上海海优威新材料股份有限公司
关于可转债投资者适当性要求的
风险提示性公告

证券代码:688680 证券简称:海优新材 公告编号：2022-121

债券代码:118008 债券简称:海优转债

上海海优威新材料股份有限公司

关于可转债投资者适当性要求的

风险提示性公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

上海海优威新材料股份有限公司（以下简称“公司”）就2022年向不特定对象发行可转换公司债券，对不符合科创板股票投资者适当性要求的公司可转债投资者所持本次可转债不能转股的风险，提示性公告如下：

一、可转债发行上市概况

经中国证券监督管理委员会证监许可〔2022〕1014号文同意注册，公司于2022年6月23日向不特定对象发行了694.00万张可转换公司债券，每张面值100元，发行总额69,400.00万元。发行方式采用向公司在股权登记日（2022年6月22日，T-1日）收市后登记在册的发行人原股东优先配售，原股东优先配售后余额部分（含原股东放弃优先配售部分）通过上交所交易系统网上向社会公众投资者发行，余额全部由保荐机构（主承销商）包销。

经上海证券交易所自律监管决定书〔2022〕181号文同意，公司69,400.00万元可转换公司债券已于2022年7月21日起在上海证券交易所挂牌交易，债券简称“海优转债”，债券代码“118008”。

二、不符合科创板股票投资者适当性要求的公司可转债投资者所持本次可转债不能转股的风险

公司为科创板上市公司，本次向不特定对象发行可转换公司债券，参与可转债转股的投资者，应当符合科创板股票投资者适当性管理要求。参与科创板可转债的投资者，可将其持有的可转债进行买入或卖出操作，如可转债持有人不符合科创板股票投资者适当性管理要求的，可转债持有人不能将其所持的可转债转换为公司股票。投资者需关注因自身不符合科创板股票投资者适当性管理要求而导致其所持可转债无法转股所存在的风险及可能造成的影响。

三、其他

投资者如需了解海优转债的详细情况，请查阅公司于2022年6月21日在上海证券交易所网站披露的《上海海优威新材料股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书》。

联系部门：证券事务部

联系电话：021-58964211

联系邮箱：hiuv@hiuv.net

特此公告。

上海海优威新材料股份有限公司董事会

2022年11月22日

证券代码：688680 证券简称：海优新材 公告编号：2022-122

转债代码：118008 转债简称：海优转债

上海海优威新材料股份有限公司

关于向特定对象发行股票申请文件的

审核问询函回复及募集说明书等

申请文件更新的提示性公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

上海海优威新材料股份有限公司（以下简称“公司”）于2022年10月17日收到上海证券交易所（以下简称“上交所”）出具的《关于上海海优威新材料股份有限公司向特定对象发行股票申请文件的审核问询函》（上证科审（再融资）〔2022〕240号）（以下简称“《问询函》”），详见公司于2022年10月18日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于收到上海证券交易所〈关于上海海优威新材料股份有限公司向特定对象发行股票申请文件的审核问询函〉的公告》(公告编号：2022-104)。

公司收到《问询函》后，按照要求会同相关中介机构就《问询函》提出的问题进行了认真研究和逐项落实，并根据相关要求对《问询函》回复进行披露，详见公司同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于上海海优威新材料股份有限公司向特定对象发行股票申请文件审核问询函的回复报告》及相关公告文件。

根据上交所的审核意见，公司与相关中介机构对《上海海优威新材料股份有限公司2022年度向特定对象发行A股股票募集说明书（申报稿）》（简称“募集说明书”）中的相关内容进行了相应的补充和修订，具体内容详见公司同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的募集说明书。

公司本次向特定对象发行A股股票事项尚需通过上交所审核，并获得中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）注册，能否通过审核并经中国证监会注册通过尚存在不确定性。公司将根据该事项的审核进展情况，及时履行信息披露义务。敬请广大投资者注意投资风险。

特此公告。

上海海优威新材料股份有限公司董事会

2022年11月22日