上海洗霸科技股份有限公司
第四届董事会第十八次会议决议公告
证券代码：603200 证券简称：上海洗霸 公告编号：2022-060
上海洗霸科技股份有限公司
第四届董事会第十八次会议决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
一、会议召开情况
上海洗霸科技股份有限公司（以下简称公司）第四届董事会第十八次会议（以下简称本次会议）于2022年11月30日以现场会议结合通讯形式在公司会议室召开。本次会议相关事项已提前以书面及邮件等方式通知了全体董事，并当面送交了会议材料。
公司董事长王炜先生因公未能亲自出席本次会议，经半数以上公司董事共同推举，本次会议由公司董事王羽旸先生主持；同时，董事长王炜先生委托董事王羽旸先生代为签署本次会议决议、会议记录等相关文件。本次会议应出席董事7人，实际出席董事7人。公司监事和高级管理人员列席了本次会议。会议议题及程序等符合《中华人民共和国公司法》和《上海洗霸科技股份有限公司章程》的规定。
本次会议合法有效。
二、会议审议情况
1.审议并表决通过《关于调整内部机构设置的议案》。
具体内容请见上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）的《上海洗霸科技股份有限公司关于调整内部机构设置的公告》（公告编号：2022-062）。
本项议案表决结果为：7票同意、0票反对、0票弃权、0票回避表决。
2.审议并表决通过《关于向银行申请综合授信额度的议案》。
同意公司向招商银行股份有限公司上海分行申请不超过10000万元人民币综合授信额度。
具体内容详见刊登于上海证券交易所官网（www.sse.com.cn）的《上海洗霸科技股份有限公司关于向银行申请综合授信额度的公告》（公告编号：2022-063）。
本项议案表决结果为：7票同意、0票反对、0票弃权、0票回避表决。
3. 审议并表决通过《关于调整2021年股票期权激励计划行权价格及数量的议案》。
鉴于公司2021年度权益分派已实施完毕，董事会同意公司根据《2021年股票期权激励计划(草案)》的相关规定，对2021年股票期权激励计划行权价格及数量进行相应调整，2021年股票期权激励计划行权价格由16.69元/份调整为12.02元/份，行权数量由270.20万份调整为372.876万份。
董事尹小梅和邹帅文为上述激励计划的激励对象，为本议案的关联董事，回避了本议案的表决。
具体内容详见刊登于上海证券交易所官网（www.sse.com.cn）的的《上海洗霸科技股份有限公司关于调整2021年股票期权激励计划行权价格及数量的公告》（公告编号：2022-065）。
本项议案表决结果为：5票同意、0票反对、0票弃权、2票回避表决。
4．审议并表决通过《关于注销 2021年股票期权激励计划部分股票期权的议案》。
鉴于2021年股票期权激励计划中15名激励对象因个人原因离职，已不符合激励条件，根据《上市公司股权激励管理办法》和公司《2021年股票期权激励计划(草案)》的规定，注销前述激励对象已获授但尚未行权的14.076万份股票期权。鉴于第一个考核年度中9名激励对象个人层面绩效考核结果为B，个人层面行权比例为 80%；1名激励对象个人层面绩效考核结果为C，个人层面行权比例为60%；2名激励对象个人层面绩效考核结果为D，个人层面行权比例为 0%；上述12名激励对象已获授但不得行权的2.6079万份股票期权需由公司注销。综上，本次合计注销16.6839万份股票期权。
董事尹小梅和邹帅文为上述激励计划的激励对象，为本议案的关联董事，回避了本议案的表决。
具体内容详见刊登于上海证券交易所官网（www.sse.com.cn）的的《上海洗霸科技股份有限公司关于注销 2021年股票期权激励计划部分股票期权的公告》（公告编号：2022-066）。
本项议案表决结果为：5票同意、0票反对、0票弃权、2票回避表决。
5．审议并表决通过《关于2021年股票期权激励计划第一个行权期行权条件成就的议案》。
根据《上海洗霸科技股份有限公司2021年股票期权激励计划（草案）》规定的行权条件，公司董事会认为本次激励计划授予部分198名激励对象第一个行权期行权的实质性条件已经成就，同意本次符合条件的198名激励对象采用自主行权方式行权，对应股票期权的行权数量为158.8521万份。第一个行权期行权截止日为2023年12月8日。
董事尹小梅和邹帅文为上述激励计划的激励对象，为本议案的关联董事，回避了本议案的表决。
具体内容详见刊登于上海证券交易所官网（www.sse.com.cn）的的的《上海洗霸科技股份有限公司关于2021年股票期权激励计划第一个行权期行权条件成就的公告》（公告编号：2022-067）。
本项议案表决结果为：5票同意、0票反对、0票弃权、2票回避表决。
三、备查文件
1.公司第四届董事会第十八次会议决议；
2.独立董事关于第四届董事会第十八次会议有关事项的独立意见。
特此公告。
上海洗霸科技股份有限公司
董事会
2022年11月30日
证券代码：603200 证券简称：上海洗霸 公告编号：2022-061
