深圳市金证科技股份有限公司
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企业性质：有限合伙企业
注册资本：45,000万元人民币
成立日期：2022年11月2日
注册地址：云南省昆明市西山区人民西路277号云投财富商业广场B1栋19层1913室
执行事务合伙人：广东温氏投资有限公司（委派代表：白云帆）
主营业务：一般项目：私募股权投资基金管理、创业投资基金管理服务（须在中国证券投资基金业协会完成登记备案后方可从事经营活动）（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）。
主要股东或实际控制人：广东温氏投资有限公司
温润金产成长贰号（云南）股权投资基金合伙企业（有限合伙）为2022年11月新设立企业，成立时间较短，无最近一期主要财务指标。
温润金产成长贰号（云南）股权投资基金合伙企业（有限合伙）与公司、公司前四大股东李结义、杜宣、赵剑、徐岷波及公司现有董事、监事、高级管理人员在产权、业务、资产、债权债务、人员等方面不存在关联关系。
（3）温润叁号（海南）股权投资基金管理合伙企业（有限合伙）
企业性质：有限合伙企业
注册资本：3,000万元人民币
成立日期：2022年10月26日
注册地址：海南省儋州市国营西联农场海南温氏禽畜有限公司办公楼305号
执行事务合伙人：温润（海南）私募基金管理合伙企业（有限合伙）（委派代表：黄冠蓉）
主营业务：许可项目：证券投资咨询（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）一般项目：自有资金投资的资产管理服务；以自有资金从事投资活动；创业投资（限投资未上市企业）；私募股权投资基金管理、创业投资基金管理服务（须在中国证券投资基金业协会完成登记备案后方可从事经营活动）（除许可业务外，可自主依法经营法律法规非禁止或限制的项目）
主要股东或实际控制人：温润（海南）私募基金管理合伙企业（有限合伙）
温润金产成长贰号（云南）股权投资基金合伙企业（有限合伙）为2022年11月新设立企业，成立时间较短，无最近一期主要财务指标。
温润金产成长贰号（云南）股权投资基金合伙企业（有限合伙）与公司、公司前四大股东李结义、杜宣、赵剑、徐岷波及公司现有董事、监事、高级管理人员在产权、业务、资产、债权债务、人员等方面不存在关联关系。
（4）广东温润振信贰号股权投资合伙企业（有限合伙）
企业性质：有限合伙企业
注册资本：30,000万元人民币
成立日期：2021年12月24日
注册地址：中山市火炬开发区科技东路39号之二323U卡
执行事务合伙人：广东温氏投资有限公司（委派代表：白云帆）
主营业务：一般项目：以私募基金从事股权投资、投资管理、资产管理等活动（须在中国证券投资基金业协会完成登记备案后方可从事经营活动）。（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）
主要股东或实际控制人：广东温氏投资有限公司
主要业务发展状况：广东温润振信贰号股权投资合伙企业（有限合伙）已在中国证券投资基金业协会完成备案，投资于电子信息领域的国内优质高新技术企业股权，成立至今业务发展正常。
最近一期主要财务指标（2022年9月30日）：总资产154,309,315元，净资产152,000,055元，营业收入0元，净利润-999,944元。
广东温润振信贰号股权投资合伙企业（有限合伙）与公司、公司前四大股东李结义、杜宣、赵剑、徐岷波及公司现有董事、监事、高级管理人员在产权、业务、资产、债权债务、人员等方面不存在关联关系。
（5）天津海河顺科股权投资合伙企业（有限合伙）
企业性质：有限合伙企业
注册资本：122,150万元人民币
成立日期：2019年8月19日
注册地址：天津自贸试验区(中心商务区)金昌道637号宝正大厦12层1205A-02
执行事务合伙人：天津顺承投资管理合伙企业（有限合伙）
主营业务：从事对未上市企业的投资，对上市公司非公开发行股票的投资以及相关咨询服务。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）
主要股东：
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主要业务发展状况：天津海河顺科股权投资合伙企业（有限合伙）成立于2019年8月19日，主要从事股权投资业务；自成立日至今，业务发展正常。
