芜湖伯特利汽车安全系统股份有限公司
第三届董事会第十一次会议决议公告
证券代码：603596 证券简称：伯特利 公告编号：2022-119
芜湖伯特利汽车安全系统股份有限公司
第三届董事会第十一次会议决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
一、董事会会议召开情况
芜湖伯特利汽车安全系统股份有限公司（以下简称“公司”）第三届董事会第十一次会议（定期）于2022年12月14日上午10:00在公司五楼会议室以现场结合通讯方式召开，会议通知已于2022年12月4日以电子邮件形式发出。本次会议由公司董事长袁永彬先生主持，会议应出席董事9人，实际出席董事9人。本次会议的召集、召开和表决程序符合《中华人民共和国公司法》、《公司章程》的有关规定，会议合法、有效。
二、董事会会议审议情况
（一）审议通过《关于公司2019年限制性股票激励计划首次授予第一个解除限售期解除限售条件成就的议案》。
表决结果：9票赞成，0票反对，0票弃权。
公司董事会对本激励计划首次授予的第一个解除限售期规定的条件进行了审查，董事会认为：《芜湖伯特利汽车安全系统股份有限公司2019年限制性股票激励计划》设定的2019年限制性股票激励计划首次授予第一个解除限售期解除限售条件已经成就。根据《芜湖伯特利汽车安全系统股份有限公司2019年限制性股票激励计划》及相关规定，2019年限制性股票激励计划首次授予第一个解除限售期符合解除限售条件的激励对象合计57人，可申请解除限售并上市流通的限制性股票数量为44.1万股，占公司目前总股本的0.107%。
具体内容详见公司2022年12月15日刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及《上海证券报》上的《伯特利关于2019年限制性股票激励计划首次授予第一个解除限售期解除限售条件成就的公告》（公告编号：2022-120）。
（二）审议通过《关于增加预计公司2022年度日常关联交易的议案》。
表决结果：8票赞成，0票反对，0票弃权；其中，关联董事李中兵先生回避表决。
由于奇瑞汽车及其关联方在2022年业务的增长超出预期，导致公司基于2022年度与奇瑞汽车及其关联方业务开展以及发生的交易进一步增长，公司将增加与奇瑞汽车及其关联方的交易。因此，公司增加预计2022年度日常关联交易规模，增加预计后公司2022年度与奇瑞汽车及其关联方在购销商品、接受劳务的关联交易和销售产品、商品、提供劳务的关联交易的金额分别为2,510.00万元和203,880.00万元。
具体内容详见公司2022年12月15日刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及《上海证券报》上的《伯特利关于增加预计公司2022年度日常关联交易的公告》（公告编号：2022-121）。
本议案需提请公司2022年第四次临时股东大会审议。
（三）审议通过《关于变更回购股份用途的议案》。
表决结果：9票赞成，0票反对，0票弃权。
具体内容详见公司2022年12月15日刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及《上海证券报》上的《伯特利关于变更回购股份用途的公告》（公告编号：2022-122）。
（四）审议通过《关于〈芜湖伯特利汽车安全系统股份有限公司2022年第一期员工持股计划（草案）〉及其摘要的议案》。
表决结果：9票赞成，0票反对，0票弃权。
具体内容详见公司2022年12月15日刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及《上海证券报》上的《伯特利2022年第一期员工持股计划（草案）》、《伯特利2021年第一期员工持股计划（草案）摘要》（公告编号：2022-123）。
本议案需提请公司2022年第四次临时股东大会审议。
（五）审议通过《关于〈芜湖伯特利汽车安全系统股份有限公司2022年第一期员工持股计划管理办法〉的议案》。
表决结果：9票赞成，0票反对，0票弃权。
具体内容详见公司2022年12月15日刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及《上海证券报》上的《伯特利2022年第一期员工持股计划管理办法》。
本议案需提请公司2022年第四次临时股东大会审议。
（六）审议通过《关于提请股东大会授权董事会及其授权人士办理公司2022年第一期员工持股计划有关事项的议案》。
表决结果：9票赞成，0票反对，0票弃权。
为保证公司2022年第一期员工持股计划事宜的顺利进行，董事会拟提请股东大会授权董事会及其授权人士办理员工持股计划的有关事宜，具体授权事项如下：
1、授权董事会及其授权人士负责拟定和修改本员工持股计划；
2、授权董事会及其授权人士办理成立、实施员工持股计划所必需的全部事宜，包括但不限于向上海证券交易所提出申请、向登记结算公司申请办理有关登记结算业务、拟定及组织签署本员工持股计划相关文件、确认认购份额等；
3、授权董事会及其授权人士办理员工持股计划的启动、变更和终止，包括但不限于按照员工持股计划的约定取消持有人的资格，提前终止本次员工持股计划等；
4、授权董事会及其授权人士决定本员工持股计划的存续期、锁定期的延长和缩短；
5、授权董事会及其授权人士办理本员工持股计划所购买股票的锁定和解锁的全部事宜；
6、授权董事会及其授权人士审议本员工持股计划持有人会议通过并提交的决议；
7、员工持股计划经股东大会审议通过后，若在实施期限内相关法律、法规、政策发生变化的，授权公司董事会及其授权人士按照新的政策或规定对员工持股计划作出相应调整；若在实施过程中，因公司股票停牌或者窗口期等情况，导致员工持股计划无法在规定时间内完成公司股票购买的，授权董事会及其授权人士延长员工持股计划购买期；
8、授权董事会或董事会授权人士提名管理委员会委员候选人的权利；
9、授权董事会及其授权人士对本员工持股计划未列明相关内容作出解释；
10、授权董事会及其授权人士办理本次员工持股计划所需的其他必要事宜，但有关文件明确规定需由股东大会行使的权利除外。
上述授权自公司股东大会批准之日起至公司2022年第一期员工持股计划终止之日内有效，并同意董事会授权管理层具体实施本期员工持股计划。
本议案需提请公司2022年第四次临时股东大会审议。
（七）审议通过《关于回购注销部分股权激励对象已获授但尚未解除限售的限制性股票的议案》。
表决结果：9票赞成，0票反对，0票弃权。
根据《上市公司股权激励管理办法（2018年修订）》《芜湖伯特利汽车安全系统股份有限公司2019年限制性股票激励计划》的相关规定，鉴于公司共有两名限制性股票激励对象已经离职，不再具备激励对象资格，公司将对其持有的已获授但尚未解除限售的共计45,000股限制性股票进行回购注销。
