杭氧集团股份有限公司
第七届董事会第四十次会议决议公告
股票代码：002430 股票简称：杭氧股份 公告编号：2022-125
债券代码：127064 债券简称：杭氧转债
杭氧集团股份有限公司
第七届董事会第四十次会议决议公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
杭氧集团股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）第七届董事会第四十次会议于2022年12月15日以通讯会议方式召开，本次会议的通知及会议资料于2022年12月9日以传真、电子邮件等方式送达各位董事。应参加本次会议的董事9名，实际参加会议的董事9名，会议由董事长毛绍融先生主持。会议的召集、召开符合《公司法》、《公司章程》的有关规定。与会董事审议了本次会议的议案，并对审议事项进行了表决。本次会议审议通过了以下议案：
一、审议通过了《关于不提前赎回“杭氧转债”的议案》
同意本次不行使“杭氧转债”的提前赎回权利，不提前赎回“杭氧转债”，并决定在未来3个月内（即2022年12月16日至2023年3月16日），如触发公司《募集说明书》中约定的有条件赎回条款，公司均不行使“杭氧转债”的提前赎回权利，不提前赎回“杭氧转债”。以2023年3月16日之后的首个交易日重新起算，若“杭氧转债”再次触发赎回条款，届时公司董事会将再次召开会议决定是否行使提前赎回权利。
表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。同意票数占总票数的100%。
《关于不提前赎回“杭氧转债”的提示性公告》具体内容详见具体内容详见《证券时报》、《上海证券报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。
特此公告。
杭氧集团股份有限公司董事会
2022年12月15日
股票代码：002430 股票简称：杭氧股份 公告编号：2022-126
转债代码：127064 转债简称：杭氧转债
杭氧集团股份有限公司
第七届监事会第四十一次会议
决议公告
本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
杭氧集团股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）第七届监事会第四十一次会议于2022年12月15日以通讯方式召开，本次会议的通知及会议资料于2022年12月9日以传真、电子邮件等方式送达各位监事。应参加本次会议的监事3人，实际参加会议的监事3人。会议由监事会主席胡宝珍女士主持。会议的召集、召开符合《公司法》、《公司章程》的规定。与会监事审议了本次会议的议案，并对审议事项进行了表决。本次会议审议通过了以下议案：
一、审议通过了《关于不提前赎回“杭氧转债”的议案》
同意本次不行使“杭氧转债”的提前赎回权利，不提前赎回“杭氧转债”，并决定在未来3个月内（即2022年12月16日至2023年3月16日），如触发公司《募集说明书》中约定的有条件赎回条款，公司均不行使“杭氧转债”的提前赎回权利，不提前赎回“杭氧转债”。以2023年3月16日之后的首个交易日重新起算，若“杭氧转债”再次触发赎回条款，届时公司董事会将再次召开会议决定是否行使提前赎回权利。
表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权。同意票数占总票数的100%。
《关于不提前赎回“杭氧转债”的提示性公告》具体内容详见具体内容详见《证券时报》、《上海证券报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。
特此公告。
杭氧集团股份有限公司监事会
2022年12月15日
股票代码：002430 股票简称：杭氧股份 公告编号：2022-127
转债代码：127064 转债简称：杭氧转债
杭氧集团股份有限公司
关于不提前赎回“杭氧转债”的
提示性公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示：
1、杭氧集团股份有限公司（以下简称“公司”）股票自2022年11月25日至2022年12月15日期间已触发“杭氧转债”的赎回条款。公司董事会决定不行使“杭氧转债”的提前赎回权利，不提前赎回“杭氧转债”。
2、未来三个月内（即2022年12月16日至2023年3月16日），若“杭氧转债”触发赎回条款，公司均不行使提前赎回权利。以2023年3月16日之后的首个交易日重新起算，若“杭氧转债”再次触发赎回条款，届时公司董事会将再次召开会议决定是否行使提前赎回权利。
一、可转债发行上市概况