最近一期主要财务指标（2022年9月30日）：总资产910,988,971.53元，净资产872,898,709.12元，营业收入9,991,840.22元，净利润2,749,486.77元。
天津海河顺科股权投资合伙企业（有限合伙）与公司、公司前四大股东李结义、杜宣、赵剑、徐岷波及公司现有董事、监事、高级管理人员在产权、业务、资产、债权债务、人员等方面不存在关联关系。
（6）广州初枫股权投资合伙企业（有限合伙）
企业性质：有限合伙企业
注册资本：140,071万元人民币
成立日期：2021年3月3日
注册地址：广州市黄埔区(中新广州知识城)亿创街1号406房之491
执行事务合伙人：天津顺承投资管理合伙企业（有限合伙）
主营业务：以私募基金从事股权投资、投资管理、资产管理等活动(须在中国证券投资基金业协会完成备案登记后方可从事经营活动)
出资比例5%以上的主要股东：
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主要业务发展状况：广州初枫股权投资合伙企业（有限合伙）成立于2021年3月3日，主要从事股权投资业务；自成立日至今，业务发展正常。
最近一期主要财务指标（2022年9月30日）：总资产1,036,189,764.19元，净资产1,026,825,323.08元，营业收入274,518,228.31元，净利润246,393,890.69元。
广州初枫股权投资合伙企业（有限合伙）与公司、公司前四大股东李结义、杜宣、赵剑、徐岷波及公司现有董事、监事、高级管理人员在产权、业务、资产、债权债务、人员等方面不存在关联关系。
（7）深圳顺赢私募股权投资基金合伙企业（有限合伙）
企业性质：有限合伙企业
注册资本：73,000万元人民币
成立日期：2021年5月8日
注册地址：深圳市福田区华富街道莲花一村社区皇岗路5001号深业上城（南区）T2栋42层
执行事务合伙人：天津顺承投资管理合伙企业（有限合伙）
主营业务：一般经营项目是：无，许可经营项目是：受托资产管理、投资管理（不得从事信托、金融资产管理、证券资产管理及其他限制项目）；股权投资、私募股权投资基金管理（须在中国证券投资基金业协会完成登记备案后方可从事私营活动）。
主要股东：
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主要业务发展状况：深圳顺赢私募股权投资基金合伙企业（有限合伙）成立于2021年5月8日，主要从事股权投资业务；自成立日至今，业务发展正常。
最近一期主要财务指标（2022年9月30日）：总资产550,300,853.72元，净资产526,737,138.58元，营业收入172,502,966.69元，净利润161,737,138.58元。
深圳顺赢私募股权投资基金合伙企业（有限合伙）与公司、公司前四大股东李结义、杜宣、赵剑、徐岷波及公司现有董事、监事、高级管理人员在产权、业务、资产、债权债务、人员等方面不存在关联关系。
（8）广州创盈健科投资合伙企业（有限合伙）
企业性质：有限合伙企业
注册资本：5,154.10万元人民币
成立日期：2017年12月6日
注册地址：广州市南沙区丰泽东路106号（自编1号楼）X1301-G5024（集群注册）(JM)
执行事务合伙人：广东粤财创业投资有限公司（委派代表：宋晗）
主营业务：投资咨询服务；企业自有资金投资
主要股东或实际控制人：广东粤财创业投资有限公司
主要业务发展状况：广州创盈健科投资合伙企业（有限合伙）为中国证券投资基金业协会备完成的私募股权基金，主要从事创业投资和股权投资业务，成立至今业务发展正常。
最近一期主要财务指标（2022年9月30日）：总资产31,557,912.90元，净资产31,515,040.40元，营业收入0元，净利润-21,026.69元。
广州创盈健科投资合伙企业（有限合伙）与公司、公司前四大股东李结义、杜宣、赵剑、徐岷波及公司现有董事、监事、高级管理人员在产权、业务、资产、债权债务、人员等方面不存在关联关系。
（9）广东粤财产业投资基金合伙企业（有限合伙）
企业性质：有限合伙企业
注册资本：1,020,000万元人民币
成立日期：2017年12月14日
注册地址：广州市南沙区横沥镇明珠一街1号401房-R23 A134
执行事务合伙人：广东粤财基金管理有限公司
主营业务：股权投资
主要股东或实际控制人：广东粤财投资控股有限公司
