浙江中马传动股份有限公司
关于2019年股票期权与限制性股票激励计划
授予的股票期权第二个行权期行权结果暨股份上市的公告
证券代码：603767 证券简称：中马传动 公告编号：2022-030
浙江中马传动股份有限公司
关于2019年股票期权与限制性股票激励计划
授予的股票期权第二个行权期行权结果暨股份上市的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
● 本次行权股票数量：147.45万股
● 本次行权股票上市流通时间：2022年11月30日
一、本次股票期权行权的决策程序及相关信息披露
1、浙江中马传动股份有限公司（以下简称“公司”）于2021年12月14日召开的第五届董事会第十一次会议，审议通过了《关于2019 年股票期权与限制性股票激励计划第二个行权期/解锁期符合行权/解锁条件暨限制性股票第二期解锁并上市的议案》。董事会认为公司2019年股票期权与限制性股票激励计划规定的股票期权行权条件已成就，第二个行权期符合行权条件的激励对象共76名，对应的可行权股票期权数量为2,176,500份。具体内容详见公司于2021年12月15日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的相关公告。
2、2022年8月19日公司召开的第五届董事会第十四次会议审议通过了《关于调整 2019年股票期权与限制性股票激励计划股票期权行权价格及限制性股票回购价格的议案》。鉴于公司2021年利润分配方案已实施完毕，根据《浙江中马传动股份有限公司2019年股票期权与限制性股票激励计划（草案）》对价格调整的相关规定及股东大会授权，公司对2019年股票期权与限制性股票激励计划的股票期权行权价格及限制性股票回购价格进行调整，股票期权的行权价格由7.13元/份调整为6.83元/份。具体内容详见公司于2022年8月20日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的相关公告。
二、 本次股权激励计划行权的基本情况
（一）激励对象名单及行权情况：
公司 2019 年股权激励计划股票期权第二个行权期除一名激励对象于股票期权第二期行权日前离职，九名激励对象因个人原因自愿放弃股票期权第二期行权外，共 66 人参与行权，具体如下：
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（二）本次行权股票来源：公司向激励对象定向发行本公司人民币普通股（A 股）股票
（三）本次行权人数：66人
本次行权结束后，激励对象未行权的本期股票期权终止行权，公司将予以注销。
三、本次股权激励计划行权股票的上市流通安排及股本结构变动情况
（一）本次行权股票的上市流通日：2022年11月30日
（二）本次行权股票的上市流通数量：147.45万股
（三）本次行权股票均为无限售条件流通股，参与行权的董事和高级管理人员通过本次行权新增股份在转让时须遵守《公司法》、《证券法》、中国证监会以及上海证券交易所等对上市公司董事、高级管理人员买卖公司股票的相关规定。
（四）本次股本结构变动情况：
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本次股份变动后，公司实际控制人未发生变化。
四、验资及股份登记情况
（一）验资情况
天健会计师事务所（特殊普通合伙）于2022年11月7日出具《验资报告》（天健验〔2022〕 613 号）：截至2022年11月4日止，除一名激励对象于股票期权第二期行权日前离职，九名激励对象因个人原因自愿放弃股票期权第二期行权外，贵公司实际已向66名限制性股票激励对象发行人民币普通股（A股）股票1,474,500股，每股面值1元，每股发行价格6.83元，应募集资金总额为10,070,835.00元，扣除发行费用人民币75,471.70元后，募集资金净额为9,995,363.30元。其中，计入实收股本1,474,500.00元，计入资本公积（股本溢价）8,520,863.30元。
（二）股份登记情况
公司已在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理完毕本次新增股份的登记手续，并于2022年11月23日收到中国证券登记结算有限责任公司上海分公司出具的《证券变更登记证明》。
五、本次募集资金使用计划
公司因实施本激励计划发行人民币普通股（A股）股票所筹集的资金将全部用于补充流动资金。
六、本次行权后新增股份对最近一期财务报告的影响
根据公司2022年第三季度报告，公司2022年1-9月实现归属于上市公司股东的净利润46,427,939.07元，基本每股收益为0.15元/股；本次行权后，以行权后公司总股本307,445,000股为基数计算，在归属于上市公司股东净利润不变的情况下，基本每股收益约为0.15元/股。
本次行权新增的公司股份数量为147.45万股，占行权前公司总股本的比例约为0.4819%，对公司最近一期财务状况和经营成果均不构成重大影响。
特此公告。
浙江中马传动股份有限公司
董 事 会
2022年11月24日
