全回避谈判，华中农大将组织评审小组确定最终合作研发对象。
报告期内，公司与华中农大合作研发事项均严格按照《合作研发管理制度》和《合作研发框架协议》的约定履行了相应审议程序，并进行了信息披露。
按照《合作研发管理制度》的要求，公司聘请了具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所对公司与华中农大合作的研发项目进行了审计，并出具了专项审计报告。
根据《合作研发管理制度》的相关约定，公司需在定期报告中披露与华中农大的合作研发项目的进展情况以及投入的研发费用情况，现将有关信息披露如下：
截止报告披露日，公司已取得39项新兽药注册证书，其中与华中农大合作研发取得新兽药注册证书29项，与第三方合作研发取得新兽药注册证书10项，独立研发取得新兽药注册证书1项。
公司与华中农大在兽用制品内的合作研发项目进展情况如下：
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四、季度财务报表
(一)审计意见类型
□适用 √不适用
(二)财务报表
合并资产负债表
2022年9月30日
编制单位:武汉科前生物股份有限公司
单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计
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公司负责人：陈焕春 主管会计工作负责人：钟鸣 会计机构负责人：钟鸣
合并利润表
2022年1一9月
编制单位：武汉科前生物股份有限公司
单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计
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本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0元, 上期被合并方实现的净利润为： 0 元。
公司负责人：陈焕春 主管会计工作负责人：钟鸣 会计机构负责人：钟鸣
合并现金流量表
2022年1一9月
编制单位：武汉科前生物股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
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公司负责人：陈焕春 主管会计工作负责人：钟鸣 会计机构负责人：钟鸣
2022年起首次执行新会计准则或准则解释等涉及调整首次执行当年年初的财务报表
□适用 √不适用
特此公告。
武汉科前生物股份有限公司董事会
2022年10月28日
证券代码：688526 证券简称：科前生物 公告编号：2022-042
武汉科前生物股份有限公司
前次募集资金使用情况报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
根据中国证券监督管理委员会印发的《关于前次募集资金使用情况报告的规定》（证监发行字[2007]500号）的规定，现将本公司截至2022年9月30日的前次募集资金使用情况报告如下：
一、前次募集资金的募集及存放情况
（一）前次募集资金的数额、资金到账时间
根据中国证券监督管理委员会《关于同意武汉科前生物股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可（2020）1909号），并经上海证券交易所同意，本公司由主承销商招商证券股份有限公司采用向战略投资者定向配售、网下向符合条件的投资者询价配售和网上向持有上海市场非限售A股股份和非限售存托凭证市值的社会公众投资者定价发行相结合的方式，发行了普通股（A股）股票10,500.00万股，发行价为每股人民币11.69元。本次发行募集资金总额为人民币122,745.00万元，扣除承销及保荐费后实际收到的募集资金为115,825.79万元。截至2020年9月17日，公司共募集资金122,745.00万元，扣除发行费用8,571.72万元后，募集资金净额为114,173.28万元。
上述募集资金净额已经致同会计师事务所（特殊普通合伙）致同验字(2020)第420ZC00338号《验资报告》验证。
（二）前次募集资金在专项账户中的存放情况
截至2022年9月30日，前次募集资金在专项账户中的具体存放情况如下：
单位：人民币万元
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注：①因银行地址搬迁，公司原募投账户上海浦东发展银行股份有限公司武汉生物城支行名称更改为上海浦东发展银行股份有限公司湖北省自贸试验区武汉片区支行；②初始存放金额115,825.79万元与募集资金净额114,173.28万元差异1,652.51万元，均系募集资金到账前尚未支付的律师费、审计费、法定信息披露等与发行权益性证券直接相关的发行费用。
二、前次募集资金使用情况
前次募集资金使用情况详见本报告附件1。
三、前次募集资金实际投资项目变更情况
截至2022年9月30日，公司不存在变更募集资金投资项目的情况。
四、前次募集资金项目的实际投资总额与承诺的差异内容和原因说明