具体内容详见公司2022年12月15日刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及《上海证券报》上的《伯特利关于回购注销部分股权激励对象已获授但尚未解除限售的限制性股票的公告》（公告编号：2022-124）。
（八）审议通过《关于修改〈公司章程〉的议案》。
表决结果：9票赞成，0票反对，0票弃权。
具体内容详见公司2022年12月15日刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及《上海证券报》上的《伯特利关于变更公司注册资本及修订公司章程的公告》（公告编号：2022-125）。
本议案需提请公司2022年第四次临时股东大会审议。
（九）审议通过《关于召开公司2022年第四次临时股东大会的议案》。
表决结果：9票赞成，0票反对，0票弃权。
具体内容详见公司2022年12月15日刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及《上海证券报》上的《伯特利关于召开2022年第四次临时股东大会的通知公告》（公告编号：2022-126）。
三、备查文件
第三届董事会第十一次会议决议。
特此公告。
芜湖伯特利汽车安全系统股份有限公司
董 事 会
2022年12月15日
证券代码：603596 证券简称：伯特利 公告编号：2022-119
芜湖伯特利汽车安全系统股份有限公司
第三届监事会第十一次会议决议公告
本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
一、监事会会议召开情况
芜湖伯特利汽车安全系统股份有限公司（以下简称“公司”）第三届监事会第十一次会议于2022年12月14日下午14:00在公司五楼会议室以现场结合通讯的方式召开，会议通知已于2022年12月4日以电子邮件形式发出。本次会议由公司监事张昊先生主持，会议应出席监事3人，实际出席监事3人。本次会议的召集、召开和表决程序符合《中华人民共和国公司法》、《公司章程》的有关规定，会议合法、有效。
二、监事会会议审议情况
（一）审议通过了《关于选举监事会主席的议案》；
表决结果：3票赞成，0票反对，0票弃权。
选举张昊先生为公司本届监事会主席，任期至本届监事会任期届满时止。
（二）审议通过了《关于公司2019年限制性股票激励计划首次授予第一个解除限售期解除限售条件成就的议案》；
表决结果：3票赞成，0票反对，0票弃权。
鉴于《芜湖伯特利汽车安全系统股份有限公司2019年限制性股票激励计划》设定的2019年限制性股票激励计划首次授予第一个解除限售期解除限售条件已经成就，同意公司按照相关规定为符合解除限售条件的57名激励对象所持有的44.1万股限制性股票办理解除限售手续。
具体内容详见公司2022年12月15日刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及《上海证券报》上的《伯特利关于2019年限制性股票激励计划首次授予第一个解除限售期解除限售条件成就的公告》（公告编号：2022-120）。
（三）审议通过了《关于增加预计公司2022年度日常关联交易的议案》；
表决结果：3票赞成，0票反对，0票弃权。
由于奇瑞汽车及其关联方在2022年业务的增长超出预期，导致公司基于2022年度与奇瑞汽车及其关联方业务开展以及发生的交易进一步增长，公司将增加与奇瑞汽车及其关联方的交易。因此，公司增加预计2022年度日常关联交易规模，增加预计后公司2022年度与奇瑞汽车及其关联方在购销商品、接受劳务的关联交易和销售产品、商品、提供劳务的关联交易的金额分别为2,510.00万元和203,880.00万元。
具体内容详见公司2022年12月15日刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及《上海证券报》上的《伯特利关于增加预计公司2022年度日常关联交易的公告》（公告编号：2022-121）。
本议案需提请公司2022年第四次临时股东大会审议。
（四）审议通过了《关于变更回购股份用途的议案》；
表决结果：3票赞成，0票反对，0票弃权。
具体内容详见公司2022年12月15日刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及《上海证券报》上的《伯特利关于变更回购股份用途的公告》（公告编号：2022-122）。
（五）审议通过了《关于〈芜湖伯特利汽车安全系统股份有限公司2022年第一期员工持股计划（草案）〉及其摘要的议案》；
表决结果：3票赞成，0票反对，0票弃权。
具体内容详见公司2022年12月15日刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及《上海证券报》上的《伯特利2022年第一期员工持股计划（草案）》、《伯特利2021年第一期员工持股计划（草案）摘要》（公告编号：2022-123）。
本议案需提请公司2022年第四次临时股东大会审议。
（六）审议通过了《关于〈芜湖伯特利汽车安全系统股份有限公司2022年第一期员工持股计划管理办法〉的议案》；
表决结果：3票赞成，0票反对，0票弃权。
具体内容详见公司2022年12月15日刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及《上海证券报》上的《伯特利2022年第一期员工持股计划管理办法》。
本议案需提请公司2022年第四次临时股东大会审议。
（七）审议通过了《关于回购注销部分股权激励对象已获授但尚未解除限售的限制性股票的议案》；
表决结果：3票赞成，0票反对，0票弃权。
根据《上市公司股权激励管理办法（2018年修订）》《芜湖伯特利汽车安全系统股份有限公司2019年限制性股票激励计划》的相关规定，鉴于公司共有两名限制性股票激励对象已经离职，不再具备激励对象资格，同意公司对其持有的已获授但尚未解除限售的共计45,000股限制性股票进行回购注销。
具体内容详见公司2022年12月15日刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及《上海证券报》上的《伯特利关于回购注销部分股权激励对象已获授但尚未解除限售的限制性股票的公告》（公告编号：2022-124）。
三、备查文件
第三届监事会第十一次会议决议。
特此公告。
芜湖伯特利汽车安全系统股份有限公司
监 事 会
2022年12月15日
股票简称：伯特利 股票代码：603596 公告编号：2022-123
芜湖伯特利汽车安全系统股份有限公司
2022年第一期员工持股计划（草案）摘要
二〇二二年十二月
声 明
本公司及董事会全体成员保证员工持股计划及其摘要内容真实、准确和完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示