主要业务发展状况：广东粤财产业投资基金合伙企业（有限合伙）为中国证券投资基金业协会备完成的私募股权基金，投资于新一代信息技术、先进制造、汽车等战略新兴产业的优质项目，成立至今业务发展正常。
最近一期主要财务指标（2022年9月30日）：总资产7,012,161,432.57元，净资产7,012,053,634.65元，营业收入0元，净利润136,365,849.18元。
广东粤财产业投资基金合伙企业（有限合伙）与公司、公司前四大股东李结义、杜宣、赵剑、徐岷波及公司现有董事、监事、高级管理人员在产权、业务、资产、债权债务、人员等方面不存在关联关系。
（10）上海君昊虹石创业投资中心（有限合伙）
企业性质：有限合伙企业
注册资本：14,400万元人民币
成立日期：2015年4月7日
注册地址：上海市金山区山阳镇龙皓路585弄14号1708室
执行事务合伙人：君盛投资管理有限公司、上海君昊志谨企业管理合伙企业（有限合伙）
主营业务：一般项目：创业投资（限投资未上市企业）。（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）
主要股东或实际控制人：君盛投资管理有限公司
主要业务发展状况：上海君昊虹石创业投资中心（有限合伙）近三年均在工商允许的经营范围内合规、稳健经营，不存在违法、违规的经营行为。
最近一期主要财务指标（2022年9月30日）：总资产155,856,623.86元，净资产155,856,623.86元，营业收入0元，净利润-732,176.81元。
公司全资子公司深圳市金证投资有限公司系上海君昊虹石创业投资中心(有限合伙）的有限合伙人，持有27.78%出资额，除此以外，上海君昊虹石创业投资中心(有限合伙）与金证股份、金证股份前四大股东杜宣、赵剑、李结义、徐岷波及金证股份现有董事、监事、高级管理人员在产权、业务、资产、债权债务、人员等方面不存在关联关系。
（11）珠海市正菱创业投资有限公司
企业性质：有限责任公司(国有独资)
注册资本：91, 500万元人民币
成立日期：2014年12月23日
注册地址：珠海市香洲区香洲翠景路223号7层H区
法定代表人：龙新文
主营业务：一般项目：创业投资（限投资未上市企业）；以自有资金从事投资活动；融资咨询服务；社会经济咨询服务；信息咨询服务（不含许可类信息咨询服务）。（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）
主要股东或实际控制人：珠海市香洲区国有资产管理办公室
主要业务发展状况：珠海市正菱创业投资有限公司是珠海市香洲区国有资产管理办公室出资设立的全资区属一级国有企业，也是香洲区政府投资基金的出资主体，受托管理于珠海市香洲正菱控股有限公司，主要通过“创投基金”直投和“引导基金”参股子基金返投，撬动社会资本，扶持香洲区的产业发展。
最近一期主要财务指标（2022年9月30日）：总资产932,696,088.00元，净资产903,510,961.13元，营业收入6,002,268.07元，净利润1,267,541.44元。
珠海市正菱创业投资有限公司与公司、公司前四大股东李结义、杜宣、赵剑、徐岷波及公司现有董事、监事、高级管理人员在产权、业务、资产、债权债务、人员等方面不存在关联关系。
（二）其他各方情况介绍
（1）廖万里；珠海金智维信息科技有限公司，创始人、董事长、总经理。
（2）金卓；珠海金智维信息科技有限公司，董事、常务副总经理。
（3）深圳金石众成投资企业（有限合伙），注册地址为深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室(入驻深圳市前海商务秘书有限公司)，执行事务合伙人为廖万里；
（4）珠海金石汇智投资企业（有限合伙），注册地址为珠海市水湾路368号南油大酒店玻璃楼八楼808室，执行事务合伙人为廖万里；
（5）珠海金石鹏程投资企业（有限合伙），注册地址为横琴新区新香江路2202号411办公，执行事务合伙人为廖万里；
（6）珠海金石伟业投资企业（有限合伙），注册地址为珠海市横琴新区琴政路739号10栋3004房，执行事务合伙人为廖万里；
（7）中互金智为（淄博）股权投资合伙企业（有限合伙）, 注册地址为山东省淄博市高新区柳泉路139号金融科技中心B座13层A区3023号，执行事务合伙人为中互金投资基金管理有限公司；
（8）珠海信保晨星卓越股权投资合伙企业（有限合伙）, 注册地址为珠海市横琴新区开新三道285号502办公，执行事务合伙人为西藏轩屿实业有限公司；