公司动物生物制品产业化建设项目承诺投资总额57,812.90万元，截至2022年9月30日实际投资金额57,207.59万元，与承诺投资差异605.31万元，主要系动物生物制品产业化建设项目部分工程设备尾款尚未支付导致。
公司动物生物制品车间技改项目承诺投资总额28,713.72万元，截至2022年9月30日尚未实际投入，主要系公司原动物生物制品车间生产许可证于2022年5月31日才到期，公司原计划待动物生物制品产业化建设项目竣工后立即启动动物生物制品车间技改项目。但受新冠疫情影响，公司动物生物制品产业化建设项目未能按时竣工并投产，进而影响了动物生物制品车间技改项目的进程。公司结合目前市场环境及新生产车间的产能利用率情况，将动物生物制品车间技改项目建设期延长至2024年5月31日。
公司科研创新项目承诺投资总额17,646.66万元，截至2022年9月30日实际投资金额2,777.26万元，与承诺投资差异14,869.40万元，主要系项目仍处于研发投入阶段，尚未使用完募集资金导致。
公司补充流动资金承诺投资总额10,000.00万元，截至2022年9月30日实际投资金额10,036.02万元，与承诺投资差异36.02万元，主要系公司将补充流动资金进行现金管理后增值的部分用于补充流动资金导致。
五、前次募集资金投资项目对外转让或置换情况说明
截至2022年9月30日，公司不存在前次募集资金投资项目对外转让或置换情况。
六、前次募集资金投资项目实现效益情况说明
（一）前次募集资金投资项目实现效益情况对照表
前次募集资金投资项目实现效益情况详见本报告附件2。对照表中实现效益的计算口径、计算方法与承诺效益的计算口径、计算方法一致。
（二）前次募集资金投资项目无法单独核算效益的情况说明
科研创新项目作为公司研发能力建设，不直接产生效益，无法单独核算效益。该项目主要是为了进一步增强公司的资金实力，改善公司的财务状况，提高公司研发能力，增强公司的持续盈利能力和市场整体竞争力。
（三）前次募集资金投资项目累计实现收益低于承诺20%（含20%）以上的情况说明
截至2022年9月30日，公司不存在前次募集资金投资项目累计实现收益低于承诺 20%（含 20%）以上的情况。
七、前次募集资金中用于认购股份的资产运行情况说明
公司不存在前次募集资金以资产认购股份的情况。
八、闲置募集资金的使用
公司2020年9月30日召开第二届董事会第十八次会议、第二届监事会第十四次会议审议通过了《关于公司使用闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司使用额度不超过人民币80,000万元（含本数）的闲置募集资金在确保不影响募集资金投资项目进度、不影响公司正常生产经营及确保资金安全的情况下进行现金管理，在上述额度范围内，资金可以滚动使用，使用期限自公司董事会审议通过之日起12个月内有效。
公司于2021年9月27日召开第三届董事会第十次会议、第三届监事会第九次会议审议通过了《关于公司使用闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司使用额度不超过人民币70,000万元（含本数）的闲置募集资金在确保不影响募集资金投资项目进度、不影响公司正常生产经营及确保资金安全的情况下进行现金管理，在上述额度范围内，资金可以滚动使用，使用期限自公司董事会审议通过之日起12个月内有效。
公司于2022年8月27日召开第三届董事会第十九次会议、第三届监事会第十七次会议审议通过了《关于公司使用闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司使用额度不超过人民币48,000万元（含本数）的闲置募集资金在确保不影响募集资金投资项目进度、不影响公司正常生产经营及确保资金安全的情况下进行现金管理，在上述额度范围内，资金可以滚动使用，使用期限自公司董事会审议通过之日起12个月内有效。
截至2022年9月30日，公司对闲置募集资金进行现金管理余额 35,000.00 万元，具体情况如下：
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九、前次募集资金结余及节余募集资金使用情况
截至2022年9月30日，公司未使用的募集资金余额为46,156.19万元（包括累计收到的银行存款利息及结构性存款收益扣除银行手续费等的净额1,963.77万元）。其中，募集资金专户余额为11,156.19万元，使用闲置募集资金暂时进行现金管理35,000.00万元。本公司实际募集资金净额114,173.28万元，未使用金额占前次募集资金净额的比例为40.43%，该等资金将继续用于实施承诺投资项目。
十、其他差异说明
截至2022年9月30日，公司前次募集资金实际使用情况与公司定期报告和其他信息披露文件中披露的有关内容不存在差异。
附件：1.前次募集资金使用情况对照表
2.前次募集资金投资项目实现效益情况对照表
武汉科前生物股份有限公司董事会
2022年10月28日
附件1：
前次募集资金使用情况对照表
截至2022年9月30日
编制单位：武汉科前生物股份有限公司 单位：人民币万元