上海洗霸科技股份有限公司
第四届监事会第十四次会议决议公告
本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
一、本次监事会会议召开情况
上海洗霸科技股份有限公司（以下简称“公司”）第四届监事会第十四次会议(以下简称“本次会议”)于2022年11月30日以现场会议方式在公司会议室召开。公司已提前以书面、邮件等方式将本次会议事宜通知了全体监事并当面送交了会议材料。
本次会议由公司监事会主席吴蕾女士主持, 应出席监事3人，实际出席监事3人，符合《中华人民共和国公司法》和《上海洗霸科技股份有限公司章程》的规定。
本次会议合法有效。
二、监事会会议审议情况
1.审议并表决通过《关于调整2021年股票期权激励计划行权价格及数量的议案》。
经审议，监事会认为: 本次公司对2021年股票期权激励计划行权价格及数量进行调整，系实施2021年年度权益分派方案所致，调整方法及调整程序符合《上市公司股权激励管理办法》以及公司《2021年股票期权激励计划(草案)》等有关规定，不存在损害公司股东利益的情况。同意本次对公司2021年股票期权激励计划的行权价格及数量进行调整。
具体内容详见刊登于上海证券交易所官网（www.sse.com.cn）的《上海洗霸科技股份有限公司关于调整2021年股票期权激励计划行权价格及数量的公告》（公告编号：2022-065）。
议案表决结果为：全体监事3票同意、0票反对、0票弃权、0票回避表决。
2. 审议并表决通过《关于注销 2021 年股票期权激励计划部分股票期权的议案》。
经审议，监事会认为:根据公司《2021年股票期权激励计划(草案)》的有关规定，本次注销2021年股票期权激励计划部分股票期权的事项程序合法合规，不存在损害公司及股东特别是中小股东利益的情形。监事会同意公司对16.6839万份股票期权进行注销。
具体内容详见刊登于上海证券交易所官网（www.sse.com.cn）的的《上海洗霸科技股份有限公司关于注销 2021 年股票期权激励计划部分股票期权的公告》（公告编号：2022-066）。
议案表决结果为：全体监事3票同意、0票反对、0票弃权、0票回避表决。
3. 审议并表决通过《关于2021年股票期权激励计划第一个行权期行权条件成就的议案》。
监事会对《2021年股票期权激励计划（草案）》中规定的行权条件进行了审核：
本次激励计划激励对象第一个行权期行权的实质性条件已经成就，其作为本次可行权激励对象符合《上市公司股权激励管理办法》《2021年股票期权激励计划（草案）》等法律、法规规定的要求。
监事会对激励名单进行了核查，认为: 除15名激励对象因个人原因离职，已不符合激励条件；其余200名激励对象中，188名激励对象的个人业绩考核为A级，可按本次行权比例的100%行权；9名激励对象的个人业绩考核为B级，可按本次行权比例的80%行权；1名激励对象的个人业绩考核为C级，可按本次行权比例的60%行权；2名激励对象的个人业绩考核为D级，可按本次行权比例的0%行权；上述人员作为公司本次可行权的激励对象主体资格合法、有效。
公司本次股票期权激励计划对各激励对象股票期权的行权安排(包括行权期、行权条件等事项)未违反有关法律法规的规定，不存在损害公司及全体股东利益的情形。
综上，监事会同意公司为个人业绩考核为A、B及C级的198名激励对象第一个行权期内的股票期权办理行权手续。
具体内容详见刊登于上海证券交易所官网（www.sse.com.cn）的《上海洗霸科技股份有限公司关于2021年股票期权激励计划第一个行权期行权条件成就的公告》（公告编号：2022-067）。
议案表决结果为：全体监事3票同意、0票反对、0票弃权、0票回避表决。
三、上网公告附件
1.公司第四届监事会第十四次会议决议；
2.公司监事会关于第四届监事会第十四次会议相关事项的审核意见。
特此公告。
上海洗霸科技股份有限公司
监事会
2022年11月30日
证券代码：603200 证券简称：上海洗霸 公告编号：2022-062
上海洗霸科技股份有限公司
关于调整内部机构设置的公告
公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
2022年11月30日，上海洗霸科技股份有限公司（以下简称公司）第四届董事会第十八次会议在公司会议室召开，会议审议并表决通过了《关于调整内部机构设置的议案》。
调整后的公司部门设置及其职能情况为：
1.公司内部结构图
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2.部门职能概述
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特此公告。
上海洗霸科技股份有限公司
董事会
2022年11月30 日
证券代码：603200 证券简称：上海洗霸 公告编号：2022-063
上海洗霸科技股份有限公司
关于向银行申请综合授信额度的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