（9）海南钰信涛金二号股权投资基金合伙企业（有限合伙）, 注册地址为海南省三亚市海棠湾区亚太金融小镇南12号楼A区21-08-51号，执行事务合伙人为广州诚信创业投资有限公司；
（10）广东易方康瑞股权投资合伙企业（有限合伙）, 注册地址为珠海市横琴新区环岛东路1889号17栋201室-1192号(集中办公区)，执行事务合伙人为凯利易方资本管理有限公司；
（11）北京启明融新股权投资合伙企业（有限合伙）, 注册地址为北京市顺义区后沙峪镇安富街6号1139室，执行事务合伙人为北京启耀投资管理合伙企业（有限合伙）（委派代表：胡旭波）；
（12）苏州工业园区启明融科股权投资合伙企业（有限合伙），注册地址为苏州工业园区苏虹东路183号东沙湖股权投资中心14号楼203室，执行事务合伙人为苏州启平投资管理合伙企业（有限合伙)（委派代表：邝子平)；
（13）苏州启明融盈创业投资合伙企业（有限合伙），注册地址为苏州市西环路3068号3号楼111－68室，执行事务合伙人为苏州启慧投资管理合伙企业（有限合伙）（委派代表：邝子平）；
（14）深圳君盛鼎石创业投资企业(有限合伙)，注册地址为深圳市龙华区民治街道北站社区圣莫丽斯B17栋103A，执行事务合伙人为杨谨同；
（15）广州琥珀安云一期创业投资合伙企业（有限合伙）, 注册地址为广州市南沙区横沥镇明珠一街1号404房-A215(仅限办公)，执行事务合伙人为前海琥珀永裕股权投资（深圳）合伙企业（有限合伙）（委派代表：李秀甜）；
（16）珠海太和金元股权投资基金（有限合伙），注册地址为珠海市横琴新区宝华路6号105室-47625（集中办公区），执行事务合伙人为珠海太和基金管理有限公司（委派代表：杨俊智）；
（17）东莞烽太股权投资合伙企业（有限合伙），注册地址为广东省东莞市松山湖园区总部三路20号1栋204室02，执行事务合伙人为珠海太和基金管理有限公司（委派代表：杨俊智）；
（18）深圳君盛青石创业投资合伙企业（有限合伙），注册地址为深圳市龙华区民治街道北站社区圣莫丽斯B17栋103A，执行事务合伙人为君盛投资管理有限公司（委派代表：廖梓君）；
（19）曹鸿伟，中国籍自然人。
（20）珠海市科技创业天使风险投资基金合伙企业（有限合伙），注册地址为珠海市横琴新区宝华路6号105室-67591(集中办公区)，执行事务合伙人为珠海科创海盛基金管理有限公司；
（21）珠海香洲华金新兴产业创业投资基金（有限合伙），注册地址为珠海市香洲创业路186号厂房第四层406室，执行事务合伙人为珠海香洲华金创业投资基金管理有限公司；
（22）珠海市人才创新创业投资基金合伙企业（有限合伙），注册地址为珠海市桂山镇桂山大道44号5楼506-5(商事主体集中办公场所)，执行事务合伙人为珠海科创海盛基金管理有限公司；
（22）深圳前海泰亚鼎富股权投资合伙企业（有限合伙），注册地址为深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室(入驻深圳市前海商务秘书有限公司)，执行事务合伙人为厦门泰亚鼎富投资管理有限公司；
（23）厦门泰亚鼎富投资管理有限公司，注册地址为厦门市湖里区环岛东路2488号海峡旅游大厦20层2003单元，法定代表人为黄小蓉。
四、交易协议主要内容
协议名称：《关于珠海金智维信息科技有限公司之投资协议》
合同主体：
（1）珠海金智维信息科技有限公司
（2）廖万里
（3）金卓
（4）深圳市金证科技股份有限公司
（5）深圳金石众成投资企业（有限合伙）
（6）珠海金石汇智投资企业（有限合伙）
（7）珠海金石鹏程投资企业（有限合伙）
（8）珠海金石伟业投资企业（有限合伙）
（9）国开制造业转型升级基金（有限合伙）
（10）温润金产成长贰号（云南）股权投资基金合伙企业
（11）温润叁号（海南）股权投资基金管理合伙企业（有限合伙）
（12）广东温润振信贰号股权投资合伙企业（有限合伙）
（13）天津海河顺科股权投资合伙企业（有限合伙）
（14）广州初枫股权投资合伙企业（有限合伙）
（15）深圳顺赢私募股权投资基金合伙企业（有限合伙）
（16）广州创盈健科投资合伙企业（有限合伙）
（17）广东粤财产业投资基金合伙企业（有限合伙）
（18）上海君昊虹石创业投资中心（有限合伙）
（19）珠海市正菱创业投资有限公司
（20）中互金智为（淄博）股权投资合伙企业（有限合伙）
（21）珠海信保晨星卓越股权投资合伙企业（有限合伙）
（22）海南钰信涛金二号股权投资基金合伙企业（有限合伙）
（23）广东易方康瑞股权投资合伙企业（有限合伙）