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注1：附表中“募集资金总额”为扣除发行费用后的募集资金净额。
注2：由于公司首次在中国境内首次公开发行人民币普通股（A 股）股票并在上海证券交易所科创板上市募集资金净额 114,173.28 万元低于招股说明书中项目预计募集资金使用规模 174,702.52 万元，为保障募集资金投资项目的顺利实施，提高募集资金的使用效率，结合公司实际情况，将研发中心建设项目、营销与技术服务网络建设项目和信息化建设项目不列入本次公开发行募投项目。公司于2020年9月30日召开第二届董事会第十八次会议、第二届监事会第十四次会议，审议通过了《关于公司调整募集资金投资项目和项目金额的议案》，同意公司根据募集资金实际情况，调整募集资金投资项目和金额分配。
注3：公司募投项目“动物生物制品车间技改项目”截至2022年9月30日尚未实际投入，主要系公司原动物生物制品车间生产许可证于2022年5月31日才到期，公司原计划待动物生物制品产业化建设项目竣工后立即启动动物生物制品车间技改项目。但受新冠疫情影响，公司动物生物制品产业化建设项目未能按时竣工并投产，进而影响了动物生物制品车间技改项目的进程。公司结合目前市场环境及新生产车间的产能利用率情况，将动物生物制品车间技改项目建设期延长至2024年5月31日。
注4：补充流动资金实际投入与承诺投入金额的差异为利用补充流动资金进行现金管理后增值的部分。
附件2：
前次募集资金投资项目实现效益情况对照表
截至2022年9月30日
编制单位：武汉科前生物股份有限公司 单位：人民币万元
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注：截至2022年9月30日，动物生物制品车间技改项目尚未开始建设。
证券代码：688526 证券简称：科前生物 公告编号：2022-043
武汉科前生物股份有限公司
关于向特定对象发行A股股票预案
披露的提示性公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
武汉科前生物股份有限公司（以下简称“公司”）于2022年10月28日召开第三届董事会第二十一次会议、第三届监事会第十九次会议审议通过了公司向特定对象发行A股股票的相关议案。公司已于2022年10月29日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上披露了《武汉科前生物股份有限公司2022年度向特定对象发行A股股票预案》及相关文件，敬请广大投资者注意查阅。
本次公司2022年度向特定对象发行股票预案的披露事项不代表审核、注册部门对于本次发行相关事项的实质性判断、确认或批准，向特定对象发行股票预案所述本次发行相关事项尚待公司股东大会审议、上海证券交易所审核并经中国证券监督管理委员会作出予以注册批复后方可实施。敬请广大投资者注意投资风险。
特此公告。
武汉科前生物股份有限公司董事会
2022年10月29日
证券代码：688526 证券简称：科前生物 公告编号：2022-045
武汉科前生物股份有限公司
关于向特定对象发行股票不存在直接
或通过利益相关方向参与认购的
投资者提供财务资助或补偿的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
武汉科前生物股份有限公司（以下简称“公司”）第三届董事会第二十一次会议、第三届监事会第十九次会议审议通过了关于公司2022年度向特定对象发行A股股票的相关议案。根据相关要求，现就本次向特定对象发行A股股票事项中公司不存在直接或通过利益相关方向参与认购的投资者提供财务资助或补偿事宜承诺如下：
在本次发行过程中，公司不存在向特定对象作出保底保收益或变相保底保收益的承诺的情形，公司不存在直接或通过利益相关方向特定对象提供财务资助或补偿的情形。
特此公告。
武汉科前生物股份有限公司董事会
2022年10月29日
证券代码：688526 证券简称：科前生物 公告编号：2022-047
武汉科前生物股份有限公司
关于与特定对象签订《附条件生效的
股份认购协议》暨本次发行涉及
关联交易的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
重要内容提示：
1、武汉科前生物股份有限公司（以下简称“科前生物”或“公司”）拟以第三届董事会第二十一次会议决议公告之日为定价基准日向实际控制人陈焕春、吴斌、何启盖、方六荣、吴美洲、叶长发发行A股股票（以下简称“本次发行”），本次发行构成关联交易；
2、本次发行不会导致公司控制权发生变化，不会对公司的正常生产经营造成影响，不存在损害公司及中小股东利益的情形。本次关联交易不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组。
3、公司已于2022年10月28日召开第三届董事会第二十一次会议和第三届监事会第十九次会议审议通过了本次发行的相关议案，本次发行尚须取得公司股东大会批准及上海证券交易所审核通过并经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）同意注册。本次发行能否获得上述批准和注册以及上述批准和注册的时间均存在不确定性，提醒广大投资者注意投资风险。