2022年11月30日，上海洗霸科技股份有限公司（以下简称公司）第四届董事会第十八次会议（以下简称本次会议）审议并表决通过了《关于向银行申请综合授信额度的议案》，同意公司向招商银行股份有限公司上海分行申请不超过10000万元人民币综合授信额度，授信期限不超过1年。
主要情况公告如下：
一、会议召开情况
本次会议以现场会议结合通讯的形式召开并进行表决。本次会议应出席和实际出席董事均为7名（含独立董事）。
公司董事长王炜先生因公未能亲自出席本次会议，经半数以上公司董事共同推举，本次会议由公司董事王羽旸先生主持；同时，董事长王炜先生委托董事王羽旸先生代为签署本次会议决议、会议记录等相关文件。
本次会议通过《关于向银行申请综合授信额度的议案》，同意公司根据业务发展实际需要，向招商银行股份有限公司上海分行申请不超过10000万元人民币综合授信额度，授信期限不超过1年。
上述议案表决结果：同意7票，反对0票，弃权0票，同意票数占参加会议董事人数的100%。
二、议案主要内容
申请招商银行股份有限公司上海分行综合授信额度：
1.授信额度：人民币10000万元；
2.授信期限：1年；
3.授信品种：发放流动资金贷款，开立银行承兑汇票，国内买方保理、商票保贴，国内保函等；
4.其他事项：本授信属于信用综合授信，担保方式以信用担保为主。相关授信额度在有效期内可以循环使用。
具体事宜授权公司相关管理部门根据实际需要，在前述授信额度和授信期限内，沟通相关银行后直接落实。
根据公司《章程》，上述事项无需提交公司股东大会审议。
特此公告。
上海洗霸科技股份有限公司
董 事 会
2022年11月30日
证券代码：603200 证券简称：上海洗霸 公告编号：2022-064
上海洗霸科技股份有限公司
关于2021年股票期权激励计划第一个行权期
采用自主行权模式的提示性公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
上海洗霸科技股份有限公司（以下简称“公司”或“上海洗霸”）于2022年11月30日召开了公司第四届董事会第十八次会议和第四届监事会第十四次会议，审议并通过了《关于2021年股票期权激励计划第一个行权期行权条件成就的议案》。具体内容详见公司同日于上海证券交易所网站披露的《上海洗霸科技股份有限公司关于2021年股票期权激励计划第一个行权期行权条件成就的公告》（公告编号：2022-067）。
公司2021年股票期权激励计划的第一个行权期采用自主行权方式行权，主要安排如下：
1、行权期内，公司激励对象在符合规定的有效期内可通过选定主办券商申万宏源证券有限公司系统自主进行申报行权。
2、行权数量：158.8521万份
3、行权人数：198名
4、行权价格：12.02元/份
5、行权方式：自主行权
6、股票来源：公司向激励对象定向发行公司 A 股普通股股票
7、行权安排：公司2021年股票期权激励计划授予的股票期权第一个等待期将于2022年12月9日届满，行权截止日为2023年12月8日。本次股票期权行权期限自自主行权审批手续办理完毕之日起至2023年12月8日的交易日（窗口期除外）。行权所得股票可于行权日（T日）后的第二个交易日（T+2）日上市交易。
8、本次行权对象名单及行权情况
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注：上述数据若存在差异系四舍五入所致。
*说明：2022年5月，公司财务总监兼副总经理廖云峰先生辞去财务总监的职务，2022年5月30日公司依法聘任高琪先生担任财务总监，高琪先生参与了本次激励计划，本次可行权的股票期权数量为1.863万份，占授予股票期权总数的比例为0.50%，占公司当前股本总额的比例为0.01%。
9、行权日必须为交易日，但不得在下列期间内行权：
（1）公司定期报告公告前三十日内，因特殊原因推迟定期报告公告日期的，自原预约公告日前三十日起算，至公告前一日；
（2）公司业绩预告、业绩快报公告前十日内；
（3）自可能对本公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件发生之日或者进入决策程序之日，至依法披露后二个交易日内；
（4）中国证监会及上海证券交易所规定的其它期间。
上述“重大交易”、“重大事项”及“可能影响股价的重大事件”为公司依据《上海证券交易所股票上市规则》的规定应当披露的交易或其他重大事项。
10、公司将在定期报告（包括季度报告、半年度报告及年度报告）中或以临时报告形式披露每季度股权激励对象变化、股票期权重要参数调整情况、激励对象自主行权情况以及公司股份变化情况等信息。
特此公告。
上海洗霸科技股份有限公司
董 事 会
2022年11月30日
证券代码：603200 证券简称：上海洗霸 公告编号：2022-065
上海洗霸科技股份有限公司
关于调整2021年股票期权激励计划
行权价格及数量的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