1、芜湖伯特利汽车安全系统股份有限公司（以下简称“公司”或“伯特利”）2022年第一期员工持股计划（以下简称“本员工持股计划”）系依据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称“《上市规则》”）、《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》（以下简称“《指导意见》”）、《上海证券交易所上市公司员工持股计划信息披露工作指引》（以下简称“《工作指引》”）等有关法律、行政法规、规章、规范性文件和《公司章程》的规定制定。
2、本员工持股计划参与对象为公司核心技术（业务）骨干、中层管理人员以及公司认为对公司经营业绩和未来发展有直接影响的其他员工。参加本员工持股计划的总人数不超过100人，具体参加人数根据员工实际缴款情况确定。
所有参与对象必须在本员工持股计划的有效期内，在公司或下属控股子公司任职，并与公司或下属控股子公司签署劳动合同。符合条件的员工按照依法合规、自愿参与、风险自担的原则参加本员工持股计划。
公司董事会可根据员工变动情况、考核情况，对参与本员工持股计划的员工名单和分配比例进行调整。
3、本员工持股计划的资金来源为员工合法薪酬、自筹资金以及法律法规允许的其他方式，公司不以任何方式向持有人提供垫资、担保或借贷等财务资助。
4、本员工持股计划股票来源为公司回购专用证券账户回购的伯特利A股股票，股票总数584,086股，占目前公司总股本比例0.14%。
本员工持股计划实施后，公司全部有效的员工持股计划所持有的股票总数累计不超过公司股本总额的10%，单个员工所获持股计划份额对应的股票总数累计不超过公司股本总额的1%。员工持股计划持有的标的股票总数不包括员工在公司首次公开发行股票上市前获得的股份、通过二级市场自行购买的股份及通过股权激励获得的股份。
5、本员工持股计划存续期为72个月，自公司公告最后一笔标的股票过户至本员工持股计划名下之日时起计算；本员工持股计划通过非交易过户等法律法规许可的方式取得的标的股票，自公司公告最后一笔标的股票过户至本员工持股计划名下之日时起36个月后开始分三期解锁，锁定期最长60个月，具体如下：
第一批解锁时点：自公司公告最后一笔标的股票过户至本员工持股计划名下之日起算满36个月，解锁股份数上限为本员工持股计划总数的30%；
第二批解锁时点：自公司公告最后一笔标的股票过户至本员工持股计划名下之日起算满48个月，解锁股份数上限为本员工持股计划总数的20%；
第三批解锁时点：自公司公告最后一笔标的股票过户至本员工持股计划名下之日起算满60个月，解锁股份数上限为本员工持股计划总数的50%。
6、本员工持股计划由公司自行管理。员工持股计划成立管理委员会，作为持股计划的管理方，代表员工持股计划持有人行使股东权利，并对持股计划进行日常管理。
7、公司实施本员工持股计划前，将通过职工代表大会充分征求员工意见。公司董事会审议通过本员工持股计划后，公司将发出召开股东大会通知，提请股东大会审议并经股东大会审议通过后方可实施。公司审议本员工持股计划的股东大会采取现场投票与网络投票相结合的方式。公司将通过上海证券交易所交易系统向公司股东提供网络形式的投票平台，股东可以在网络投票时间内通过上述系统行使表决权。
8、公司实施员工持股计划涉及的财务、会计处理及其税收等问题，按有关财务制度、会计准则、税务制度规定执行，员工因本员工持股计划实施而需缴纳的相关税负由员工自行承担。
9、本员工持股计划实施后，将不会导致公司股权分布不符合上市条件要求。
释 义
本员工持股计划中，除非文义另有说明，以下简称具有如下释义：
■
第一章 总则
本员工持股计划依据《公司法》、《证券法》、《上市规则》、《指导意见》、《工作指引》等有关法律、法规、规章及《公司章程》制定，遵循公平、公正、公开的原则，旨在完善公司法人治理结构，建立和完善劳动者与所有者的利益共享机制，提高员工凝聚力和公司竞争力，确保公司未来发展战略和经营目标的实现。
一、员工持股计划遵循的基本原则
（一）依法合规原则
公司实施员工持股计划，严格按照法律、行政法规的规定履行程序，真实、准确、完整、及时地实施信息披露。任何人不得利用员工持股计划进行内幕交易、操纵证券市场等证券欺诈行为。
（二）自愿参与原则
公司实施的员工持股计划遵循公司自主决定、员工自愿参与的原则，公司不以摊派、强行分配等方式强制员工参与员工持股计划。
（三）风险自担原则
员工持股计划持有人盈亏自负，风险自担，与其他投资者权益平等。
二、员工持股计划的目的
（一）坚定发展信心
基于对公司未来持续稳定发展的信心以及对公司价值的认可，更好地促进公司长期、持续、健康发展。
（二）建立共享机制
建立劳动者与所有者的利益共享机制，实现公司、股东和员工利益的一致性，促进各方共同关注公司的长远发展，从而为股东带来更高效、更持久的回报。
（三）完善公司治理结构
立足于当前公司业务发展的关键时期，进一步完善公司治理结构，健全公司长期、有效的激励约束机制，确保公司长期、稳定发展。
（四）完善激励体系
深化公司的激励体系，倡导公司与员工共同持续发展，充分调动员工的积极性和创造性，吸引和保留优秀管理人才和业务骨干，提高公司员工的凝聚力和公司竞争力。
第二章 员工持股计划的持有人情况
一、员工持股计划持有人的确定依据
（一）员工持股计划持有人确定的法律依据
本员工持股计划的持有人是根据《公司法》、《证券法》、《上市规则》、《指导意见》、《披露指引》等有关法律、法规、规范性文件及《公司章程》的相关规定而确定。公司员工按照自愿参与、依法合规、风险自担的原则参加本员工持股计划。本员工持股计划的有效期内，所有持有人均须在公司或下属控股子公司任职，并与公司或下属控股子公司签订劳动合同。公司董事会可根据认购款缴纳情况、员工变动情况、考核情况对参与本员工持股计划的员工名单和分配比例进行调整。
（二）员工持股计划持有人的确定标准
本员工持股计划的持有人应符合下列标准之一：
1、公司董事、监事、高级管理人员；
2、公司下属控股子公司董事、监事、高级管理人员；
3、公司及下属控股子公司的核心及骨干员工。
4、公司普通员工，指在公司或下属控股子公司任职，并与公司或下属控股子公司签订劳动合同且领取报酬的员工。
（三）有下列情形之一的，不能成为参与对象：
1、最近36个月内被证券交易所公开谴责或认定为不适当人选；
2、最近36个月内因重大违法违规行为被中国证监会予以行政处罚或者市场禁入措施；
3、最近36个月因泄露国家或公司机密、贪污、盗窃、侵占受贿、行贿、失职或渎职等违反国家法律、法规的行为，或违反公序良俗、职业道德和操守的行为给公司利益、声誉和形象造成严重损害的；
4、公司董事会认定的不能成为员工持股计划参与人的情形；
5、相关法律、法规或规范性文件规定的其他不能成为上市公司员工持股计划参与对象的情形；
二、员工持股计划持有人参与情况
本员工持股计划计划参与人数为不超过100人，具体参加人数根据员工实际缴款情况确定，公司董事、监事和高级管理人员不参与本次员工持股计划。
参加对象名单及份额分配情况如下表所示，各参加对象最终持有份额以其签署的员工持股计划认购协议中约定的为准：
■
