上海康德莱企业发展集团股份有限公司
2022年第四次临时股东大会决议公告
证券代码：603987 证券简称：康德莱 公告编号：2022-056
上海康德莱企业发展集团股份有限公司
2022年第四次临时股东大会决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
重要内容提示：
● 本次会议是否有否决议案：无
一、会议召开和出席情况
(一)股东大会召开的时间：2022年12月8日
(二)股东大会召开的地点：因疫情，线上腾讯会议方式召开
(三)出席会议的普通股股东和恢复表决权的优先股股东及其持有股份情况：
■
(四)表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，大会主持情况等。
本次股东大会由副董事长章增华先生主持，公司全体董事、监事、部分高级管理人员及见证律师等相关人员出席会议。会议程序符合《公司法》等有关法律法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定。
(五)公司董事、监事和董事会秘书的出席情况
1、公司在任董事9人，出席9人；
2、公司在任监事3人，出席3人；
3、董事会秘书顾佳俊女士出席会议；财务总监沈晓如先生列席会议。
二、议案审议情况
(一)非累积投票议案
1、议案名称：《关于确定2023年公司及子公司申请银行授信额度的议案》
审议结果：通过
表决情况：
■
2、议案名称：《关于公司及子公司2023年度担保预计的议案》
审议结果：通过
表决情况：
■
(二)关于议案表决的有关情况说明
无。
三、律师见证情况
1、本次股东大会见证的律师事务所：德恒上海律师事务所
律师：王威、俞紫伊
2、律师见证结论意见：
本所见证律师认为，公司本次股东大会的召集和召开程序、出席会议人员的资格、召集人资格、本次股东大会的表决程序及表决结果均符合相关法律、法规和《公司章程》的相关规定，本次股东大会未讨论没有列入会议议程的事项，本次股东大会所通过的决议合法、有效。
特此公告。
上海康德莱企业发展集团股份有限公司董事会
2022年12月9日
● 上网公告文件
经鉴证的律师事务所主任签字并加盖公章的法律意见书
● 报备文件
经与会董事和记录人签字确认并加盖董事会印章的股东大会决议
证券代码：603987 证券简称：康德莱 公告编号：2022-057
上海康德莱企业发展集团股份有限公司关于控股股东
非公开发行可交换公司债券换股价格调整的提示性公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
近日，上海康德莱企业发展集团股份有限公司（以下简称“公司”）收到控股股东上海康德莱控股集团有限公司（以下简称“康德莱控股”）《关于2021年非公开发行可交换公司债券换股价格调整的告知函》，具体如下：
一、控股股东可交换公司债券基本情况
康德莱控股以其所持公司股票及其孳息为标的2021年面向专业投资者非公开发行可交换公司债券已于2021年10月12日完成发行，债券简称为“21康控EB”，债券代码为“137128”，实际发行规模为3.76亿元，债券期限为3年。本次可交换债券的换股期间为本次可交换债券发行结束之日起满6个月后的第一个交易日起至本次债券摘牌日的前一交易日止。详情请查阅公司于指定信披媒体上披露的《上海康德莱企业发展集团股份有限公司关于控股股东非公开发行可交换公司债券发行完成的公告》（公告编号：2021-046）。
2022年5月11日，公司召开了2021年年度股东大会，审议通过了《关于公司2021年度利润分配预案的议案》。2022年6月23日，公司披露了《上海康德莱企业发展集团股份有限公司2021年年度权益分派实施公告》（公告编号：2022-033），本次派发现金红利0.20元/股（含税），股权登记日为2022年6月28日，除权（息）日及现金红利发放日为2022年6月29日。
根据《上海康德莱控股集团有限公司2021年非公开发行可交换公司债券募集说明书（面向专业投资者）》的约定，当公司因派送股票股利、转增股本、增发新股或配股、派送现金股利等情况使公司股份和/或股东权益发生变化时，将按下述公式进行换股价格的调整（保留小数点后两位，最后一位四舍五入）：
派送现金股利：P1=P0×(S-D)/S
其中，P0为调整前的换股价格，P1为调整后的换股价格，S为该次派发现金股利的除息日股票收盘价，D为该次派发现金股利每股派发股利金额。
根据上述约定，“21康控EB”的换股价格自2022年7月4日起由21.49元/股调整为21.26元/股。
二、本次控股股东可交换公司债券换股价格调整情况
根据《上海康德莱控股集团有限公司2021年非公开发行可交换公司债券募集说明书（面向专业投资者）》的约定：在本次可交换债存续期间，当康德莱A股股票在任意连续30个交易日中有15个交易日的收盘价低于当期换股价格90%时，康德莱控股董事会（或授权的机构/人士）有权决议换股价格调整方案。
截至目前，康德莱A股股票已出现在换股期内任意连续30个交易日中至少15个交易日的收盘价低于当期换股价格的90%之情形。为保障“21康控EB”债券持有人利益，康德莱控股董事会决定自2022年12月13日起将“21康控EB”换股价格调整为18.36元/股。本次换股价格调整后，本期可交换公司债券的质押专户中预备用于交换的股票数量满足本期可交换公司债券全部换股所需的股票数量。
关于控股股东非公开发行可交换公司债券的后续事项，公司将根据相关规定及时履行信息披露义务，敬请投资者注意投资风险。
特此公告。
上海康德莱企业发展集团股份有限公司董事会
2022年12月9日