上海洗霸科技股份有限公司 （以下简称“公司”）于2022年11月30日分别召开第四届董事会第十八次会议及第四届监事会第十四次会议，审议通过了《关于调整2021年股票期权激励计划行权价格及数量的议案》。现将有关事项说明如下：
一、2021年股票期权激励计划已履行的程序
1、2021年10月13日，公司召开第四届董事会第八次会议，会议审议通过《关于公司〈2021年股票期权激励计划（草案）〉及其摘要的议案》、《关于公司〈2021年股票期权激励计划实施考核管理办法〉的议案》以及《关于提请股东大会授权董事会办理2021年股票期权激励计划有关事项的议案》。公司独立董事就本激励计划相关议案发表了同意的独立意见。
同日，公司召开第四届监事会第七次会议，审议通过了《关于公司〈2021年股票期权激励计划（草案）〉及其摘要的议案》、《关于公司〈2021年股票期权激励计划实施考核管理办法〉的议案》以及《关于核实公司〈2021 年股票期权激励计划授予激励对象名单〉的议案》。公司监事会对本次激励计划的相关事项进行了核实并出具了相关核查意见。
2、2021年10月14日至2021年10月25日，公司对本次激励计划拟授予激励对象的姓名和职务在公司内部进行了公示。在公示期内，公司监事会未收到对本次激励计划授予激励对象有关的任何异议，无反馈记录。2021年10月30日，公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上披露了《上海洗霸科技股份有限公司监事会关于公司2021年股票期权激励计划授予激励对象名单的核查意见及公示情况说明》（公告编号：2021-083）。
3、2021年11月5日，公司召开2021年第四次临时股东大会，会议审议通过《关于公司〈2021年股票期权激励计划（草案）〉及其摘要的议案》、《关于公司〈2021年股票期权激励计划实施考核管理办法〉的议案》以及《关于提请股东大会授权董事会办理2021年股权激励相关事宜的议案》。2021年11月6日，公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上披露了《上海洗霸科技股份有限公司2021年股票期权激励计划内幕信息知情人买卖公司股票情况的自查报告》（公告编号：2021-085）。
4、2021年11月10日，公司分别召开第四届董事会第十次会议和第四届监事会第九次会议，审议通过了《关于调整2021年股票期权激励计划相关事项的议案》及《关于向2021年股票期权激励计划激励对象授予股票期权的议案》。公司独立董事对相关事项发表了独立意见。监事会对授予日的激励对象名单进行核实并发表了核查意见，同意公司本次激励计划授予的激励对象名单。
5、2022年11月30日，公司分别召开第四届董事会第十八次会议和第四届监事会第十四次会议，审议通过了《关于调整2021年股票期权激励计划行权价格及数量的议案》。因公司2021年度利润分配实施完毕，2021年股票期权激励计划行权价格由16.69元/份调整为12.02元/份，行权数量由270.20万份调整为372.876万份。同次会议，董事会审议通过了《关于注销2021年股票期权激励计划部分股票期权的议案》及《关于2021年股票期权激励计划第一个行权期行权条件成就的议案》，鉴于激励计划中确定的15名激励对象因个人原因离职，已不符合激励条件，12名激励对象第一个考核年度个人业绩考核结果而不能100%行权，公司合计注销16.6839万份股票期权。本次可行权的股票期权数量为158.8521万份，激励对象共计198名。根据公司2021年第四次临时股东大会的授权，公司董事会认为公司2021年股权激励计划授予权益第一个行权期行权条件已经成就，公司独立董事对此发表了同意的独立意见，公司监事会对此进行核实并发表了核查意见，律师出具了法律意见书。
二、股票期权激励计划的调整情况
（一）调整事由
公司于2022年5月17日召开2021年年度股东大会，审议并通过了《关于2021年度利润分配的议案》，以方案实施前的公司总股本125,296,539股为基数，每股派发现金红利0.10 元（含税），以资本公积金向全体股东每股转增 0.38 股，共计派发现金红利12,529,653.9元，转增47,612,685股，本次分配后总股本为 172,909,224股。
公司于2022年6月1日披露了《上海洗霸科技股份有限公司 2021年年度权益分派实施公告》（公告编号：2022-030），股权登记日为2022年6月8日，除权除息日为2022年6月9日。
鉴于上述利润分配方案已实施完毕，根据《上海洗霸科技股份有限公司2021年股票期权激励计划（草案）》（以下简称“激励计划（草案）”）第九章第二条规定，若在激励对象行权前，公司有资本公积转增股本、派送股票红利、股票拆细、配股或缩股、派息等事项，应对行权价格及数量进行相应的调整。
（二）调整方法
（1）行权价格的调整：
根据公司《2021年激励计划》的规定，行权价格的调整方法如下:
P＝（P0-V）÷（1＋n）
