博瑞生物医药（苏州）股份有限公司
第三届董事会第十六次会议决议公告

证券代码：688166 证券简称：博瑞医药 公告编号：2022-097

博瑞生物医药（苏州）股份有限公司

第三届董事会第十六次会议决议公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

一、董事会会议召开情况

博瑞生物医药（苏州）股份有限公司（以下简称“公司”）第三届董事会第十六次会议于2022年12月2日以现场会议加通讯表决方式在C27栋会议室召开。本次会议通知以及相关材料已于2022年11月28日以邮件方式送达公司全体董事。全体董事同意豁免本次董事会提前通知期限。

本次会议应出席董事9名，实到9名，会议由袁建栋先生召集和主持。本次会议的召集、召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定。

二、董事会会议审议情况

（一）审议通过《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》

在保证不影响募集资金投资项目实施、确保募集资金安全的前提下，公司拟使用最高不超过人民币2.6亿元（含本数）的暂时闲置募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好、有保本约定的投资产品，使用期限自公司董事会审议通过之日起12个月内有效，在上述额度和期限范围内，可循环滚动使用。

具体内容详见公司同日披露于上海证券交易所网站的《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的公告》。

表决结果：9票同意；0票反对；0票弃权。

（二）审议通过《关于“博瑞转债”转股价格调整的议案》

鉴于公司以简易程序向特定对象发行人民币普通股（A 股）12,464,966股，“博瑞转债”的转股价格拟由35.56元/股调整为35.05元/股，调整后的转股价格将自2022年12月6日起生效。

具体内容详见公司同日披露于上海证券交易所网站的《关于“博瑞转债”转股价格调整的公告》。

表决结果：9票同意；0票反对；0票弃权。

（三）审议通过《关于增加公司注册资本、修订〈公司章程〉并办理工商变更登记的议案》

鉴于公司以简易程序向特定对象发行人民币普通股（A 股）12,464,966股，公司注册资本增加至422,465,050元。根据公司2021年年度股东大会授权并结合公司发行的实际情况，公司拟对《博瑞生物医药（苏州）股份有限公司章程》进行修订。董事会同意授权公司管理层办理上述涉及的工商变更登记、章程备案等相关事宜。

具体内容详见公司同日披露于上海证券交易所网站的《关于增加公司注册资本、修订〈公司章程〉并办理工商变更登记的公告》。

表决结果：9票同意；0票反对；0票弃权。

特此公告。

博瑞生物医药（苏州）股份有限公司董事会

2022年12月3日

证券代码：688166 证券简称：博瑞医药 公告编号：2022-098

博瑞生物医药（苏州）股份有限公司

第三届监事会第十六次会议决议公告

本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

一、监事会会议召开情况

博瑞生物医药（苏州）股份有限公司（以下简称“公司”）第三届监事会第十六次会议于2022年12月2日以现场结合通讯表决方式在C27栋会议室召开。本次会议通知以及相关材料已于2022年11月28日以邮件方式送达公司全体监事。全体监事同意豁免本次监事会提前通知期限。

本次会议应出席监事5名，实到5名，会议由何幸先生召集。本次会议的召集、召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定。

二、监事会会议审议情况

（一）审议通过《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》

监事会认为：在保证不影响募集资金投资项目实施、确保募集资金安全的前提下，公司使用最高不超过人民币2.6亿元（含本数）的暂时闲置募集资金进行现金管理决策程序合规，有利于提高募集资金使用效率和收益，符合中国证监会、上海证券交易所对募集资金管理的相关规定，符合公司和全体股东利益。

表决结果：5票同意；0票反对；0票弃权。

特此公告。

博瑞生物医药（苏州）股份有限公司监事会

2022年12月3日

证券代码：688166 证券简称：博瑞医药 公告编号：2022-099

博瑞生物医药（苏州）股份有限公司

关于使用部分暂时闲置募集资金

进行现金管理的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

博瑞生物医药（苏州）股份有限公司（以下简称 “公司”）于2022年12月2日召开第三届董事会第十六次会议、第三届监事会第十六次会议，审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在保证不影响募集资金投资项目实施、确保募集资金安全的前提下，使用总额最高不超过人民币2.6亿元（含本数）的暂时闲置募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好、有保本约定的投资产品，使用期限自公司董事会审议通过之日起12个月内有效，在上述额度和期限范围内，可循环滚动使用。公司董事会授权公司董事长行使该项决策权及签署相关法律文件，具体事项由公司财务部负责组织实施。