本员工持股计划实施后，公司全部有效的员工持股计划所持有的公司股票总数累计不超过公司股本总额的10%，单个员工所获持股计划份额对应的股票总数累计不超过公司股本总额的1%。员工持股计划持有的标的股票总数不包括员工在公司首次公开发行股票上市前获得的股份、通过二级市场自行购买的股份及通过股权激励获得的股份。
三、员工持股计划持有人的核实
参与对象的具体名单经公司董事会确定，公司监事会将对本员工持股计划的参与对象予以核实，并将核实情况在股东大会上予以说明。公司聘请的律师对本员工持股计划的参与对象的资格等情况是否符合《公司法》、《证券法》、《上市规则》、《指导意见》、《工作指引》等相关法律法规、《公司章程》以及本计划草案的相关规定发表明确意见。
第三章 员工持股计划的资金来源和股票来源
一、员工持股计划的资金来源
本员工持股计划的资金来源为员工合法薪酬、自筹资金以及法律法规允许的其他方式获得的资金。公司不以任何方式向持有人提供垫资、担保或借贷等财务资助。
本员工持股计划以“份”作为认购单位，每份份额为1元，参与对象必须认购整数倍份额。参与对象具体持有份额数以员工最后缴纳的实际出资为准。
员工持股计划的缴款时间由公司统一通知安排，参与对象应在规定的期限内足额缴纳认购资金，未按缴款时间足额缴款的，自动丧失认购本员工持股计划的权利，其拟认购份额可以由其他符合条件的参与对象申报认购，员工持股计划管理委员会可根据员工实际缴款情况对参与对象名单及其认购份额进行调整。
二、员工持股计划涉及的标的股票规模及来源
本员工持股计划股票来源为公司回购专用证券账户回购的伯特利A股股票，股票总数584,086股，占目前公司总股本比例0.14%。
2022年1月25日召开的第三届董事会第三次会议审议通过了《关于以集中竞价交易方式回购股份的议案》。2022年2月8日，公司披露了《关于以集中竞价交易方式回购股份的回购报告书》。2022年4月15日，公司披露《芜湖伯特利汽车安全系统股份有限公司股份回购实施结果暨股份变动公告》，截至2022年4月13日，公司通过回购专用证券账户以集中竞价交易方式累计回购公司股份500,000股，占公司总股本的0.122%，回购最高价格77.60元/股，回购最低价格51.62元/股，回购均价69.03元/股，使用资金总额34,516,680.16元（含交易费用），公司本次回购股份方案已实施完毕。
2022年4月29日，公司召开第三届董事会第五次会议审议通过了《关于以集中竞价交易方式回购公司股份方案的议案》。2022年5月12日，公司披露了《关于以集中竞价交易方式回购股份的回购报告书》。2022年7月20日，公司披露《芜湖伯特利汽车安全系统股份有限公司股份回购实施结果暨股份变动公告》，截至2022年7月19日，公司通过回购专用证券账户以集中竞价交易方式累计回购公司股份500,086股，占公司总股本的0.122%，回购最高价格81.20元/股，回购最低价格74.50元/股，回购均价77.50元/股，使用资金总额38,758,788.32元（含交易费用），公司本次回购股份方案已实施完毕。
2022年5月30日，公司召开第三届董事会第六次会议审议通过了《关于向股权激励对象授予限制性股票的议案》，授予公司总经理颜士富先生41.6万股限制性股票。
截至2022年12月14日，公司回购专用证券账户剩余股份584,086股，占目前公司总股本比例0.14%。
公司于2022年12月14日召开第三届董事会第十一次会议，会议审议通过了《关于变更回购股份用途的议案》，同意对84,000股回购股份的用途进行变更，由“本次回购股票将用于未来公司管理层和核心骨干员工实施限制性股票股权激励”变更为“本次回购股份将用于实施核心骨干员工持股计划”。
三、员工持股计划涉及的标的购买价格和定价依据
（一）购买价格
本员工持股计划经公司股东大会审议通过后，拟通过非交易过户等法律法规允许的方式受让公司回购的股票，授予价格不低于股票票面金额，且为下列价格孰低值：
1、本计划草案公布前12个月交易日的公司股票交易均价的50%，即38.94元/股，其中，前12个月交易日的公司股票交易均价=前12个月交易日的公司股票交易总额 / 前12个月交易日的公司股票交易总量；
2、本计划草案公布前20个交易日的公司股票交易均价的50%，即40.25元/股，其中，前20个交易日的公司股票交易均价=前20个交易日的公司股票交易总额 / 前20个交易日的公司股票交易总量；
3、本计划草案公布前1个交易日的公司股票交易均价的50%，即38.46元/股，其中，前1个交易日的公司股票交易均价=前1个交易日的公司股票交易总额 / 前1个交易日的公司股票交易总量；
4、本计划草案股份回购均价的50%，即38.14元/股。
（二）定价依据
为了建立和完善劳动者与所有者的利益共享机制，实现公司、股东和员工利益的一致性，进一步建立健全公司长效激励机制，从而充分有效调动公司员工的主动性、积极性和创造性，吸引和保留优秀管理人才和业务骨干，提高公司核心竞争能力，提高员工的凝聚力和公司的竞争力，推动公司稳定、健康、长远发展，使得员工分享到公司持续成长带来的收益。在依法合规的基础上，以较低的激励成本实现对该部分核心员工的激励，可以充分调动激励对象的积极性，真正提升激励对象的工作热情和责任感，有效地统一激励对象和公司及公司股东的利益，从而推动激励目标得到可靠的实现。
在参考公司经营情况和行业发展情况的基础上，同时兼顾本员工持股计划需以合理的成本实现对参与人员合理的激励作用的目的。本员工持股计划受让公司回购账户股票的价格为38.14元/股。从激励性的角度来看，该定价具有合理性与科学性，且未损害公司及全体股东利益。
第四章 员工持股计划的存续期、锁定期和业绩考核
一、员工持股计划的存续期限
（一）本员工持股计划的存续期不超过72个月，自公司公告最后一笔标的股票过户至本员工持股计划名下之日时起计算；
（二）本员工持股计划的锁定期满后，在员工持股计划资产均为货币性资产时，本员工持股计划可提前终止；
（三）本员工持股计划的存续期上限届满前2个月，经出席持有人会议的持有人所持50%以上（不含50%）份额同意并提交公司董事会审议通过后，本持股计划的存续期可以延长；
（四）如因公司股票停牌或者窗口期较短等情况，导致本员工持股计划所持有的公司股票无法在存续期上限届满前全部变现时，经出席持有人会议的持有人所持50%以上（不含50%）份额同意并提交公司董事会审议通过后，员工持股计划的存续期限可以延长。
二、员工持股计划的锁定期限
（一）本员工持股计划通过非交易过户等法律法规许可的方式取得的标的股票，自公司公告最后一笔标的股票过户至本员工持股计划名下之日时起36个月后开始分三期解锁，锁定期最长60个月，具体如下：
第一批解锁时点：自公司公告最后一笔标的股票过户至本员工持股计划名下之日起算满36个月，解锁股份数上限为本员工持股计划总数的30%。
第二批解锁时点：自公司公告最后一笔标的股票过户至本员工持股计划名下之日起算满48个月，解锁股份数上限为本员工持股计划总数的20%。