其中：P0为调整前的行权价格；V为每股的派息额；n为每股的资本公积转增股本、派送股票红利、股份拆细的比率；P为调整后的行权价格。
根据以上公式，本次调整后的行权价格=（16.69-0.1）÷(1+0.38)=12.02元/股。公司董事会根据2021年第四次临时股东大会授权对2021年股票期权激励计划行权价格进行相应调整，经过本次调整后，行权价格由16.69元/股调整为12.02元/股。
（2）行权数量的调整
Q= Q0×（1+n）
其中：Q0为调整前的期权数量；n为每股的资本公积转增股本、派送股票红利、股份拆细的比率（即每股股票经转增、送股或拆细后增加的股票数量）；Q为调整后的期权数量。调整如下：
根据以上公式，本次调整后的授予期权总量=270.20×(1+0.38)=372.876万股。公司董事会根据2021年第四次临时股东大会授权对2021年股票期权激励计划授予数量进行相应调整，经过本次调整后，授予总量由270.20万股调整为372.876万股。
三、本次调整对公司的影响
公司对2021年股票期权激励计划行权价格及数量的调整符合《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）及《激励计划（草案）》的有关规定。本次调整不会对公司的财务状况和经营成果产生实质性影响。
四、监事会意见
公司监事会对本次行权价格调整进行了核查，监事会认为：本次公司对2021年股票期权激励计划行权价格及数量进行调整，系实施2021年年度权益分派方案所致，调整方法及调整程序符合《管理办法》以及公司《激励计划（草案）》等有关规定，不存在损害公司股东利益的情况。同意本次对公司2021年股票期权激励计划的行权价格及数量进行调整。
五、独立董事发表的独立意见
根据公司《激励计划（草案）》的相关规定，因公司2021年度权益分派方案实施完毕，对2021年股票期权激励计划行权价格和数量进行调整的事项符合《管理办法》及《激励计划（草案）》的相关规定。本次调整事项已取得必要的批准和授权，不会影响公司的持续发展，也不会损害公司及全体股东利益，因此，我们一致同意对2021年股票期权激励计划行权价格和数量的调整。
六、法律意见书的结论性意见
本次调整已经取得现阶段必要的批准和授权；本次调整符合《管理办法》和《激励计划》的相关规定；公司尚需按照相关法律法规规定履行相应的信息披露义务并办理相关手续。
特此公告。
上海洗霸科技股份有限公司
董 事 会
2022年11月30日
证券代码：603200 证券简称：上海洗霸 公告编号：2022-066
上海洗霸科技股份有限公司
关于注销2021年股票期权激励计划
部分股票期权的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
上海洗霸科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2022年11月30日召开第四届董事会第十八次会议，第四届监事会第十四次会议分别审议通过《关于注销2021年股票期权激励计划部分股票期权的议案》。现将相关事项公告如下：
一、本激励计划已履行的相关程序
1. 2021年10月13日，公司召开第四届董事会第八次会议，会议审议通过《关于公司〈2021年股票期权激励计划（草案）〉及其摘要的议案》、《关于公司〈2021年股票期权激励计划实施考核管理办法〉的议案》以及《关于提请股东大会授权董事会办理2021年股票期权激励计划有关事项的议案》。公司独立董事就本激励计划相关议案发表了同意的独立意见。
同日，公司召开第四届监事会第七次会议，审议通过了《关于公司〈2021年股票期权激励计划（草案）〉及其摘要的议案》、《关于公司〈2021年股票期权激励计划实施考核管理办法〉的议案》以及《关于核实公司〈2021 年股票期权激励计划授予激励对象名单〉的议案》。公司监事会对本次激励计划的相关事项进行了核实并出具了相关核查意见。
2.2021年10月14日至2021年10月25日，公司对本次激励计划拟授予激励对象的姓名和职务在公司内部进行了公示。在公示期内，公司监事会未收到对本次激励计划授予激励对象有关的任何异议，无反馈记录。2021年10月30日，公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上披露了《上海洗霸科技股份有限公司监事会关于公司2021年股票期权激励计划授予激励对象名单的核查意见及公示情况说明》（公告编号：2021-083）。
3.2021年11月5日，公司召开2021年第四次临时股东大会，会议审议通过《关于公司〈2021年股票期权激励计划（草案）〉及其摘要的议案》、《关于公司〈2021年股票期权激励计划实施考核管理办法〉的议案》以及《关于提请股东大会授权董事会办理2021年股权激励相关事宜的议案》。2021年11月6日，公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上披露了《上海洗霸科技股份有限公司2021年股票期权激励计划内幕信息知情人买卖公司股票情况的自查报告》（公告编号：2021-085）。