一、募集资金基本情况

（一）向不特定对象发行可转换公司债券

经中国证券监督管理委员会《关于同意博瑞生物医药（苏州）股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可[2021]3551号）同意注册，公司向不特定对象共计发行465万张可转换公司债券，每张面值为人民币100元，按面值发行。本次发行合计募集资金人民币465,000,000元，扣除不含税的发行费用人民币8,168,820.75元后，募集资金净额为人民币456,831,179.25元。上述募集资金已全部到账并经公证天业会计师事务所（特殊普通合伙）审验，出具了“苏公W[2022]B005号”验资报告。

公司对募集资金采用了专户存储制度，募集资金到账后，已全部存放于经董事会批准开设的募集资金专项账户中，公司已与保荐机构、存储募集资金的商业银行签订了募集资金专户存储三方监管协议。

（二）以简易程序向特定对象发行股票

经中国证券监督管理委员会《关于同意博瑞生物医药（苏州）股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可〔2022〕2720号）同意注册，公司向特定对象发行人民币普通股（A 股）12,464,966股，每股面值为人民币 1.00元，发行价格为18.18元/股。本次发行合计募集资金人民币226,613,081.88元，扣除不含税的发行费用人民币6,798,784.56元后，募集资金净额为人民币219,814,297.32元。上述募集资金已全部到账并经公证天业会计师事务所（特殊普通合伙）审验，出具了“苏公W[2022]B143号”验资报告。

公司对募集资金采用了专户存储制度，募集资金到账后，已全部存放于经董事会批准开设的募集资金专项账户中，公司已与保荐机构、存储募集资金的商业银行签订了募集资金专户存储三方监管协议。

二、募集资金投资项目情况

（一）向不特定对象发行可转换公司债券

根据《博瑞生物医药（苏州）股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书》，本次发行的可转债募集资金净额将投资于以下项目：

单位：人民币万元

■

注：博瑞生物医药（苏州）股份有限公司吸入剂及其他化学药品制剂生产基地和生物医药研发中心新建项目（一期）建设主体为公司，项目建成后拟由公司之全资子公司博瑞制药（苏州）有限公司进行生产运营。

（二）以简易程序向特定对象发行股票

根据《博瑞生物医药（苏州）股份有限公司以简易程序向特定对象发行股票募集说明书》，本次非公开发行股票募集资金净额将投资于以下项目：

单位：人民币万元

■

注：博瑞生物医药（苏州）股份有限公司吸入剂及其他化学药品制剂生产基地和生物医药研发中心新建项目（二期）建设主体为博瑞医药，项目建成后拟由公司之全资子公司博瑞制药进行生产运营。

三、本次使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的基本情况

（一）投资目的

在确保不影响募集资金投资项目建设和募集资金使用的情况下，公司合理使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理，有利于提高募集资金的使用效率，降低公司财务费用，增加公司收益。

（二）投资产品品种

公司将按照相关规定严格控制风险，使用部分暂时闲置募集资金购买安全性高、流动性好、有保本约定的投资产品（包括但不限于结构性存款、协定存款、通知存款、定期存款、大额存单、收益凭证等），且该等现金管理产品不得用于质押，不用于以证券投资为目的的投资行为。

（三）投资额度及期限

公司拟使用合计不超过人民币2.6亿元（含本数）的部分暂时闲置募集资金进行现金管理，其中向不特定对象发行可转换公司债券募集的资金不超过人民币1亿元（含本数），以简易程序向特定对象发行股票募集的资金不超过人民币1.6亿元（含本数）。使用期限自公司董事会审议通过之日起12个月内有效，在上述额度和期限范围内，可循环滚动使用。

（四）实施方式

董事会同意授权公司董事长行使该项决策权及签署相关法律文件，具体事项由公司财务部负责组织实施。

（五）信息披露

公司将按照《上市公司监管指引第2号一一上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板股票上市规则》和《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号一一规范运作》等相关法律法规、规范性文件的要求，及时披露公司现金管理的具体情况，不会变相改变募集资金用途。

（六）现金管理收益分配

公司现金管理所得收益归公司所有，优先用于补足募投项目投资金额不足部分，以及公司日常经营所需的流动资金，并严格按照中国证券监督管理委员会及上海证券交易所关于募集资金监管措施的要求管理和使用资金，现金管理到期后将归还至募集资金专户。