（24）上海高瓴辰钧股权投资合伙企业（有限合伙）
（25）北京启明融新股权投资合伙企业（有限合伙）
（26）苏州工业园区启明融科股权投资合伙企业（有限合伙）
（27）苏州启明融盈创业投资合伙企业（有限合伙）
（28）深圳君盛鼎石创业投资企业(有限合伙)
（29）广州琥珀安云一期创业投资合伙企业（有限合伙）
（30）珠海太和金元股权投资基金（有限合伙）
（31）东莞烽太股权投资合伙企业（有限合伙）
（32）深圳君盛青石创业投资合伙企业（有限合伙）
（33）曹鸿伟
（34）珠海市科技创业天使风险投资基金合伙企业（有限合伙）
（35）珠海香洲华金新兴产业创业投资基金（有限合伙）
（36）珠海市人才创新创业投资基金合伙企业（有限合伙）
（37）深圳前海泰亚鼎富股权投资合伙企业（有限合伙）
（38）厦门泰亚鼎富投资管理有限公司
1、本次投资
本次投资：投资者将合计出资人民币38,020.00万元整认购金智维新增注册资本合计479.2975万元。
2、交割
首期交割：在协议先决条件均已满足或被国开制造业基金书面豁免的情况下，投资者应于其确认后的十个工作日内分别实施本次投资款项的支付。
3、先决条件
付款先决条件包括：协议和其他交易文件已经各方充分协商和批准；投资者已完成对金智维的尽职调查，且尽职调查结果满意；本协议的签署、交付和履行所必需的任何人士的所有同意和批准均已获得，并完全有效；董事会已改组为9名董事，且国开制造业基金指定的一名人士已被任命为董事；金智维已向本次投资人提交商业计划及预算以及财务报表；金智维已在国家开发银行开立公司账户，并将其作为国开制造业基金所支付增资款的专用存放账户；金智维及现有股东已分别全面履行和遵守了协议规定的相关条件、义务、承诺，等等。
4、利润分配：本次投资人自交割日起享有股东权利，承担股东义务。除非获得本次投资人书面同意，金智维自签署日起不对金智维累计未分配利润或本协议签署后发生的其他利润进行分配。
5、交易费用：本次投资完成交割后，因可归责于金智维的原因（而非投资者原因）最终未能让投资者参与和完成本次投资的，金智维应承担国开制造业基金因本次投资所产生的相关费用，具体金额（含税）上限为人民币60万元；金智维应承担其他本次投资人合计金额（含税）上限为人民币9万元。
6、违约责任：如果违约方违约，履约方有权采取一种或多种救济措施以维护其权利，包括要求违约方实际履行；暂时停止履行义务，待违约方违约情势消除后恢复履行；根据约定发出书面通知单方解除本协议；投资者未按协议约定时间支付款项承担违约责任。
7、签署和生效：本协议以中文书写，经各方签字（如该方为自然人）以及各方加盖公章或其授权代表签字（如该方为实体机构）后生效。
协议名称：《关于珠海金智维信息科技有限公司之股东协议》
合同主体：
（1）珠海金智维信息科技有限公司
（2）廖万里
（3）金卓
（4）深圳市金证科技股份有限公司
（5）深圳金石众成投资企业（有限合伙）
（6）珠海金石汇智投资企业（有限合伙）
（7）珠海金石鹏程投资企业（有限合伙）
（8）珠海金石伟业投资企业（有限合伙）
（9）国开制造业转型升级基金（有限合伙）
（10）温润金产成长贰号（云南）股权投资基金合伙企业
（11）温润叁号（海南）股权投资基金管理合伙企业（有限合伙）
（12）广东温润振信贰号股权投资合伙企业（有限合伙）
（13）天津海河顺科股权投资合伙企业（有限合伙）
（14）广州初枫股权投资合伙企业（有限合伙）
（15）深圳顺赢私募股权投资基金合伙企业（有限合伙）
（16）广州创盈健科投资合伙企业（有限合伙）
（17）广东粤财产业投资基金合伙企业（有限合伙）
（18）上海君昊虹石创业投资中心（有限合伙）
（19）珠海市正菱创业投资有限公司
（20）中互金智为（淄博）股权投资合伙企业（有限合伙）
（21）珠海信保晨星卓越股权投资合伙企业（有限合伙）
（22）海南钰信涛金二号股权投资基金合伙企业（有限合伙）
（23）广东易方康瑞股权投资合伙企业（有限合伙）
（24）上海高瓴辰钧股权投资合伙企业（有限合伙）
（25）北京启明融新股权投资合伙企业（有限合伙）
（26）苏州工业园区启明融科股权投资合伙企业（有限合伙）
（27）苏州启明融盈创业投资合伙企业（有限合伙）
（28）深圳君盛鼎石创业投资企业(有限合伙)
（29）广州琥珀安云一期创业投资合伙企业（有限合伙）
（30）珠海太和金元股权投资基金（有限合伙）
（31）东莞烽太股权投资合伙企业（有限合伙）
（32）深圳君盛青石创业投资合伙企业（有限合伙）
