科兴生物制药股份有限公司
首次公开发行战略配售限售股上市流通公告

证券代码：688136 证券简称：科兴制药 公告编号：2022-061

科兴生物制药股份有限公司

首次公开发行战略配售限售股上市流通公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

重要内容提示：

● 本次上市流通的战略配售股份数量为1,987,012股，限售期为自科兴生物制药股份有限公司（以下简称“公司”）股票上市之日起24个月。本公司确认，上市流通数量为该限售期的全部战略配售股份数量。

● 本次上市流通的限售股全部为战略配售股份。

● 本次上市流通日期为2022年12月14日。

一、本次上市流通的限售股类型

经中国证券监督管理委员会出具的《关于同意科兴生物制药股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2020]2655号）同意，公司首次公开发行人民币普通股49,675,300股，并于2020年12月14日在上海证券交易所科创板上市，发行后总股本为198,700,650股，其中有限售条件流通股为157,791,528股，无限售条件流通股为40,909,122股。

本次上市流通的限售股为首次公开发行战略配售限售股，共涉及限售股股东1名，为中信建投投资有限公司（参与跟投的保荐机构中信建投证券股份有限公司依法设立的全资子公司），对应的限售股数量为1,987,012股，占公司总股本的1.00%，限售期为自公司首次公开发行股份上市之日起24个月。现锁定期即将届满，将于2022年12月14日起上市流通。

二、本次上市流通的限售股形成后至今公司股本数量变化情况

本次上市流通的限售股为公司首次公开发行战略配售限售股。自公司首次公开发行股票限售股形成至今，公司未发生因利润分配、公积金转增股本等导致股本数量变化的情况。

三、本次上市流通的限售股的有关承诺

本次上市流通的限售股股东承诺其获得配售的股票持有期限为自公司首次公开发行并上市之日起24个月，限售期届满后，中信建投投资有限公司的减持适用中国证监会和上海证券交易所关于股份减持的有关规定。

除上述承诺外，本次申请上市流通的战略配售限售股股东无其他特别承诺。

截至本公告披露日，上述股东严格履行其所作出的承诺，不存在相关承诺未履行而影响本次限售股上市流通的情形。

四、中介机构核查意见

经核查，保荐机构中信建投证券股份有限公司认为：

公司本次申请上市流通的限售股股东已严格履行了相应的股份锁定承诺；公司本次限售股份上市流通申请的股份数量、上市流通时间符合《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》以及《科创板上市公司持续监管办法（试行）》等相关法律法规和规范性文件的要求；公司关于本次限售股份相关的信息披露真实、准确、完整。

综上所述，保荐机构对公司本次限售股份上市流通事项无异议。

五、本次上市流通的限售股情况

（一）本次上市流通的限售股数量

本次上市流通的战略配售股份数量为1,987,012股，限售期为24个月，占公司总股本的1.00%。

（二）本次上市流通日期

本次上市流通日期为2022年12月14日

（三）限售股上市流通明细清单

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（四）限售股上市流通情况表

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六、上网公告附件

《中信建投证券股份有限公司关于科兴生物制药股份有限公司首次公开发行战略配售限售股上市流通的核查意见》

特此公告。

科兴生物制药股份有限公司董事会

2022年12月7日