湖南长远锂科股份有限公司
关于调整部分募集资金投资项目
拟投入募集资金金额的公告
证券代码:688779 证券简称:长远锂科 公告编号:2022-070
湖南长远锂科股份有限公司
关于调整部分募集资金投资项目
拟投入募集资金金额的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
湖南长远锂科股份有限公司（以下简称“公司”）于2022年10月29日召开第二届董事会第五次会议、第二届监事会第五次会议，审议通过了《关于调整部分募集资金投资项目拟投入募集资金金额的议案》，同意公司依据《上市公司监管指引第2号一一上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板股票上市规则》和《湖南长远锂科股份有限公司募集资金管理办法》等相关规定，结合实际向不特定对象发行可转换公司债券（以下简称“可转债”）募集资金情况，调整部分可转债募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）使用募集资金金额。
独立董事对本事项发表了明确同意的独立意见，保荐机构中信证券股份有限公司、五矿证券有限公司对本事项出具了明确的核查意见。
该议案在董事会审批权限范围内，无需提交股东大会审批。
一、募集资金基本情况
经中国证券监督管理委员会《关于同意湖南长远锂科股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可〔2022〕1784号）同意注册，湖南长远锂科股份有限公司向不特定对象共计发行3,250.00万张可转换公司债券，每张面值为人民币100元，按面值发行。本次发行募集资金总额为3,250,000,000.00元，扣除发行费用（不含增值税）合计人民币12,341,037.73元后，实际募集资金净额为人民币3,237,658,962.27元。上述募集资金已全部到位，并由天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）于2022年10月17日对本次发行的资金到账情况进行了审验，并出具《湖南长远锂科股份有限公司验资报告》（天职业字[2022]42648号）。募集资金到账后，公司已按照规定全部存放于募集资金专项账户内，并与保荐机构、募集资金专户监管银行签订了募集资金专户存储监管协议。
二、募集资金投资项目拟投入募集资金金额的调整情况
由于本次可转债实际募集资金净额323,765.90万元低于《湖南长远锂科股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书》中拟投入的募集资金金额325,000.00万元，为确保公司可转债募投项目的顺利实施，提高募集资金的使用效率，结合公司实际情况，公司对部分可转债募投项目拟投入募集资金金额进行调整，具体情况如下：
单位：万元
■
三、本次调整部分募集资金投资项目拟投入募集资金金额对公司的影响
本次对部分可转债募投项目拟投入募集资金金额调整系公司基于实际经营需要，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情况，本次调整有利于保障可转债募投项目顺利实施，提高资金使用效率，不会对募集资金的正常使用造成实质性影响，符合中国证券监督管理委员会、上海证券交易所关于上市公司募集资金管理的有关规定。
四、本次调整部分募集资金投资项目拟投入募集资金金额的审批程序
公司于2022年10月29日召开了第二届董事会第五次会议和第二届监事会第五次会议，审议通过了《关于调整部分募集资金投资项目拟投入募集资金金额的议案》，公司独立董事发表了明确的同意意见。
公司分别于2022年3月11日、2022年3月28日召开第一届董事会第二十三次会议和2022年第一次临时股东大会，审议通过了《关于提请股东大会授权董事会及其授权人士办理本次向不特定对象发行可转换公司债券相关事宜的议案》，本次调整部分募投项目拟投入募集资金金额的事项在股东大会授权董事会审议范围内，无需提交股东大会审议。
五、专项意见说明
（一）独立董事意见
公司本次向不特定对象发行可转换公司债券的募集资金已经到位，现根据《上市公司监管指引第2号一一上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板股票上市规则》和《湖南长远锂科股份有限公司募集资金管理办法》等相关规定，以及实际可转债募集资金情况，调整部分募投项目投入募集资金金额，上述事项履行了必要的审批程序，符合相关法律、法规、规范性文件的有关规定，不存在变相改变募集资金用途的情形，也不存在损害公司股东，特别是中小股东的利益的情形。我们一致同意该议案。
（二）监事会意见