（33）曹鸿伟
（34）珠海市科技创业天使风险投资基金合伙企业（有限合伙）
（35）珠海香洲华金新兴产业创业投资基金（有限合伙）
（36）珠海市人才创新创业投资基金合伙企业（有限合伙）
（37）深圳前海泰亚鼎富股权投资合伙企业（有限合伙）
（38）厦门泰亚鼎富投资管理有限公司
1、股权结构：各方一致同意和确认，在本次投资完成后，各股东在公司的认缴注册资本及股权比例的情况应如下表所示：
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2、公司治理：金智维董事会由九名董事组成，其中，国开制造业基金有权提名一名董事，高瓴有权提名一名董事，启明有权提名一名董事，金证股份有权提名一名董事，创始人有权担任董事以及董事长，且有权另行提名四名董事。金智维总经理由创始人担任，由董事会负责聘任。
3、违约及违约赔偿：若一方已违反本协议，任一履约方可书面通知违约方，指出其已违反本协议且应在合理期限内纠正该违约。如违约方在该期限内无法纠正该违约的，则履约方经提前十五日书面通知，有权终止本协议和其他交易文件。违约方应对履约方由于该违约方违反本协议或其他交易文件而引致的损失负责并承担赔偿责任。
4、完整协议：本协议取代各方在生效日之前就本协议项下事宜所达成的所有书面及口头协议和承诺，包括金智维及其他相关方于2021年7月1日签署的《股东协议》以及于2021年9月签署的股东协议补充协议。
5、签署及生效：本协议以中文书写，经各方签字（如该方为自然人）、加盖公章且其法定代表人或授权代表签字（如该方为实体机构）后生效。
六、本次交易对公司的影响
本次金智维实施增资扩股引入外部投资者，可为金智维注入新的发展资金和战略合作资源，助力金智维未来发展。公司放弃本次增资的优先认购权是综合考虑公司自身情况、经营规划等而作出，符合公司的整体规划和长远利益。
金智维本次增资事项完成后，注册资本将增加至3,820.0118万元，其中公司出资金额不变，出资比例将由15.8252%减至13.8396%，公司仍是金智维的第二大股东。公司放弃本次增资的优先认购权，公司合并财务报表范围不会发生变化，不会影响公司正常的生产经营活动以及公司财务报表损益。
七、应当履行的决策程序
1、公司于2022年11月30日召开第七届董事会2022年第十四次会议，审议通过了本次放弃增资优先认购权暨关联交易事项。本次事项在公司董事会审批权限内，无须提交公司股东大会审议。
2、公司独立董事对本次交易进行了事前认可并发表了独立意见，本次关联交易事项的审议程序符合有关法律、行政法规和规范性文件以及《公司章程》和公司《深圳市金证科技股份有限公司关联交易制度》的规定。独立董事认为上述事项不存在损害公司及其他股东特别是中小股东利益的情形，并一致同意公司本次放弃参股公司增资优先认购权暨关联交易事项。
八、保荐机构核查意见
保荐机构核查了本次关联交易事项，发表如下核查意见：
1、本次关联交易已经公司董事会审议通过，独立董事发表了事前认可意见和独立意见，公司决策程序符合相关法律法规的要求；
2、本次交易符合公正、公平、公开的原则，不存在通过关联交易进行利益输送的情形，不会对上市公司未来持续经营产生重大不利影响，不存在损害中小股东利益的情形。
基于以上核查情况，平安证券对金证股份本次关联交易事项无异议。
九、备查文件
1、《深圳市金证科技股份有限公司第七届董事会2022年第十四次会议决议》；
2、《深圳市金证科技股份有限公司独立董事的事前认可意见》；
3、《深圳市金证科技股份有限公司独立董事的独立意见》；
4、《平安证券股份有限公司关于深圳市金证科技股份有限公司放弃参股公司增资优先认购权暨关联交易的核查意见》。
特此公告。
深圳市金证科技股份有限公司
董事会
二〇二二年十二月一日
证券代码：600446 证券简称：金证股份 公告编号：2022-109
深圳市金证科技股份有限公司
关于召开2022年第七次临时股东大会的通知
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
● 股东大会召开日期：2022年12月20日
● 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统
一、召开会议的基本情况
(一)股东大会类型和届次
2022年第七次临时股东大会
(二)股东大会召集人：董事会
(三)投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式