4.2021年11月10日，公司分别召开第四届董事会第十次会议和第四届监事会第九次会议，审议通过了《关于调整2021年股票期权激励计划相关事项的议案》及《关于向2021年股票期权激励计划激励对象授予股票期权的议案》。公司独立董事对相关事项发表了独立意见。监事会对授予日的激励对象名单进行核实并发表了核查意见，同意公司本次激励计划授予的激励对象名单。
5.2022年11月30日，公司分别召开第四届董事会第十八次会议和第四届监事会第十四次会议，审议通过了《关于公司2021年股票期权激励计划第一个行权期行权条件成就的议案》。根据公司2021年第四次临时股东大会的授权，公司董事会认为公司2021年股权激励计划授予权益第一个行权期行权条件已经成就，公司独立董事对此发表了同意的独立意见，公司监事会对此进行核实并发表了核查意见。
二、本次注销股票期权的具体情况
（一）本次注销股票期权的原因
鉴于公司2021年股票期权激励计划中15名激励对象已离职，根据公司《2021年股票期权激励计划（草案）》的相关规定，上述人员已不具备激励对象资格，其已获授但尚未行权的股票期权不得行权并由公司注销。
鉴于第一个考核年度中9名激励对象个人层面绩效考核结果为B，个人层面行权比例为 80%；1名激励对象个人层面绩效考核结果为C，个人层面行权比例为60%；2名激励对象个人层面绩效考核结果为D，个人层面行权比例为 0%；上述12名激励对象已获授但不得行权的股票期权需由公司注销。
（二）本次注销股票期权的数量
根据公司《2021年股票期权激励计划（草案）》等相关规定，合计授予270.20万份股票期权，行权比例为45%、30%、25%。因公司2021年度权益分派方案已实施完毕，授予数量由270.20万份调整为372.876万份。鉴于15名激励对象已离职，注销已获授但尚未行权的股票期权共14.076万份；因12名激励对象第一个考核年度个人业绩考核结果而不能100%行权应注销股票期权2.6079万份。
综上，本次合计注销16.6839万份股票期权。注销处理上述股票期权后，公司2021年股票期权激励计划激励对象由215人变更为198人。
三、本次注销部分股票期权对公司的影响
公司本次注销部分股票期权不会对公司的财务状况和经营成果产生实质性影响，不会影响公司管理团队的稳定性，也不会影响公司股权激励计划继续实施。
四、本次注销未行权股票期权的后续工作安排
公司董事会将根据上海证券交易所与中国证券登记结算有限公司上海分公司的规定，办理本次注销的相关手续，并及时履行信息披露义务。
五、监事会意见
根据公司《2021年股票期权激励计划(草案)》的有关规定，本次注销2021年股票期权激励计划部分股票期权的事项程序合法合规，不存在损害公司及股东特别是中小股东利益的情形。监事会同意公司对16.6839万份股票期权进行注销。
六、独立董事意见
根据公司《2021年股票期权激励计划(草案)》的相关规定，鉴于 2021 年股票期权激励计划中15名激励对象因个人原因离职，已不符合激励条件，12名激励对象因第一个考核年度个人业绩考核结果而不能100%行权，同意公司合计注销16.6839万份股票期权。公司本次注销部分股票期权符合相关规定，程序合法、合规，不会对公司的经营 业绩产生重大影响，也不会影响公司管理团队的勤勉尽责。因此，我们一致同意本次注销部分股票期权的事项。
七、法律意见书结论性意见
本次注销已经取得现阶段必要的批准和授权；本次注销符合《管理办法》和《激励计划》的相关规定；公司尚需按照相关法律法规规定履行相应的信息披露义务并办理相关手续。
特此公告。
上海洗霸科技股份有限公司
董 事 会
2022年11月30日
证券代码：603200 证券简称：上海洗霸 公告编号：2022-067
上海洗霸科技股份有限公司
关于2021年股票期权激励计划
第一个行权期行权条件成就的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
● 本次股票期权拟行权数量（调整后）：158.8521万份
● 本次行权股票来源：公司向激励对象定向发行公司A股普通股股票
一、已履行的相关审批程序
1、2021年10月13日，公司召开第四届董事会第八次会议，会议审议通过《关于公司〈2021年股票期权激励计划（草案）〉及其摘要的议案》、《关于公司〈2021年股票期权激励计划实施考核管理办法〉的议案》以及《关于提请股东大会授权董事会办理2021年股票期权激励计划有关事项的议案》。公司独立董事就本激励计划相关议案发表了同意的独立意见。
同日，公司召开第四届监事会第七次会议，审议通过了《关于公司〈2021年股票期权激励计划（草案）〉及其摘要的议案》、《关于公司〈2021年股票期权激励计划实施考核管理办法〉的议案》以及《关于核实公司〈2021 年股票期权激励计划授予激励对象名单〉的议案》。公司监事会对本次激励计划的相关事项进行了核实并出具了相关核查意见。