公司根据本次向不特定对象发行可转换公司债券的实际募集资金净额，结合公司募投项目的情况，对拟投入募投项目的募集资金金额进行相应调整，该事项履行了必要的审批程序，符合《上市公司监管指引第2号一一上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板股票上市规则》和《湖南长远锂科股份有限公司募集资金管理办法》等相关规定，监事会同意公司根据本次可转债实际募集资金情况，对募投项目投入募集资金金额进行调整。
（三）保荐机构核查意见
公司本次调整部分募集资金投资项目拟投入募集资金金额事项已经第二届董事会第五次会议和第二届监事会第五次会议审议通过，独立董事发表了明确同意的独立意见，该事项符合有关法律、法规和《公司章程》等规范性文件的规定，且履行了必要的审批程序。公司本次募投项目金额调整事项不存在变相改变募集资金使用用途的情形，不影响募集资金投资计划的正常进行，不存在损害公司和股东利益的情形。
保荐机构对湖南长远锂科股份有限公司调整部分募集资金投资项目拟投入募集资金金额事项无异议。
六、备查文件
（一）湖南长远锂科股份有限公司第二届董事会第五次会议决议；
（二）湖南长远锂科股份有限公司第二届监事会第五次会议决议；
（三）湖南长远锂科股份有限公司独立董事关于第二届董事会第五次会议相关事项的独立意见；
（四）中信证券股份有限公司、五矿证券有限公司关于湖南长远锂科股份有限公司调整部分募集资金投资项目拟投入募集资金金额的核查意见。
特此公告。
湖南长远锂科股份有限公司董事会
2022年11月1日
证券代码:688779 证券简称:长远锂科 公告编号:2022-072
湖南长远锂科股份有限公司
第二届监事会第五次会议决议公告
本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
一、监事会会议召开情况
湖南长远锂科股份有限公司（以下简称“公司”）第二届监事会第五次会议于2022年10月24日以电子邮件方式发出会议通知。会议于2022年10月29日以通讯的方式召开。会议应到监事5名，实际出席监事5名。会议由公司监事会主席吴世忠先生主持。会议的召集、召开符合《中华人民共和国公司法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》和《湖南长远锂科股份有限公司章程》等有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件的规定。
二、监事会会议审议情况
1、审议通过《关于调整部分募集资金投资项目拟投入募集资金金额的议案》
公司根据本次向不特定对象发行可转换公司债券的实际募集资金净额，结合公司募投项目的情况，对拟投入募投项目的募集资金金额进行相应调整，该事项履行了必要的审批程序，符合《上市公司监管指引第2号一一上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板股票上市规则》和《湖南长远锂科股份有限公司募集资金管理办法》等相关规定，监事会同意公司根据本次可转债实际募集资金情况，对募投项目投入募集资金金额进行调整。
表决结果：5票同意，0票反对，0票弃权。
具体内容详见公司于同日公告在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《湖南长远锂科股份有限公司关于调整部分募集资金投资项目拟投入募集资金金额的公告》（公告编号：2022-070）。
2、审议通过《关于公司及全资子公司使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》
在保证公司可转债募集资金投资计划正常进行的前提下，公司及全资子公司使用部分暂时闲置可转债募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好的、满足保本要求的投资产品，有利于提高募集资金使用效率，能够获得一定的投资效益。上述事项不存在变相改变募集资金用途的行为，不会影响募集资金项目建设和募集资金使用，也不会对公司经营活动造成不利影响，不存在损害公司及全体股东利益。同意公司使用部分暂时闲置可转债募集资金进行现金管理。
表决结果：5票同意，0票反对，0票弃权。
具体内容详见公司于同日公告在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《湖南长远锂科股份有限公司关于公司及全资子公司使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的公告》（公告编号：2022-071）。
特此公告。
湖南长远锂科股份有限公司监事会
2022年11月1日