(四)现场会议召开的日期、时间和地点
召开的日期时间：2022年12月20日 14时00分
召开地点：深圳市南山区高新南五道金证科技大楼9楼会议室
(五)网络投票的系统、起止日期和投票时间。
网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统
网络投票起止时间：自2022年12月20日
至2022年12月20日
采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。
(六)融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序
涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》等有关规定执行。
(七)涉及公开征集股东投票权
无。
二、会议审议事项
本次股东大会审议议案及投票股东类型
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1、各议案已披露的时间和披露媒体
上述议案已经公司第七届董事会2022年第十四次会审议通过，详见2022年12月2日公司披露于《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》和上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的相关公告。
2、特别决议议案：无
3、对中小投资者单独计票的议案：2
4、涉及关联股东回避表决的议案：无
应回避表决的关联股东名称：不适用
5、涉及优先股股东参与表决的议案：无。
三、股东大会投票注意事项
(一)本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。
(二)股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权，如果其拥有多个股东账户，可以使用持有公司股票的任一股东账户参加网络投票。投票后，视为其全部股东账户下的相同类别普通股或相同品种优先股均已分别投出同一意见的表决票。
(三)股东所投选举票数超过其拥有的选举票数的，或者在差额选举中投票超过应选人数的，其对该项议案所投的选举票视为无效投票。
(四)同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。
(五)股东对所有议案均表决完毕才能提交。
四、会议出席对象
(一)股权登记日收市后在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。
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(二)公司董事、监事和高级管理人员。
(三)公司聘请的律师。
(四)其他人员
五、会议登记方法
1、符合上述条件的股东或股东委托代理人于2022年12月16日（上午9一11时，下午15一17时）向本公司董事会办公室办理出席会议登记手续，外地股东可以传真或信函方式登记（以收信邮戳为准）。
2、请提供营业执照复印件（加盖公章）、法定代表人身份证、证券账户卡、持股证明办理登记手续，如授权委托，还需提供法定代表人授权委托书、被委托人身份证。
3、个人股东请提供本人身份证、证券账户卡、持股证明办理登记手续，如授权委托，还需提供股东授权委托书、被委托人身份证。
六、其他事项
会期半天，与会人员交通食宿费用自理
公司地址：深圳市南山区高新南五道金证科技大楼9楼会议室
邮政编码：518057
联系人：陈志生
联系电话：0755-86393989 传真：0755-86393986
特此公告。
深圳市金证科技股份有限公司
董事会
2022年12月1日
附件1：授权委托书
授权委托书
深圳市金证科技股份有限公司：
兹委托 先生（女士）代表本单位（或本人）出席2022年12月20日召开的贵公司2022年第七次临时股东大会，并代为行使表决权。
委托人持普通股数：
委托人股东帐户号：
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委托人签名（盖章）： 受托人签名：
委托人身份证号： 受托人身份证号：
委托日期： 年 月 日
备注：
委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。