2、2021年10月14日至2021年10月25日，公司对本次激励计划拟授予激励对象的姓名和职务在公司内部进行了公示。在公示期内，公司监事会未收到对本次激励计划授予激励对象有关的任何异议，无反馈记录。2021年10月30日，公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上披露了《上海洗霸科技股份有限公司监事会关于公司2021年股票期权激励计划授予激励对象名单的核查意见及公示情况说明》（公告编号：2021-083）。
3、2021年11月5日，公司召开2021年第四次临时股东大会，会议审议通过《关于公司〈2021年股票期权激励计划（草案）〉及其摘要的议案》、《关于公司〈2021年股票期权激励计划实施考核管理办法〉的议案》以及《关于提请股东大会授权董事会办理2021年股权激励相关事宜的议案》。2021年11月6日，公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上披露了《上海洗霸科技股份有限公司2021年股票期权激励计划内幕信息知情人买卖公司股票情况的自查报告》（公告编号：2021-085）。
4、2021年11月10日，公司分别召开第四届董事会第十次会议和第四届监事会第九次会议，审议通过了《关于调整2021年股票期权激励计划相关事项的议案》及《关于向2021年股票期权激励计划激励对象授予股票期权的议案》。公司独立董事对相关事项发表了独立意见。监事会对授予日的激励对象名单进行核实并发表了核查意见，同意公司本次激励计划授予的激励对象名单。
5、2022年11月30日，公司分别召开第四届董事会第十八次会议和第四届监事会第十四次会议，审议通过了《关于调整2021年股票期权激励计划行权价格及数量的议案》，因公司2021年度利润分配实施完毕，2021年股票期权激励计划行权价格由16.69元/份调整为12.02元/份，行权数量由270.20万份调整为372.876万份。同次会议，董事会审议通过了《关于注销2021年股票期权激励计划部分股票期权的议案》及《关于2021年股票期权激励计划第一个行权期行权条件成就的议案》。鉴于激励计划中确定的15名激励对象因个人原因离职，已不符合激励条件，12名激励对象第一个考核年度个人业绩考核结果而不能100%行权，公司合计注销16.6839万份股票期权。本次可行权的股票期权数量为158.8521万份，可行权激励对象共计198名。根据公司2021年第四次临时股东大会的授权，公司董事会认为公司2021年股权激励计划授予权益第一个行权期行权条件已经成就，公司独立董事对此发表了同意的独立意见，公司监事会对此进行核实并发表了核查意见，律师出具了法律意见书。
二、股票期权激励计划的主要内容
（1）激励对象：本激励计划授予的激励对象共计198名，包括公司及控股子公司董事、高级管理人员，核心管理人员、技术骨干、项目骨干和董事会认为的其他需要激励的人员。
（2）股票来源：公司向激励对象定向发行公司A股普通股股票。
（3）行权价格（调整后）：12.02元/份
（4）行权安排：本次授予的股票期权自股票期权授予登记完成之日起12个月后，激励对象应在未来36个月内分三期行权。
本计划授予的股票期权的行权期及行权时间安排如下表所示：
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三、2021年股权激励计划第一个行权期的行权条件
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综上，董事会认为《上海洗霸科技股份有限公司2021年股票期权激励计划（草案）》（以下简称“《激励计划（草案）》”“本次激励计划”）规定的授予的股票期权第一个行权期的行权条件已成就，根据公司激励计划的行权安排，第一个行权期可行权数量占授予股票期权数量比例为45%，即公司200名股票期权激励对象中198名激励对象第一个行权期可行权，可行权的股票期权共计158.8521万份。第一个行权期行权截止日为2023年12月8日。
四、本次行权的具体情况
（1）授权日：2021年11月10日
（2）行权数量：158.8521万份
（3）行权人数：198名
（4）行权价格：12.02元/份
（5）股票来源：公司向激励对象定向发行公司 A 股普通股股票
（6）行权方式：自主行权，已聘请申万宏源证券有限公司作为自主行权主办券商
（7）行权安排：公司2021年股票期权激励计划授予的股票期权第一个等待期将于2022年12月9日届满，行权截止日为2023年12月8日。本次股票期权行权期限自自主行权审批手续办理完毕之日起至2023年12月8日的交易日（窗口期除外）。
（8）本次行权对象名单及行权情况
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注：上述数据若存在差异系四舍五入所致。
*说明：2022年5月，公司财务总监兼副总经理廖云峰先生辞去财务总监的职务，2022年5月30日公司依法聘任高琪先生担任财务总监，高琪先生参与了本次激励计划，本次可行权的股票期权数量为1.863万份，占授予股票期权总数的比例为0.50%，占公司当前股本总额的比例为0.01%。