第三批解锁时点：自公司公告最后一笔标的股票过户至本员工持股计划名下之日起算满60个月，解锁股份数上限为本员工持股计划总数的50%。
本员工持股计划在存续期届满后未展期则自行终止。锁定期满后，存续期内，管理委员会有权根据员工持股计划的安排和当时市场的情况，自行出售所购买的标的股票。
（二）在锁定期内，公司发生资本公积转增股本、派送股票红利时，本员工持股计划因持有公司股票而新取得的股票一并锁定，该等股票的解锁期与相对应股票相同。
（三）在下列期间不得买卖公司股票
1、公司定期报告公告前30日内，因特殊原因推迟公告日期的，自原公告日前30日起至最终公告日；
2、公司业绩预告、业绩快报公告前10日内；
3、自可能对公司股票交易价格产生重大影响的重大事项发生之日或在决策过程中，至依法披露后2个交易日内；
4、其他法律、法规以及中国证监会等监管部门所规定不得买卖公司股票的期限。
三、员工持股计划的业绩考核
持有人的标的股票权益将自本员工持股计划经公司股东大会审议通过且公司公告最后一笔标的股票过户至本员工持股计划名下之日时起的36个月后依据各年度持有人业绩考核结果分配至持有人。
公司依据员工的工作业绩、工作能力和工作态度达标情况做出绩效考核。员工个人考核评价结果分为 A、B、C、D、E 五个等级，分别对应解锁标的股票系数如下：
■
个人解锁标的股票权益数量=目标解锁数量*解锁系数
若持有人绩效考核不合格，则该持有人持有的本员工持股计划份额应解锁部分不得解锁，由管理委员会收回，择机出售后以该持有人出资金额加上资金利息（按照中国人民银行同期活期存款利率计息）与售出金额孰低值返还个人，剩余部分（如有）上缴公司并归属于公司。
若持有人实际解锁的标的股票权益数量小于目标解锁数量，剩余超出部分的标的股票权益由持股计划管理委员会收回，择机出售后以出资金额加上资金利息（按照中国人民银行同期活期存款利率计息）与售出金额孰低值返还个人，剩余部分（如有）上缴公司并归属于公司。
第五章 员工持股计划的管理模式
一、管理架构
（一）本员工持股计划由公司自行管理。
（二）股东大会是公司的最高权力机构，负责审核批准本员工持股计划。
（三）本员工持股计划的内部管理权力机构为持有人会议。
（四）本员工持股计划设管理委员会，对员工持股计划负责，是员工持股计划的日常监督和管理机构，代表员工持股计划行使股东权利，同时根据相关法律、行政法规、部门规章、本员工持股计划以及《员工持股计划管理办法》管理员工持股计划资产，并维护员工持股计划持有人的合法权益，确保员工持股计划的资产安全，避免产生公司其他股东与员工持股计划持有人之间潜在的利益冲突。
二、持有人会议
（一）持有人会议的组成
本员工持股计划的参与对象在认购持股计划份额后即成为员工持股计划的持有人。持有人会议由员工持股计划的全体持有人组成，是员工持股计划的内部管理权力机构。持有人可以亲自出席持有人会议并表决，也可以委托代理人代为出席并表决。持有人及其代理人出席持有人会议的差旅费用、食宿费用等，均由持有人自行承担。
（二）持有人会议的审议事项
以下事项需要召开持有人会议进行审议：
1、选举、更换和罢免管理委员会委员；
2、审议员工持股计划的变更、终止、存续期的延长和提前终止，并提交公司董事会审议通过；
3、员工持股计划存续期内，公司以配股、增发、可转债等方式融资时，审议是否参与融资及资金的解决方案；
4、审议和修订《员工持股计划管理办法》；
5、授权管理委员会监督员工持股计划的日常管理；
6、授权管理委员会代表全体持有人暨本员工持股计划行使员工持股计划资产所对应的股东权利；
7、授权管理委员会管理员工持股计划资产；
8、授权管理委员会负责与专业咨询机构的对接工作；
9、其他管理委员会认为需要召开持有人会议审议的事项。
10、法律法规或中国证监会规定的持有人会议可以行使的其他职权。
（三）持有人会议的召集程序
首次持有人会议由公司董事长或其授权人士负责召集和主持，其后持有人会议由管理委员会负责召集，管理委员会主任负责主持。管理委员会主任不能履行职务时，由其指派一名管理委员会委员负责主持。
单独或合计持有本员工持股计划20%以上（含20%）份额的持有人可以向管理委员会提议召开持有人会议，管理委员会应在持有人会议召开前5个自然日书面发出会议通知，会议通知通过直接送达、邮寄、传真、电子邮件或者其他方式，提交给全体持有人。会议通知应当至少包括以下内容：
1、会议的时间、地点、召开方式；
2、会议事由和议案；
3、会议召集人和主持人、临时会议的提议人及其书面提议；
4、会议表决所必需的会议材料；
5、持有人应当亲自出席或者委托其他持有人代为出席会议的要求；
6、联系人和联系方式；
7、发出通知的日期。
如遇紧急情况，可以通过口头方式通知召开持有人会议。口头方式通知至少应包括上述第1项、第2项内容以及因情况紧急需要尽快召开持有人会议的说明。
持有人会议可以通过电话会议、视频会议或类似的通讯工具召开，只要参加会议的所有持有人能够听到并彼此交流，所有通过该等方式参加会议的持有人应视为亲自出席会议。
（四）持有人会议的表决程序
1、每项提案经过充分讨论后，主持人应当适时提请与会持有人进行表决。主持人也可决定在会议全部提案讨论完毕后一并提请与会持有人进行表决。表决方式为填写表决票的书面表决方式。
2、本员工持股计划的持有人按其持有的份额享有表决权，每一单位份额具有一票表决权，持有人会议采取记名方式投票表决。
3、持有人的表决意向分为同意、反对和弃权。持有人应当从上述意向中选择其一，未做选择或者同时选择两个以上意向的视为弃权；中途离开会场不回而未做选择的，视为弃权；未填、错填、字迹无法辨认的表决票或未投的表决票均视为弃权。持有人在宣布表决结果后或者规定的表决时限结束后进行表决的，其表决情况不予统计。
4、持有人会议应当推举两名持有人参加计票和监票，会议主持人应当当场宣布现场表决统计结果。每项议案经出席持有人会议的持有人所持50%以上（不含50%）份额同意后则视为表决通过，形成持有人会议的有效决议。
5、持有人会议决议需报公司董事会、股东大会审议的，须按照《员工持股计划管理办法》、《公司章程》等规定提交公司董事会、股东大会审议。
6、会议主持人负责安排人员对持有人会议做好记录，主持人、会议记录人、出席会议的持有人或其授权代表应当在会议记录上签名。会议记录应当至少包括以下内容：
（1）会议的时间、地点和议程；
（2）出席会议的持有人、持有份额总数及占全体持有人所持有份额总数的比例；
（3）对每一提案的表决结果；
（4）应载入会议记录的其他内容。
7、为充分体现便利及效率，持有人会议也可以通讯、书面等方式进行，以通讯、书面方式审议并表决的持有人会议，管理委员会应当保障持有人的充分知情权和表决权。
（五）临时提案
单独或合计持有本员工持股计划20%以上（含20%）份额的持有人可以向持有人会议提交临时提案，临时提案须在持有人会议召开前3个工作日向管理委员会提交。
二、管理委员会
（一）管理委员会的设立
本员工持股计划设管理委员会，监督本员工持股计划的日常管理，对员工持股计划持有人会议负责，代表持有人行使股东权利。