证券代码：688779 证券简称：长远锂科 公告编号：2022-071
湖南长远锂科股份有限公司
关于公司及全资子公司使用部分
暂时闲置募集资金进行
现金管理的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
湖南长远锂科股份有限公司（以下简称“长远锂科”或“公司”）于2022年10月29日召开公司第二届董事会第五次会议、第二届监事会第五次会议，审议通过了《关于公司及全资子公司使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司及全资子公司在保证不影响公司向不特定对象发行可转换公司债券（以下简称“可转债”）募集资金投资项目计划正常进行的前提下，使用最高不超过人民币323,765.90万元的暂时闲置可转债募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好、满足保本要求的投资产品（包括但不限于结构性存款、大额存单、协定存款等）。自董事会审议通过之日起12个月内有效。在前述额度及期限范围内，资金可以循环滚动使用。
授权公司董事长或董事长授权人员在上述额度及决议有效期内，根据实际情况办理相关事项并签署相关文件，包括但不限于：选择合格的专业金融机构、明确现金管理金额、期间、选择产品/业务品种、签署合同及协议等。
一、募集资金基本情况
经中国证券监督管理委员会《关于同意湖南长远锂科股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可〔2022〕1784号）同意注册，湖南长远锂科股份有限公司向不特定对象共计发行3,250.00万张可转换公司债券，每张面值为人民币100元，按面值发行。本次发行募集资金总额为3,250,000,000.00元，扣除发行费用（不含增值税）合计人民币12,341,037.73元后，实际募集资金净额为人民币3,237,658,962.27元。上述募集资金已全部到位，并由天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）于2022年10月17日对本次发行的资金到账情况进行了审验，并出具《湖南长远锂科股份有限公司验资报告》（天职业字[2022]42648号）。募集资金到账后，公司已按照规定全部存放于募集资金专项账户内，并与保荐机构、募集资金专户监管银行签订了募集资金专户存储监管协议。
二、募集资金的使用情况
公司于2022年10月29日召开第二届董事会第五次会议及第二届监事会第五次会议，审议通过了《关于调整部分募集资金投资项目拟投入募集资金金额的议案》，根据上述议案，本次可转债募集资金具体使用计划如下：
单位：万元
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三、本次使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的基本情况
（一）投资目的
公司可转债募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）正在积极推进当中，由于可转债募投项目建设需要一定周期，根据当前募投项目的建设进度，公司可转债募集资金在一定时间内存在暂时闲置的情形。为提高募集资金使用效率，在不影响公司可转债募投项目建设实施、募集资金使用计划和保证募集资金安全的情况下，公司及全资子公司将合理使用部分暂时闲置可转债募集资金进行现金管理，提高可转债募集资金使用效益、增加股东回报。
（二）投资额度及使用期限
在保证不影响公司可转债募集资金投资计划正常进行的前提下，公司及全资子公司拟使用最高不超过人民币323,765.90万元的暂时闲置可转债募集资金进行现金管理，使用期限自董事会审议通过之日起12个月内有效。在前述额度及期限范围内，资金可以循环滚动使用。
（三）投资品种
公司及全资子公司将按照相关规定严格控制风险，对投资产品进行严格评估，暂时闲置可转债募集资金仅投资于安全性高、流动性好、满足保本要求的投资产品（包括但不限于结构性存款、大额存单、协定存款等），且该等现金管理产品不得用于质押，不用于以证券投资为目的的投资行为。
（四）决议有效期
自本次董事会审议通过之日起12个月内有效。
（五）实施方式
授权公司董事长或董事长授权人员在上述额度及决议有效期内，根据实际情况办理相关事项并签署相关文件，包括但不限于：选择合格的专业金融机构、明确现金管理金额、期间、选择产品/业务品种、签署合同及协议等。
（六）信息披露
公司将按照《上市公司监管指引第2号一一上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关法律、法规及规范性文件的要求，及时履行信息披露义务，不会变相改变募集资金用途。
