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2022年

11月23日

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新一轮推动提高上市公司质量三年行动
重点从五方面“提质”

2022-11-23 来源:上海证券报
  周洋 制图

◎记者 梁银妍

证监会已经制定了新一轮推动提高上市公司质量三年行动方案,力争用三年时间,推动上市公司五种能力持续提升。

证监会上市公司监管部主任李明22日在2022金融街论坛年会上表示,过去两年,提高上市公司质量工作的主要特点是“治乱”,新一轮推动提高上市公司质量三年行动方案的核心将是“提质”,具体包括五方面重点工作。

一是进一步完善上市公司制度规则体系。李明表示,下一步,证监会将提升规则“质量”,全面启动监管法规“实质性修订”,补齐一批缺失规则、修改一批滞后规则、理顺一批杂乱规则,构建以上市公司监管条例为核心,以信息披露、公司治理、并购重组、退市和破产重整、监管执法5个方面规章为主干,以证监会规范性文件和交易所自律规则为重要组成部分的“1+5+N”的上市公司监管法规体系。

二是进一步提升上市公司治理水平。李明介绍,要加快监管制度供给,聚焦深层次问题,针对性完善制度规则和监管安排,增加法治的“硬手段”。同时,开展公司治理最佳实践案例创建活动,促进各上市公司不断探索、借鉴、融合,将重视治理的意识根植入上市公司,形成规范治理的“软约束”。

李明表示,证监会将持之以恒抓好公司治理监管,引导督促上市公司形成一套符合中国国情、适应上市公司实际、行之有效的公司治理约束机制,推动上市公司整体治理水平持续提升。

三是进一步深化增量存量改革。具体而言,在入口端,要持续落实优化发行上市条件的要求,严把审核质量关;在融资端,持续优化资本市场融资制度,完善并购重组监管机制;在出口端,巩固深化常态化退市机制,在强化制度执行上持续发力,确保退市改革执行不走形、不变样,坚决把“空壳僵尸”和“害群之马”清出市场;优化上市公司破产重整制度,支持符合条件且具有挽救价值的危困公司,通过破产重整实现重生。

四是进一步提高监管的适应性时效性引领性。李明说,要完善全链条监管机制,打造上市公司监管“工具箱”。要强化现场检查和非现场监管联动,进一步提高“发现问题、处置风险”的能力。要针对财务造假、占用担保等重大违法行为的新变化新趋势,构建监管长效机制,开展防范打击财务造假、占用担保的专项治理。

五是进一步增强提高上市公司质量的强大合力。他表示,要进一步强化与各方的协作联动,在提升规范运作水平、推进提质增效、处置突出风险等方面增强合力,希望各方与证监会共同推动上市公司高质量发展再创新局面。

此外,李明还表示,长期以来,市场对退市有不同的视角和看法,有的认为要将退市数量与上市数量挂钩,要“大进大出”;有的认为退市将造成公司与股东个体利益受损,要尽量少退。

“这两种看法都不妥,对退市的评价不在于数量,而在于是否‘应退尽退’。”李明表示,今年强制退市公司共42家,加上2021年强制退市的17家,近两年退市公司家数占30多年来全部退市公司总量的40%,这些公司的退市,是对市场投资理念、生态系统的深刻扭转,解决了证券监管资源长期与风险公司的无谓纠缠,也能帮助地方政府腾出手来更好谋发展。