九州通医药集团股份有限公司
关于控股股东拟非公开发行2022年可交换公司债券（第二期）
办理部分解除持有股份担保及信托登记的公告
证券代码：600998 证券简称：九州通 公告编号：临2022-111
九州通医药集团股份有限公司
关于控股股东拟非公开发行2022年可交换公司债券（第二期）
办理部分解除持有股份担保及信托登记的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
九州通医药集团股份有限公司（以下简称“公司”、“九州通”）于2022年12月5日收到控股股东楚昌投资集团有限公司（以下简称“楚昌集团”）的通知，由于发行方案调整，“楚昌投资集团有限公司2022年面向专业投资者非公开发行可交换公司债券（第二期）”（以下简称“本期可交换债券”）发行金额上限由5.97亿元调整为2.00亿元，因此需要办理部分解除担保及信托登记。本次发行可交换债券事项已获得上海证券交易所《关于对楚昌投资集团有限公司非公开发行可交换公司债券挂牌转让无异议的函》【上证函（2022）1250号】。本期可交换债券发行采用股票担保及信托形式，楚昌集团以其合法拥有的公司A股股票及其孳息作为担保及信托财产，以保障本期可交换债券持有人交换标的股票和本期可交换债券本息按照约定如期足额兑付。本次办理解除担保及信托登记的主要内容如下：
楚昌集团及华英证券已在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理完成将8,000万股九州通股票划入“楚昌集团-华英证券-22楚昌EB02担保及信托财产专户”的担保及信托登记手续，因发行金额调整，拟从上述担保及信托专户解除5,600万股（占公司总股本的2.99%）九州通股票的担保及信托登记。在上述可交换公司债券存续期间，楚昌集团委托华英证券作为受托管理人，按照楚昌集团的意愿代为行使表决权，但不得损害本期可交换债券持有人的利益。
截至本公告日，楚昌集团持有公司股份90,613,898股（不含其他担保及信托专户持有股份），持股比例为4.84%；“楚昌集团-华英证券-22楚昌EB01担保及信托财产专户”持有公司股份55,000,000股，持股比例为2.94%；“楚昌集团-华英证券-22楚昌EB02担保及信托财产专户”持有公司股份80,000,000股，持股比例为4.27%。本次解除担保及信托登记完成后，楚昌集团将持有公司股份146,613,898股（不含其他担保及信托专户持有股份），持股比例为7.82%；“楚昌集团-华英证券-22楚昌EB01担保及信托财产专户”将持有公司股份55,000,000股，持股比例为2.94%；“楚昌集团-华英证券-22楚昌EB02担保及信托财产专户”将持有公司股份24,000,000股，持股比例为1.28%。本次解除担保及信托登记完成后，不会导致公司控股股东及实际控制人发生变化，不构成要约收购。
公司将持续关注控股股东楚昌集团本期可交换债券发行情况及后续进展，及
时履行信息披露义务，请广大投资者注意投资风险。
特此公告。
九州通医药集团股份有限公司董事会
2022年12月6日
证券代码：600998 证券简称：九州通 公告编号：临2022-110
九州通医药集团股份有限公司
关于控股股东股份质押的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
重要内容提示：
●公司控股股东楚昌投资办理完成300万股的股份质押手续，本次质押股份占其所持股份比例为1.33%，占公司总股本的比例为0.16%。
●公司控股股东楚昌投资持有公司股份225,613,898股，占公司总股本的比例为12.04%；本次股份质押办理完成后，楚昌投资累计质押公司股份5,860万股，占其所持股份比例为25.97%，占公司总股本的比例为3.13%。
●截至本公告日，控股股东楚昌投资及其一致行动人合计持有公司股份906,214,875股，占公司总股本的48.36%。本次股份质押办理完成后，控股股东楚昌投资及其一致行动人所持公司股票中已质押的股份总数为48,667万股，占其所持股份比例为53.70%，占公司总股本的比例为25.97%。
2022年12月5日，九州通医药集团股份有限公司（以下简称“公司”）收到控股股东楚昌投资集团有限公司（以下简称“楚昌投资”）的通知，获悉其持有本公司的部分股份已办理质押手续，具体情况如下：
一、本次股份质押的相关情况
楚昌投资将300万股（占公司总股本的0.16%）无限售条件流通股质押给浙商银行股份有限公司（以下简称“浙商银行”），具体情况如下：
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质押股份不存在被用作重大资产重组业绩补偿等事项的担保或其他保障用途。
二、控股股东及一致行动人的股份质押情况
公司控股股东为楚昌投资，上海弘康实业投资有限公司（以下简称“上海弘康”）、中山广银投资有限公司（以下简称“中山广银”）、北京点金投资有限公司（以下简称“北京点金”）、刘树林和刘兆年为楚昌投资的一致行动人。截至本公告日，控股股东楚昌投资及其一致行动人上海弘康、中山广银、北京点金、刘树林和刘兆年合计持有本公司股份906,214,875股（含其他担保及信托专户持有股份），占公司总股本的比例为48.36%。本次股份质押办理完成后，公司控股股东楚昌投资及其一致行动人所持公司股份中已质押的股份总数为48,667万股，占其所持股份比例为53.70%，占公司总股本的比例为25.97%。
截至本公告日，楚昌投资及其一致行动人质押本公司股份情况如下：
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控股股东及其一致行动人质押股份中的12,440万股将于未来半年内到期，占其所持有公司股份总数的13.73%，占公司总股本的6.64%，对应融资余额77,000万元；16,117万股将于未来一年内到期（不含半年内到期质押股份），占其所持有公司股份总数的17.78%，占公司总股本的8.60%，对应融资余额130,000万元。具体以实际办理股份解除质押登记情况为准。
控股股东及其一致行动人具备资金偿还能力，还款资金来源包括发行债券、上市公司股份分红、投资收益等，且不存在通过非经营性资金占用、违规担保、关联交易等侵害公司利益的情况，无可能引发的风险，对上市公司生产经营、治理等不产生影响。
特此公告。
九州通医药集团股份有限公司董事会
2022年12月6日