四、对公司经营的影响

公司本次计划使用暂时闲置募集资金进行现金管理是在确保公司募投项目所需资金和保证募集资金安全的前提下进行的，不会影响公司日常资金正常周转需要和募集资金投资项目的正常进行，亦不会影响公司主营业务的正常发展。同时，通过对暂时闲置的募集资金适度、适时的现金管理，可以提高资金的使用效率，增加公司收益，为公司和股东谋取更多的投资回报。

五、投资风险及风险控制措施

（一）投资风险

为控制风险，公司进行现金管理时，选择安全性高、流动性好、有保本约定的产品，总体风险可控，但金融市场受宏观经济的影响较大，公司将根据经济形势以及金融市场的变化适时适量的介入，但不排除该项投资受到市场波动的影响。

（二）风险控制措施

1、公司董事会授权董事长行使该项投资决策权并签署相关合同，包括但不限于明确投资产品金额、期间、选择投资产品品种、签署合同及协议等。公司财务部负责具体实施，公司将及时分析和跟踪投资产品投向、项目进展情况，一旦发现或判断不利因素，将及时采取相应的保全措施，控制投资风险。

2、公司内审部负责对投资保本型产品资金的使用与保管情况进行审计与监督。

3、公司现金管理投资品种不得用于股票及其衍生产品。上述投资产品不得用于质押。

4、独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与检查，必要时可以聘请专业机构进行审计。

5、公司将严格遵守《上市公司监管指引第2号一一上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板股票上市规则》和《上海证券交易所科创板上市公司自律监管规则适用指引第1号一一规范运作》等法律、法规、规范性文件的相关规定，实施现金管理方案，规范使用募集资金。

六、专项意见说明

（一）独立董事意见

公司独立董事认为：在确保不影响公司募集资金投资项目实施进度和保障募集资金安全的前提下，公司使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好、有保本约定的投资产品，上述事项及决策程序符合《上市公司监管指引第2号一一上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号一一规范运作》等相关规定；有利于提高募集资金使用效率，不会影响募集资金投资项目的正常实施和公司主营业务的正常发展，不存在变相改变募集资金用途的情形，不存在损害公司及全体股东，特别是中小股东利益的情形。因此，我们一致同意《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》。

（二）监事会意见

公司监事会认为：在保证不影响募集资金投资项目实施、确保募集资金安全的前提下，公司使用最高不超过人民币2.6亿元（含本数）的暂时闲置募集资金进行现金管理决策程序合规，有利于提高募集资金使用效率和收益，符合中国证监会、上海证券交易所对募集资金管理的相关规定，符合公司和全体股东利益。

（三）保荐机构核查意见

保荐机构民生证券股份有限公司认为：公司本次使用暂时闲置募集资金进行现金管理的事项已经第三届董事会第十六次会议、第三届监事会第十六次会议，独立董事已发表了明确的同意意见，履行了必要的法律程序。公司本次使用暂时闲置募集资金进行现金管理的事项符合公司本次使用部分闲置募集资金进行现金管理的事项符合《上市公司监管指引第 2 号一一上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号一一规范运作》以及公司募集资金管理制度等相关规定，不存在改变或变相改变募集资金使用用途的情形，不会影响募集资金投资计划的正常进行，符合公司和全体股东的利益。

综上，保荐机构对公司使用暂时闲置募集资金进行现金管理的事项无异议。

特此公告。

博瑞生物医药（苏州）股份有限公司董事会

2022年12月3日

证券代码：688166 证券简称：博瑞医药 公告编号：2022-100

博瑞生物医药（苏州）股份有限公司

关于增加公司注册资本、修订《公司章程》

并办理工商变更登记的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

经中国证券监督管理委员会《关于同意博瑞生物医药（苏州）股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可〔2022〕2720号）同意注册，博瑞生物医药（苏州）股份有限公司（以下简称“公司”）向特定对象发行人民币普通股（A 股）12,464,966股。经公证天业会计师事务所（特殊普通合伙）审验，截至2022年11月18日，公司向4名投资者发行12,464,966股新股，每股面值人民币1元，发行价格为18.18元/股，募集资金总额为人民币226,613,081.88元，扣除发行费用人民币6,798,784.56元（不含增值税），实际募集资金净额人民币219,814,297.32元，其中新增注册资本人民币12,464,966.00元，资本公积人民币207,349,331.32元，连同可转债转股所增加的股本84元，变更后的累计注册资本为人民币422,465,050元。