中国证券监督管理委员会《关于核准杭州制氧机集团股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》（证监许可[2022]408号文）核准，并经深圳证券交易所同意，杭氧股份于2022年5月19日公开发行了1,137万张可转换公司债券，每张面值100元，按面值发行，发行总额为11.37亿元，期限6年。
经深圳证券交易所（以下简称“深交所”）“深证上[2022]616号”文同意，公司11.37亿元可转换公司债券于2022年7月5日起在深交所挂牌交易，债券简称“杭氧转债”，债券代码“127064”。
根据相关法律法规和《杭氧集团股份有限公司公开发行可转换公司债券募集说明书》（以下简称“《募集说明书》”）有关规定，公司本次发行的可转债转股期自可转债发行结束之日起满6个月后的第一个交易日起至可转债到期日止，即2022年11月25日至2028年5月18日。
二、历次可转债转股价格调整情况
2022年11月28日，公司披露了《关于可转债转股价格调整的公告》（公告编号：2022-119），因公司进行了2021年限制性股票激励计划第二批预留限制性股票的授予，公司总股本增加需调整转股价格，调整后的“杭氧转债”转股价格为28.68元/股，调整后的转股价格自2022年12月2日起生效。
三、可转债有条件赎回条款
根据《募集说明书》，对“杭氧转债”有条件赎回条款的相关约定如下：
在转股期内，当下述任意一种情形出现时，公司有权决定按照债券面值加当期应计利息的价格赎回全部或部分未转股的可转债：
（1）公司股票在任何连续三十个交易日中至少十五个交易日收盘价格不低于当期转股价格的130%；
（2）当本次发行可转债未转股余额不足3,000万元时。
当期应计利息计算公式为：IA=B×i×t/365
IA：指当期应计利息；
B：指本次发行可转债持有人持有的将赎回的可转债票面总金额；
i：指当年票面利率；
t：指计息天数，即从上一个付息日起至赎回日止的实际日历天数（算头不算尾）。
若在前述三十个交易日内发生过转股价格调整的情形，则调整前的交易日按调整前的转股价格和收盘价格计算，调整后的交易日按调整后的转股价格和收盘价格计算。
四、本次触发可转债有条件赎回条款情况
公司股票自2022年11月25日至2022年12月15日期间，股票价格至少有15个交易日的收盘价格不低于当期转股价格（2022年11月25日至2022年12月1日为28.69元/股，2022年12月2日至2022年12月15日为28.68元/股）的130%，触发了《募集说明书》中约定的有条件赎回条款。
五、本次可转债不提前赎回的原因和审议程序
公司于2022年12月15日召开的第七届董事会第四十次会议审议通过了《关于不提前赎回“杭氧转债”的议案》。考虑到“杭氧转债”自2022年11月25日起开始转股，转股时间较短，结合当前的市场情况及公司自身实际情况，出于投资者利益的考虑，公司董事会决定本次不行使“杭氧转债”的提前赎回权利，不提前赎回“杭氧转债”，并决定在未来3个月内（即2022年12月16日至2023年3月16日），如触发《募集说明书》中约定的“公司股票连续30个交易日中至少有15个交易日的收盘价格不低于当期转股价格的130%（含130%）”有条件赎回条款，均不行使“杭氧转债”的提前赎回权利，不提前赎回“杭氧转债”。在此之后（以2023年3月16日后的首个交易日重新计算）若“杭氧转债”再次触发赎回条款，届时公司董事会将再次召开会议决定是否行使“杭氧转债”的提前赎回权利。
六、公司实际控制人、控股股东、持股5%以上的股东、董事、监事、高级管理人员买卖“杭氧转债”的情况
经自查，公司实际控制人、控股股东、持股5%以上的股东、董事、监事、高级管理人员在本次赎回条件满足前的六个月内，不存在交易“杭氧转债”的情况。
截至本公告日，公司未收到公司实际控制人、控股股东、持股5%以上股东、董事、监事、高级管理人员在未来六个月内减持“杭氧转债”的计划。如未来上述主体拟减持“杭氧转债”，公司将督促其严格按照相关法律法规规定减持，并依规履行信息披露义务。
七、保荐机构核查意见
经核查，保荐机构认为：公司本次不行使“杭氧转债”提前赎回权，已经公司董事会审议，履行了必要的决策程序，符合《可转换公司债券管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第15号一可转换公司债券》等有关法律法规的要求及《募集说明书》的约定，不存在损害公司和全体股东尤其是中小股东利益的情形。保荐机构对公司不提前赎回“杭氧转债”事项无异议。
八、备查文件
1、公司第七届董事会第四十次会议决议；
2、公司第七届监事会第四十一次会议决议；
3、浙商证券股份有限公司关于杭氧集团股份有限公司不提前赎回“杭氧转债”的核查意见。
特此公告。
杭氧集团股份有限公司董事会
2022年12月15日