五、董事会对期权数量、行权价格的调整说明
公司于2022年5月17日召开2021年年度股东大会，审议并通过了《关于2021年度利润分配的议案》，以方案实施前的公司总股本125,296,539股为基数，每股派发现金红利0.10 元（含税），以资本公积金向全体股东每股转增 0.38 股，共计派发现金红利12,529,653.9元，转增47,612,685股，本次分配后总股本为 172,909,224股。2022年 11月30日，公司召开的第四届董事会第十八次会议和第四届监事会第十四次会议审议通过了《关于调整2021年股票期权激励计划行权价格及数量的议案》，因2021年度权益分派方案已实施完毕，故而对公司2021年股票期权激励计划的行权价格和股票数量进行相应调整，行权价格由16.69元/份调整为12.02元/份，行权数量由270.20万份调整为372.876万份。
六、本次实施的激励计划内容与已披露的激励计划是否存在差异的说明
《激励计划（草案）》中确定的授予激励对象中6名激励对象因个人原因自愿放弃本次拟授予的股票期权，具体内容见公司2021年11月11日于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于调整2021年股票期权激励计划相关事项的公告》(公告编号:2021-088)。本次实施的激励计划实际授予登记数量为270.20万份，授予登记人数215人。
因公司2021年度权益分派方案已实施完毕，故而对2021年股票期权激励计划的行权价格和股票数量进行相应调整，行权价格由16.69元/份调整为12.02元/份，行权数量由270.20万份调整为372.876万份;鉴于本激励计划中15名激励对象因个人原因离职，已不符合激励条件，12名激励对象第一个考核年度个人业绩考核结果而不能100%行权，故公司对前述激励对象合计注销16.6839万份股票期权。上述事项具体内容见公司同日于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《上海洗霸科技股份有限公司关于调整2021年股票期权激励计划行权价格及数量的公告》(公告编号:2022-065)、《上海洗霸科技股份有限公司关于注销2021年股票期权激励计划部分股票期权的公告》(公告编号:2022-066)。
除上述差异外，本次实施的激励计划与已披露的激励计划中规定的内容一致。
七、独立董事意见
根据《激励计划（草案）》的规定，激励对象第一个行权期行权的实质性条件已经成就，符合本期行权条件，我们认为其作为本次可行权的激励对象主体资格合法、有效。
本次符合条件的198名激励对象采用自主行权方式行权，对应股票期权的行权数量为158.8521万份。第一个行权期行权截止日为2023年12月8日。董事会就本议案表决时，关联董事予以回避，审议程序符合《公司法》《证券法》等有关法律、法规和《公司章程》的有关规定。
我们认为公司第一次行权的相关安排，符合《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）、《激励计划（草案）》等的相关规定，不存在侵犯公司及全体股东利益的情况，同意上述激励对象在规定时间内实施第一期行权。
八、监事会对激励对象名单的核实意见
1、本次激励计划激励对象第一个行权期行权的实质性条件已经成就，其作为本次可行权激励对象符合《管理办法》、《激励计划（草案）》等法律、法规规定的要求。
2、除15名激励对象因个人原因离职，已不符合激励条件，其余200名激励对象中，188名激励对象的个人业绩考核为A级，可按本次行权比例的100%行权；9名激励对象的个人业绩考核为B级，可按本次行权比例的80%行权；1名激励对象的个人业绩考核为C级，可按本次行权比例的60%行权；2名激励对象的个人业绩考核为D级，可按本次行权比例的0%行权；上述人员作为公司本次可行权的激励对象主体资格合法、有效。
七、股权激励股票期权费用的核算及说明
根据《企业会计准则第11号一一股份支付》和《企业会计准则第22号一一金融工具确认和计量》，公司股票期权费用应在期权有效期内，按照股票期权授予日的公允价值，计入相关成本或费用和资本公积，且该成本费用应在经常性损益中列示。本次激励对象采用自主行权方式进行行权。公司在授权日采用Black-Scholes期权定价模型确定股票期权在授予日的公允价值，根据股票期权的会计处理方法，在授权日后，不需要对股票期权进行重新评估，即行权模式的选择不会对股票期权的定价造成影响。本次股票期权激励计划费用的摊销对公司净利润不产生重大影响。
八、法律意见书的结论性意见
本次行权已经取得现阶段必要的批准和授权；本次激励计划第一个行权期的等待期将于2022年12月9日届满，本次行权的行权条件已满足，公司实施本次行权符合《管理办法》和《激励计划》的相关规定。公司尚需按照相关法律法规规定履行相应的信息披露义务并办理相关行权手续。
特此公告。
上海洗霸科技股份有限公司
董 事 会
2022年11月30日