（七）现金管理收益分配
公司及全资子公司使用部分暂时闲置可转债募集资金进行现金管理所得收益将优先用于补足募集资金投资项目投资金额不足部分以及公司日常经营所需的流动资金，并严格按照中国证券监督管理委员会及上海证券交易所关于募集资金监管措施的要求管理和使用资金，现金管理到期后将归还至募集资金专户。
四、对公司日常经营的影响
公司及全资子公司本次计划使用部分暂时闲置可转债募集资金进行现金管理是在确保公司可转债募投项目所需资金和保证募集资金安全的前提下进行，有助于提高募集资金的使用效率，不会影响公司日常资金正常周转需要和可转债募集资金投资项目的正常运转，亦不会影响公司主营业务的正常发展。通过对暂时闲置的可转债募集资金进行合理的现金管理，可增加公司投资收益，有利于进一步提升公司整体业绩水平，为公司股东谋取更多的投资回报。
五、投资风险分析及风险控制措施。
（一）投资风险
尽管公司仅投资于安全性高、流动性好、满足保本要求的投资产品（包括但不限于结构性存款、大额存单、协定存款等），但金融市场会受宏观经济的影响，公司根据经济形势以及金融市场的变化适时适量地介入，但不排除该项投资受到市场波动的影响，存在一定系统性风险。
（二）风险控制措施
1、公司将严格按照《上市公司监管指引第2号一一上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等法律法规以及《湖南长远锂科股份有限公司章程》《湖南长远锂科股份有限公司募集资金管理办法》的有关规定对投资理财产品事项进行决策、管理、检查和监督，严格控制资金的安全性。
2、公司财务部相关人员将及时分析和跟踪产品投向、项目进展情况，如评估发现或判断有不利因素，将及时采取相应措施，严格控制投资风险。
3、独立董事、监事会有权对理财资金使用情况进行监督与检查，必要时可以聘请专业机构进行审计。
4、公司将通过以上措施确保不会发生变相改变募集资金用途及影响募集资金投资项目投入的情况。
六、公司履行的审议程序及专项意见说明
公司于2022年10月29日召开第二届董事会第五次会议和第二届监事会第五次会议，审议通过了《关于公司及全资子公司使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司及全资子公司使用最高不超过人民币323,765.90万元的暂时闲置可转债募集资金进行现金管理，使用期限自董事会审议通过之日起12个月内有效。在前述额度及期限范围内，资金可以循环滚动使用。公司独立董事发表了明确同意的独立意见。
七、专项意见说明
（一）独立董事意见
公司及全资子公司使用部分暂时闲置可转债募集资金进行现金管理符合《上市公司监管指引第2号一一上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关法律法规以及《湖南长远锂科股份有限公司章程》《湖南长远锂科股份有限公司募集资金管理办法》的有关规定。公司及全资子公司使用部分暂时闲置可转债募集资金进行现金管理事项履行了必要的程序，不影响募集资金投资项目的正常进行，不存在损害公司及全体股东，特别是中小股东的利益的情形。我们一致同意该议案。
（二）监事会意见
在保证公司可转债募集资金投资计划正常进行的前提下，公司及全资子公司使用部分暂时闲置可转债募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好的、满足保本要求的投资产品，有利于提高募集资金使用效率，能够获得一定的投资效益。上述事项不存在变相改变募集资金用途的行为，不会影响募集资金项目建设和募集资金使用，也不会对公司经营活动造成不利影响，不存在损害公司及全体股东利益。同意公司使用部分暂时闲置可转债募集资金进行现金管理。
（三）保荐机构意见
本次公司及全资子公司长远新能源使用部分闲置募集资金进行现金管理事项已经第二届董事会第五次会议和第二届监事会第五次会议审议通过，独立董事发表了明确同意的独立意见，该事项符合有关法律、法规和《公司章程》等规范性文件的规定，且履行了必要的审批程序。公司及全资子公司长远新能源使用部分闲置募集资金进行现金管理事项不存在变相改变募集资金使用用途的情形，不影响募集资金投资计划的正常进行，有利于提高募集资金使用效益、增加股东回报，不存在损害公司和股东利益的情形。
本保荐机构对公司及全资子公司长远新能源使用部分闲置募集资金进行现金管理事项无异议。
八、上网公告附件
（一）湖南长远锂科股份有限公司独立董事关于第二届董事会第五次会议相关事项的独立意见；
（二）中信证券股份有限公司、五矿证券有限公司关于湖南长远锂科股份有限公司及全资子公司使用部分闲置募集资金进行现金管理的核查意见。
特此公告。
湖南长远锂科股份有限公司董事会
2022年11月1日