（二）管理委员会委员的组成
管理委员会由3名委员组成，设管理委员会主任1人。管理委员会委员由持有人会议选举产生，任期为员工持股计划的存续期。管理委员会主任由管理委员会以全体委员的过半数选举产生。
（三）管理委员会委员的义务
管理委员会委员应当遵守法律、行政法规和《员工持股计划管理办法》的规定，并维护员工持股计划持有人的合法权益，确保员工持股计划的资产安全，对员工持股计划负有下列忠实义务：
1、不得利用职权收受贿赂或者其他非法收入，不得侵占员工持股计划的财产；
2、不得挪用员工持股计划资金；
3、未经持有人会议同意，不得将员工持股计划资产或者资金以其个人名义或者其他个人名义开立账户存储；
4、未经持有人会议同意，不得将员工持股计划资金借贷给他人或者以员工持股计划财产为他人提供担保；
5、不得利用其职权损害员工持股计划利益。管理委员会委员违反忠实义务给员工持股计划造成损失的，应当承担赔偿责任；
6、不得擅自披露与员工持股计划相关的商业秘密；
7、法律、行政法规、部门规章规定的其他义务。
管理委员会委员违反忠实义务给员工持股计划造成损失的，应当承担赔偿责任，持有人会议亦有权作出决议罢免管理委员会委员。
（四）管理委员会的职责
1、召集持有人会议；
2、负责员工持股计划的日常管理（包括但不限于管理员工持股计划证券账户和资金账户、决定股票买卖或非交易过户、领取股票分红等事项）；
3、办理员工持股计划份额认购事宜；
4、代表或授权管理委员会主任代表全体持有人暨本员工持股计划行使本员工持股计划资产对应的股东权利；
5、负责管理本员工持股计划的资产；
6、决策是否聘请相关专业机构为员工持股计划日常管理提供管理、咨询等服务，并负责与专业咨询机构的对接工作；
7、代表或授权管理委员会主任代表本员工持股计划对外签署相关协议或合同（若有）；
8、代表本员工持股计划向持有人进行清算和财产分配；
9、决策员工持股计划份额回收、转让、被强制转让份额的归属以及对应收益的兑现安排；
10、办理员工持股计划份额簿记建档、变更和继承登记；
11、负责与公司的沟通联系事宜，向公司董事会提议员工持股计划的变更、终止、存续期的延长；
12、负责取消持有人的资格，增加持有人，办理退休、已死亡、丧失劳动能力持有人的相关事宜；
13、制定、执行员工持股计划在存续期内参与公司增发、配股或发行可转换债券等再融资事宜的方案；
14、持有人会议授权的其他职责。
（五）管理委员会主任的职权
1、主持持有人会议和召集、主持管理委员会会议；
2、督促、检查持有人会议、管理委员会决议的执行；
3、管理委员会授予的其他职权。
（六）管理委员会的召集程序
管理委员会不定期召开会议，由管理委员会主任召集，于会议召开5个自然日前通知全体管理委员会委员。
管理委员会委员可以提议召开管理委员会临时会议。管理委员会主任应当自接到提议后3个自然日内，召集和主持管理委员会会议。
管理委员会的通知方式为：邮件、电话、传真或专人送出等方式，全体管理委员会委员对表决事项一致同意的可以以通讯方式召开和表决。会议通知包括以下内容：
1、会议的时间、地点、召开方式；
2、会议事由和议案；
3、会议召集人和主持人、临时会议的提议人及其书面提议；
4、会议所必需的会议材料；
5、管理委员会委员应当亲自出席或者委托其他管理委员会委员代为出席会议的要求；
6、联系人和联系方式；
7、发出通知的日期。
如遇紧急情况，可以通过口头方式通知召开管理委员会。口头方式通知至少应包括上述第1、2项内容以及因情况紧急需要尽快召开管理委员会的说明。
（七）管理委员会的召开和表决程序
1、管理委员会会议应有过半数的管理委员会委员出席方可举行；
2、管理委员会作出决议，必须经全体管理委员会委员的过半数通过；
3、管理委员会决议的表决，实行一人一票，表决方式为记名投票表决；
4、管理委员会会议在保障管理委员会委员充分表达意见的前提下，可以用通讯等方式进行并作出决议，并由参会管理委员会委员签字；
5、管理委员会会议，应由管理委员会委员本人出席；管理委员会委员因故不能出席的，可以书面委托其他管理委员会委员代为出席，委托书中应载明代理人的姓名、代理事项、授权范围（对每一事项明确同意、反对的意见，或明确如未做具体指示，代理人能否按照自己的意思进行表决）和有效期限，并由委托人签名或盖章。代为出席会议的管理委员会委员应当在授权范围内行使管理委员会委员的权利。管理委员会委员未出席管理委员会会议，亦未委托代表出席的，视为放弃其在该次会议上的投票权；
6、管理委员会应当对会议所议事项的决定形成会议记录，出席会议的管理委员会委员应当在会议记录上签名。
7、管理委员会会议所形成的决议及会议记录应报公司董事会备案。
三、持有人的权利和义务
（一）持有人的权利
1、依照其持有的本员工持股计划份额享有本计划资产的权益；
2、参加或委派其代理人参加持有人会议，并行使相应的表决权；
3、对本员工持股计划的管理进行监督，提出建议或质询；
4、员工持股计划持有人放弃因参与本员工持股计划而间接持有公司股票的表决权，持有人授权管理委员会代表全体持有人行使投票权、表决权等权利；
5、法律、行政法规、部门规章或本员工持股计划规定的其他权利。
（二）持有人的义务
1、按认购员工持股计划金额在约定期限内足额缴款；
2、按分配的份额承担员工持股计划的风险；
3、遵守《员工持股计划管理办法》；
4、员工持股计划存续期内，除本计划约定的特殊情况外，持有人所持本计划份额不得转让、用于担保、偿还债务或作其他类似处置；
5、在员工持股计划存续期间内，不得要求分配员工持股计划资产；
6、法律、行政法规及本员工持股计划规定的其他义务。
四、股东大会授权董事会事项
股东大会授权董事会全权办理与员工持股计划相关的事宜，包括但不限于以下事项：
1、授权董事会及其授权人士负责拟定和修改本员工持股计划；
2、授权董事会及其授权人士办理成立、实施员工持股计划所必需的全部事宜，包括但不限于向证券交易所提出申请、向登记结算公司申请办理有关登记结算业务、拟定及组织签署本员工持股计划相关文件、确认认购份额等；
3、授权董事会及其授权人士办理员工持股计划的启动、变更和终止，包括但不限于按照员工持股计划的约定取消持有人的资格，提前终止本次员工持股计划等；
4、授权董事会及其授权人士决定本员工持股计划的存续期、锁定期的延长和缩短；
5、授权董事会及其授权人士办理本员工持股计划所购买股票的锁定和解锁的全部事宜；
6、授权董事会及其授权人士审议本员工持股计划持有人会议通过并提交的决议；
7、员工持股计划经股东大会审议通过后，若在实施期限内相关法律、法规、政策发生变化的，授权公司董事会及其授权人士按照新的政策或规定对员工持股计划作出相应调整；若在实施过程中，因公司股票停牌或者窗口期等情况，导致员工持股计划无法在规定时间内完成公司股票购买的，授权董事会及其授权人士延长员工持股计划购买期；
9、授权董事会或董事会授权人士提名管理委员会委员候选人的权利；
10、授权董事会及其授权人士对本员工持股计划未列明相关内容作出解释；