一、关联交易概述
1、公司拟以第三届董事会第二十一次会议决议公告之日为定价基准日向实际控制人陈焕春、吴斌、何启盖、方六荣、吴美洲、叶长发合计发行不超过8,766,000股（含本数）股票，上述人员认购金额不超过16,199.5680万元（以下简称“本次发行”，最终发行数量以中国证监会同意注册的数量为准）。本次发行构成关联交易，但不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组。公司已于2022年10月28日就本次发行事宜与上述对象签署《附条件生效的股份认购协议》。
2、本次发行系为增强现有主营业务的竞争力，本次发行募集资金在扣除发行费用后拟用于生物安全高级实验室建设项目。
3、2022年10月28日，公司第三届董事会第二十一次会议和第三届监事会第十九次会议审议通过了《关于公司符合向特定对象发行A股股票条件的议案》《关于公司2022年度向特定对象发行A股股票方案的议案》《关于公司〈2022年度向特定对象发行A股股票预案〉的议案》等与本次发行相关的议案。前述审议过程中，关联董事已对相关议案回避表决；独立董事对本次发行涉及的关联交易事项予以事前认可并发表了同意的独立意见。
4、本次发行尚须取得公司股东大会批准及上海证券交易所审核通过并经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）同意注册。
二、关联方基本情况
（一）关联关系说明
截至本公告日，陈焕春、金梅林、吴斌、何启盖、方六荣、吴美洲、叶长发合计持有公司56.44%的股份，上述7人已于2018年11月24日签订了《一致行动人协议》，为公司的共同实际控制人。根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》《公司章程》等相关规定，陈焕春、吴斌、何启盖、方六荣、吴美洲、叶长发为公司关联方，其认购公司本次发行的股票以及与公司签署附条件生效的股份认购协议构成关联交易。
（二）关联人基本情况
1、陈焕春
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2、吴斌
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3、何启盖
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4、方六荣
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5、吴美洲
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6、叶长发
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除持有公司股份外，上述关联方与公司在产权、业务、资产、债权债务、人员等方面不存在其他关系；上述关联方资信状况良好，不属于失信被执行人。
三、关联交易标的基本情况
本次交易标的为公司拟通过向特定对象发行股票的方式向实际控制人陈焕春、吴斌、何启盖、方六荣、吴美洲、叶长发发行普通股（A股）股票，拟认购金额不超过16,199.5680万元，拟认购股数不超过8,766,000股。
在定价基准日至发行日期间，如公司发生派息、送股、资本公积金转增股本等除权、除息事项，导致本次发行股票的发行价格调整的，发行股票的数量上限将进行相应调整。本次发行股票的最终数量以经上海证券交易所审核通过并报中国证监会同意注册发行的股票数量为准。
四、关联交易的定价依据
本次发行的价格为18.48元/股，定价基准日为公司第三届董事会第二十一次会议决议公告日。发行价格不低于定价基准日前二十个交易日公司股票交易均价的80%（定价基准日前二十个交易日股票交易均价=定价基准日前二十个交易日股票交易总额/定价基准日前二十个交易日股票交易总量）。
若公司在定价基准日至发行日期间发生派息、送股、资本公积转增股本等除权除息事项，本次发行价格将按以下办法作相应调整。调整公式为：
派发现金股利：P1=P0-D
送红股或转增股本：P1=P0/(1+N)
两项同时进行：P1=(P0-D)/(1+N)
其中，P0为调整前发行价格，P1为调整后发行价格，每股派发现金股利为D，每股送红股或转增股本数为N。
五、关联交易合同的主要内容
（一）合同主体和签订时间
甲方（发行人）：武汉科前生物股份有限公司
乙方（发行对象）：陈焕春、方六荣、吴斌、何启盖、吴美洲、叶长发（分别签署）
签订时间：2022年10月28日
（二）认购标的、认购方式
1、认购标的：甲方本次向特定对象发行的境内人民币普通股，每股面值人民币1.00元。
2、认购方式：乙方的认购方式为现金认购
（三）定价基准日及发行价格
1、本次发行的定价基准日为甲方第三届董事会第二十一次会议决议公告日。
2、本次发行价格为18.48元/股，不低于定价基准日前20个交易日甲方股票交易均价的百分之八十（定价基准日前20个交易日股票交易均价=定价基准日前20个交易日股票交易总额/定价基准日前20个交易日股票交易总量）。
证券代码：688526 证券简称：科前生物
(下转750版)