根据公司2021年年度股东大会审议通过的《关于提请股东大会授权董事会以简易程序向特定对象发行股票的议案》并结合公司发行的实际情况，公司拟对《博瑞生物医药（苏州）股份有限公司章程》进行修订，具体修订内容如下：

■

除上述条款修改外，《公司章程》其他条款不变，上述变更最终以工商登记机关核准的内容为准。

董事会授权公司管理层办理上述涉及的工商变更登记、章程备案等相关事宜。

特此公告。

博瑞生物医药（苏州）股份有限公司董事会

2022年12月3日

证券代码：688166 证券简称：博瑞医药 公告编号：2022-101

博瑞生物医药（苏州）股份有限公司

关于“博瑞转债”转股价格调整的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

重要内容提示：

● 调整前转股价格：35.56元/股

● 调整后转股价格：35.05元/股

● 转股价格调整实施日期：2022年12月6日

一、转股价格调整依据

经中国证券监督管理委员会《关于同意博瑞生物医药（苏州）股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可〔2022〕2720号）同意注册，博瑞生物医药（苏州）股份有限公司（以下简称“公司”）向特定对象发行人民币普通股（A 股）12,464,966股，新增股份已于2022年11月28日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理完毕股份登记手续。具体内容详见公司同日披露于上海证券交易所网站的《关于以简易程序向特定对象发行股票发行结果暨股本变动的公告》（公告编号：2022-095）。

根据《博瑞生物医药（苏州）股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书》（以下简称“可转债募集说明书”）规定，在本次发行之后，当公司发生派送股票股利、转增股本、增发新股或配股、派送现金股利等情况（不包括因本次发行的可转换公司债券转股而增加的股本）使公司股份发生变化时，将进行转股价格的调整。

2022年12月2日，公司召开第三届董事会第十六次会议，审议通过了《关于“博瑞转债”转股价格调整的议案》，同意“博瑞转债”转股价格调整。

二、转股价格调整情况

根据公司可转债募集说明书规定，在博瑞转债发行之后，当公司发生派送股票股利、转增股本、增发新股或配股、派送现金股利等情况（不包括因本次发行的可转换公司债券转股而增加的股本）使公司股份发生变化时，将按下述公式进行转股价格的调整（保留小数点后两位，最后一位四舍五入）：

派送股票股利或转增股本：P1=P0/（1+n）；

增发新股或配股：P1=（P0+A×k）/（1+k）；

上述两项同时进行：P1=（P0+A×k）/（1+n+k）；

派送现金股利 P1=P0一D；

上述三项同时进行：P1=（P0一D+A×k）/（1+n+k）；

其中：P0为调整前转股价，n为派送股票股利或转增股本率，k为增发新股或配股率，A为增发新股价或配股价，D为每股派送现金股利，P1为调整后转股价。

当公司出现上述股份和/或股东权益变化情况时，将依次进行转股价格调整，并在上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）或中国证监会指定的其他上市公司信息披露媒体上刊登董事会决议公告，并于公告中载明转股价格调整日、调整办法及暂停转股期间（如需）；当转股价格调整日为本次发行的可转换公司债券持有人转股申请日或之后，转换股份登记日之前，则该持有人的转股申请按公司调整后的转股价格执行。

本次发行新增12,464,966股，公司总股本由410,000,084股增加至422,465,050股。转股价格调整计算过程为：

P1=（P0+A×k）/（1+k）=（35.56元/股+18.18元/股* 3.0402%）/（1+3.0402%）=35.05元/股。

上述k值以本次增发前的总股本为基数，且不考虑因可转换公司债券转股而增加的股本。

“博瑞转债”的转股价格将由35.56 元/股调整为35.05元/股，调整后的转股价格将自2022年12月6日起生效。“博瑞转债”将于2022年12月5日停止转股，2022年12月6日起恢复转股。

三、其他

投资者如需了解“博瑞转债”的详细情况，请查阅公司2021年12月30日披露于上海证券交易所网站的《博瑞生物医药（苏州）股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书》。

联系部门：证券部

联系电话：0512-62620988

联系邮箱：IR@bright-gene.com

特此公告。

博瑞生物医药（苏州）股份有限公司董事会

2022年12月3日