11、授权董事会及其授权人士办理本次员工持股计划所需的其他必要事宜，但有关文件明确规定需由股东大会行使的权利除外。
第六章 员工持股计划的资产构成及权益处置办法
一、本员工持股计划的资产构成
本期员工持股计划的资产构成：
（一）公司股票；
（二）现金及产生的利息；
（三）资金管理取得的收益等其他资产。
员工持股计划的资产独立于公司的固有财产，公司不得将员工持股计划资产委托归入其固有财产。因员工持股计划的管理、运用或者其他情形而取得的财产和收益归入员工持股计划资产。
二、持有人权益的处置原则
（一）在本员工持股计划存续期之内，除法律、行政法规、本员工持股计划约定的特殊情况，或经持有人会议审议通过，持有人所持的本员工持股计划份额不得用于抵押或质押、担保、偿还债务或作其他类似处置；
（二）存续期内，持有人所持有的员工持股计划权益未经管理委员会同意不得转让，未经管理委员会同意擅自转让的，该转让行为无效；
（三）锁定期内，持有人不得要求对员工持股计划的权益进行分配及转让所持的本员工持股计划份额；
（四）锁定期满后，管理委员会将根据市场情况择机出售所持的标的股票。
（五）持有人发生如下情形之一的，公司有权取消该持有人参与本员工持股计划的资格：
1、因员工不能胜任工作岗位，公司（包括其全资子公司、控股子公司）不与其续签劳动合同；
2、员工辞职及/或员工在劳动合同到期后拒绝与公司或下属控股子公司续签劳动合同；
3、员工劳动合同到期后，公司或下属控股子公司不与其续签劳动合同的；
4、员工严重失职、渎职以及违反国家有关法律、行政法规或《公司章程》的规定，给公司造成重大经济损失；
5、公司有充分证据证明该员工在任职期间，由于受贿、索贿、贪污、盗窃、泄露经营和技术秘密、违反保密承诺等损害公司利益、声誉等违法违纪行为，给公司造成损失；
6、员工因违反法律、行政法规或严重违反公司规章制度而被公司解除劳动合同的；
7、员工因违法犯罪行为被依法追究行政或刑事责任；
本员工持股计划存续期内，持有人当出现上述情形之一时，由管理委员会取消该持有人参与员工持股计划的资格，并按以下规定处置持有的员工持股计划份额：
（1）持有人以其自筹资金出资的份额，由本员工持股计划收回，收回价格为该份额所对应的初始出资金额加资金利息（按照中国人民银行同期活期存款利率计息）与所持份额对应的累计净值孰低值。
（2）持有人原享有的公司奖励基金（如有）对应的份额及该部分份额对应的已实现的现金收益部分，由本员工持股计划无偿收回。
（3）针对本款（1）、（2）所述的收回份额，管理委员会应确定受让的员工范围，并对份额受让价格及相关限制条件进行约定。员工以自愿的原则予以受让。若在本员工持股计划存续期内没有完成前述受让程序，则收回的持有人份额由参与员工持股计划的持有人按份额享有。
（六）本员工持股计划存续期内，当出现下列情形之一时，持有人所持权益不作变更的情形
1、丧失劳动能力
存续期内，持有人丧失劳动能力的，其持有的员工持股计划权益不作变更。
2、退休
存续期内，持有人达到国家规定的退休年龄而退休的，其持有的员工持股计划权益不作变更。
3、死亡
存续期内，持有人死亡的，其持有的员工持股计划权益不作变更，由其合法继承人继承并继续享有；该等继承人不受需具备参与本员工持股计划资格的限制。
4、其他情形
如发生其他未约定事项，持有人所持的员工持股计划份额的处置方式由公司与员工持股计划管理委员会协商确定。
（七）在锁定期内，公司发生资本公积转增股本、派送股票红利时，员工持股计划因持有公司股份而新取得的股份一并锁定，不得在二级市场出售或以其他方式转让，该等股票的解锁期与相对应股票相同。
（八）在锁定期内，公司发生派息时，员工持股计划因间接持有公司股份而获得的现金股利计入员工持股计划货币性资产，暂不作另行分配，待本员工持股计划锁定期结束后、存续期内，由管理委员会会议决定是否进行分配。
（九）本员工持股计划锁定期结束后、存续期内，公司发生派息时，员工持股计划因间接持有公司股份而获得的现金股利计入员工持股计划货币性资产。
（九）本员工持股计划锁定期结束后、存续期内，由管理委员会决定是否对本员工持股计划所对应的收益进行分配，如决定分配，依法扣除相关税费后，按照本计划持有人所持份额进行分配。
（十）其他情形：如发生其他未约定事项，持有人所持的员工持股计划份额的处置方式由公司与管理委员会协商确定。
三、本员工持股计划期满后权益的处置办法
本员工持股计划存续期届满不展期或提前终止时，由持有人会议授权管理委员会在届满或终止之日起30个工作日内完成清算，并在依法扣除相关税费后，按持有人持有的份额进行分配。
本员工持股计划的存续期届满后，如员工持股计划持有标的股票仍未全部出售，具体处置办法由管理委员会确定。
第七章 员工持股计划的变更、终止
一、员工持股计划的变更
本员工持股计划设立后的变更，包括但不限于持有人出资方式、持有人获取股票的方式、持有人确定依据及名单等事项，应当经出席持有人会议的持有人所持50%以上（不含50%）份额同意，并提交公司董事会审议通过。
二、员工持股计划的终止
（一）本员工持股计划存续期满后，持有人会议未作出有效的延长存续期的决议的，则本员工持股计划自行终止；
（二）本员工持股计划的锁定期满后，当员工持股计划所持资产均为货币性资金且完成全部权益归属时，本员工持股计划可提前终止；
（三）除前述自动终止、提前终止外，存续期内，本员工持股计划的终止应当经出席持有人会议的持有人所持50%以上（不含50%）份额同意并提交公司董事会审议通过，并及时披露相关决议。
第八章 公司融资时员工持股计划的参与方式
本员工持股计划存续期内，公司以配股、增发、可转债等方式融资时，由管理委员会决定是否参与融资及资金的解决方案，并提交持有人会议审议。
第九章 员工持股计划的会计处理
按照《企业会计准则第 11 号一一股份支付》的规定：完成等待期内的服务或达到规定业绩条件才可行权的换取职工服务的以权益结算的股份支付，在等待期内的每个资产负债表日，应当以对可行权权益工具数量的最佳估计为基础，按照权益工具授予日的公允价值，将当期取得的服务计入相关成本或费用和资本公积。
假设本员工持股计划于2023年1月通过非交易过户等法律法规允许的方式将公司回购专用证券账户所持有的公司股票584,086股过户至本员工持股计划，锁定期满，本员工持股计划按照前款约定的比例出售所持公司股票，以2022年12月14日收盘数据（76.65元/股）预测算，公司应确认总费用预计为2,249.32万元，该费用由公司在锁定期内，按每次解除限售比例分摊，则费用摊销情况测算如下：
单位：万元
■
上述对公司经营成果的影响最终结果将以会计师事务所出具的年度审计报告为准。
在不考虑本员工持股计划对公司业绩的影响情况下，员工持股计划费用的摊销对有效期内各年净利润有所影响，但影响程度不大。若考虑员工持股计划对公司发展产生的正向作用，本次员工持股计划将有效激发公司员工的积极性，提高经营效率。
第十章 其他重要事项
1、本员工持股计划经公司股东大会批准之日起生效。
2、公司董事会与股东大会审议通过本员工持股计划不构成公司对员工聘用期限的承诺，公司与持有人的劳动合同（或劳务合同）关系仍按公司与持有人签订的劳动合同（或劳务合同）执行。
