神州数码集团股份有限公司
关于股东2022年非公开发行
可交换公司债券（第一期）
发行结果的公告

证券代码：000034 证券简称：神州数码 公告编号：2022-162

神州数码集团股份有限公司

关于股东2022年非公开发行

可交换公司债券（第一期）

发行结果的公告

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

神州数码集团股份有限公司（以下简称“本公司”或“神州数码”）近日接到公司股东中国希格玛有限公司（以下简称“希格玛”）的通知，获悉其2022年非公开发行可交换公司债券（第一期）发行完成，具体事项如下：

一、股东发行可交换公司债券前期情况

希格玛非公开发行可交换公司债券的事项已通过深圳证券交易所出具的《关于中国希格玛有限公司2022年非公开发行可交换公司债券符合深交所挂牌条件的无异议函》（深证函〔2022〕435号），确认希格玛发行面值不超过2亿元人民币的非公开发行可交换公司债券符合深交所挂牌条件。因本次可交换公司债券业务需要，希格玛将其持有的本公司13,000,000股无限售流通股划转至希格玛在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司开立的“中国希格玛有限公司可交换私募债质押专户”，用于为本次可交换公司债券持有人交换股票和本次债券本息偿付提供担保，本次可交换公司债券的受托管理人为国都证券股份有限公司。具体内容详见公司于2022年11月26日在《证券时报》、《上海证券报》、《中国证券报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《关于股东非公开发行可交换公司债券办理部分股份质押的公告》（公告编号：2022-156）。

二、股东本次可交换公司债券具体发行情况

1、债券简称：22中希E1，债券代码：117201。

2、发行期间：2022年12月5日。

3、实际募集资金规模：实际募集资金2亿元，债券期限3年。

4、换股价格：初始换股价格为25元/股，不低于募集说明书披露日前1个交易日、前20个交易日神州数码（000034.SZ）股票收盘价均价中的最高者。

5、换股期限：自可交换公司债券发行结束日满6个月后的第1个交易日起至可交换公司债券摘牌日前1个交易日止。

公司将根据希格玛非公开发行可交换公司债券的进展情况，及时履行信息披露义务。

特此公告。

神州数码集团股份有限公司董事会

二零二二年十二月七日

证券代码：000034 证券简称：神州数码 公告编号：2022-163

神州数码集团股份有限公司

关于公司高级管理人员

收到深圳证监局警示函的公告

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

神州数码集团股份有限公司（以下简称“公司”）高级管理人员叶海强先生于近日收到深圳证监局出具的《深圳证监局关于对叶海强采取出具警示函措施的决定》（行政监管措施决定书（2022）198号，以下简称“警示函”），现将有关情况公告如下：

一、警示函全文

叶海强：

经查，你担任神州数码集团股份有限公司（以下简称神州数码）高管期间,于2022 年8月8日通过集中竞价交易卖出神州数码股票103,125股，神州数码于2022年8月31日披露2022年半年度报告。

上述行为发生在神州数码半年度报告披露前三十日内，且未在首次卖出的15个交易日前预先披露减持计划，违反了《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》（证监会公告（2022）19号）第十二条第一项和《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》（证监会公告（2017）9号）第八条第一款的相关规定。根据《中华人民共和国证券法》第一百七十条第二款和《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》第十四条的规定，我局决定对你采取出具警示函的监管措施。你应引以为戒，切实加强证券法律法规学习，严格规范交易行为，杜绝此类违规行为再次发生。

如对本监管措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监管措施不停止执行。

二、相关说明

叶海强先生收到上述警示函后，表示接受深圳证监局行政监管措施决定，并已深刻认识到此次事项的严重性，后续将汲取本次事件教训，加强相关法律、法规及公司各项规定的学习，严格规范买卖公司股票的行为，审慎操作，坚决杜绝此类事件再次发生，自觉维护证券市场秩序。

公司将加强全体董事、监事、高级管理人员及相关人员对证券法律法规的学习，提示相关人员严格遵守相关规定，规范买卖公司股票行为，杜绝此类事件再次发生。

本次行政监管措施不会影响公司正常生产经营管理活动。

特此公告。

神州数码集团股份有限公司董事会

二零二二年十二月七日