3、除本员工持股计划以外，公司目前无其他员工持股计划存续，公司未来若持续实施员工持股计划，各期员工持股计划将保持独立管理，各期员工持股计划之间独立核算，本员工持股计划与其他员工持股计划之间将不存在关联关系或一致行动关系。
4、公司实施本员工持股计划的财务、会计处理及其税收等问题，按有关法律法规、财务制度、会计准则、税务制度规定执行。
5、本员工持股计划中的有关条款，如与国家有关法律法规及行政性规章制度相冲突，则按照国家有关法律法规及行政性规章制度执行。
6、本员工持股计划的解释权属于公司董事会。
证券代码：603596 证券简称：伯特利 公告编号：2022-125
芜湖伯特利汽车安全系统股份有限公司关于
变更公司注册资本及修订公司章程的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
芜湖伯特利汽车安全系统股份有限公司（以下简称“公司”）于2022年12月14日召开的第三届董事会第十一次会议审议通过了《关于修改〈公司章程〉的议案》，现将具体情况公告如下：
一、变更公司注册资本情况
1、公司于2021年6月29日公开发行了902万张可转换公司债券（以下简称“可转债”），每张面值人民币100元，发行总额人民币9.02亿元，存续期6年，并于2021年7月21日起在上海证券交易所挂牌交易。根据《上海证券交易所股票上市规则》等有关规定和《芜湖伯特利汽车安全系统股份有限公司公开发行可转换公司债券募集说明书》的约定，公司该次发行的“伯特转债”自2022年1月5日起可转换为本公司股份。截至2022年12月13日，累计转股股份数为3,380,587股。
2、因公司2019年限制性股票激励计划中的激励对象共有2人离职，公司根据《芜湖伯特利汽车安全系统股份有限公司2019年限制性股票激励计划（草案）》的相关规定，须要对其获授的45,000股限制性股票进行回购注销，需相应实施减资处理，减少公司的注册资本及股本总额。具体内容详见公司2022年12月15日刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及《上海证券报》上的《伯特利关于回购注销部分股权激励对象已获授但尚未解除限售的限制性股票的公告》（公告编号：2022-124）。
综上所述，公司注册资本由40,844.6万元人民币变更为41,178.1587万元人民币，公司股份总数由40,844.6万股变更为41,178.1587万股。
二、修订《公司章程》
鉴于上述事项已导致公司的注册资本以及股本总额发生变化，并且根据《中华人民共和国证券法》、《上市公司章程指引（2022年修订）》等相关法律法规的规定， 在《芜湖伯特利汽车安全系统股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）中需新增党建相关内容，由此对《公司章程》中相关条款进行了修订。
修订的具体情况如下：
■
除上述条款修订外，《公司章程》的其他内容不变。
三、办理工商变更事宜
本议案经股东大会审议通过后，将授权公司董事会及董事会委派的人士办理相应的工商变更登记及《公司章程》备案等事宜。
特此公告。
芜湖伯特利汽车安全系统股份有限公司
董 事 会
2022年12月15日
证券代码：603596 证券简称：伯特利 公告编号：2022-127
芜湖伯特利汽车安全系统股份有限公司
关于回购注销部分限制性股票减少注册资本
通知债权人公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
一、通知债权人的原由
芜湖伯特利汽车安全系统股份有限公司（以下简称“公司”）于2022年12月14日召开了第三届董事会第十一次会议和第三届监事会第十一次会议，审议通过了《关于回购注销部分股权激励对象已获授但尚未解除限售的限制性股票的议案》。由于公司原限制性股票激励对象中有2人因个人原因离职，不再具备激励对象资格，故公司拟对其所持有的已获授但尚未解除限售的限制性股票合计45,000股予以回购注销。回购价格为7.044元/股，总价款为人民币33.8940万元。具体内容详见公司2022年12月15日刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及《上海证券报》上的《伯特利关于回购注销部分股权激励对象已获授但尚未解除限售的限制性股票的公告》（公告编号：2022-124）。
公司将在规定时间内向中国证券登记结算有限责任公司上海分公司申请该部分股票的注销。本次限制性股票回购注销完成后，将导致公司有限售条件股份减少45,000股，公司股份总数将从411,826,587股减少至411,781,587股。
二、需债权人知晓的相关信息
由于公司回购注销限制性股票将涉及注册资本减少，根据《中华人民共和国公司法》、《上市公司股份回购规则》等相关法律、法规的规定，公司特此通知债权人。公司债权人自接到公司通知起30日内、未接到通知者自本公告披露之日起45日内，均有权凭有效债权文件及相关凭证要求公司清偿债务或者提供相应担保。债权人如逾期未向公司申报债权，不会因此影响其债权的有效性，相关债务（义务）将由公司根据原债权文件的约定继续履行。
（一）债权申报所需材料：公司债权人可持证明债权债务关系存在的合同、协议及其他凭证的原件及复印件到公司申报债权。债权人为法人的，需同时携带法人营业执照副本原件及复印件、法定代表人身份证明文件；委托他人申报的，除上述文件外，还需携带法定代表人授权委托书和代理人有效身份证的原件及复印件。债权人为自然人的，需同时携带有效身份证的原件及复印件；委托他人申报的，除上述文件外，还需携带授权委托书和代理人有效身份证件的原件及复印件。
（二）债权申报具体如下：
（1）债权申报登记地点：中国（安徽）自由贸易试验区芜湖片区泰山路19号
（2）申报时间：2022年12月15日起45天内 （8:00-17:00双休日及法定节假日除外）
（3）联系部门：董事会办公室
（4）联系电话：0553-5669308
（5）传真号码：0553-5658228
（6）邮箱地址：investor@btl-auto.com
特此公告。
芜湖伯特利汽车安全系统股份有限公司
董 事 会
2022年12月 15 日
证券代码：603596 证券简称：伯特利 公告编号：2022-120
芜湖伯特利汽车安全系统股份有限公司
关于公司2019年限制性股票激励计划
首次授予第一个解除限售期解除限售条件
成就的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
● 芜湖伯特利汽车安全系统股份有限公司（以下简称“公司”）2019年限制性股票激励计划首次授予第一个解除限售期解除限售条件已经成就，本次符合解除限售条件的激励对象共57人，可解除限售的限制性股票数量为44.1万股，占目前公司总股本的0.107%。
(下转122版）
