联泓新材料科技股份有限公司
第二届董事会第十次会议决议公告

证券代码：003022 证券简称：联泓新科 公告编号：2022-034

联泓新材料科技股份有限公司

第二届董事会第十次会议决议公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、董事会会议召开情况

联泓新材料科技股份有限公司（以下简称“公司”）第二届董事会第十次会议于2022年12月19日15:30以现场及通讯方式召开，会议通知于2022年12月14日以通讯方式发出。本次会议应出席董事8名，实际出席董事8名，出席董事占公司全体董事人数的100%，公司监事和高级管理人员列席本次会议，会议由公司董事长郑月明先生主持。本次会议的召开符合《中华人民共和国公司法》等有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《联泓新材料科技股份有限公司章程》的规定。

二、董事会会议审议情况

1、审议通过《关于公司符合非公开发行A股股票条件的议案》

公司各项条件满足现行法律法规及规范性文件中关于非公开发行股票的有关规定，具备非公开发行股票的条件。

本议案获得通过，8票同意，0票反对，0票弃权。

独立董事已经对本议案发表了同意的独立意见。

本议案需提交公司股东大会审议。

2、逐项审议通过《关于公司〈2022年度非公开发行A股股票方案〉的议案》

2.1发行股票的种类和面值

本次非公开发行的股份为境内上市的人民币普通股（A股），每股面值为人民币1.00元。

本事项获得通过，8票同意，0票反对，0票弃权。

2.2发行方式和发行时间

本次发行采取向特定对象非公开发行股票的方式，在获得中国证监会核准文件的有效期内由公司选择适当的发行时机。

本事项获得通过，8票同意，0票反对，0票弃权。

2.3发行对象及认购方式

本次非公开发行面向符合法律、法规和中国证监会规定的证券投资基金管理公司、证券公司、信托公司、财务公司、保险机构投资者、资产管理公司、合格境外机构投资者以及其他机构投资者、自然人等不超过35名（含35名）的特定投资者。证券投资基金管理公司、证券公司、合格境外机构投资者、人民币合格境外机构投资者以其管理的2只以上产品认购的，视为一个发行对象；信托公司作为发行对象的，只能以自有资金认购。

最终发行对象将在公司取得中国证监会核准批文后，按照《上市公司非公开发行股票实施细则》的规定由公司董事会及董事会授权人士在股东大会授权范围内与保荐机构（主承销商）按照相关法律、行政法规、部门规章或规范性文件的规定，根据发行对象申购报价情况协商确定。若国家法律、法规对非公开发行股票的发行对象有新的规定，公司将按新的规定进行调整。所有发行对象均以现金方式认购本次非公开发行的股票。

本事项获得通过，8票同意，0票反对，0票弃权。

2.4定价基准日、发行价格及定价方式

本次非公开发行的定价基准日为本次非公开发行A股股票发行期首日，发行价格为不低于定价基准日前20个交易日（不含定价基准日，下同）公司A股股票交易均价的80%（定价基准日前20个交易日公司A股股票交易均价=定价基准日前20个交易日公司A股股票交易总额÷定价基准日前20个交易日公司A股股票交易总量）。若在该20个交易日内发生因除权、除息事项引起股价调整的情形，则对调整前交易日的交易价按经过相应除权、除息调整后的价格计算。

若公司A股股票在定价基准日至发行日期间发生派息、送红股、资本公积金转增股本等除息、除权事项，则本次非公开发行的发行价格将相应调整。

本事项获得通过，8票同意，0票反对，0票弃权。

2.5发行数量

本次非公开发行的发行数量不超过267,113,600股（含本数），未超过本次非公开发行前公司总股本的20%，且募集资金总额不超过202,000万元（含本数），并以中国证监会关于本次非公开发行的核准文件为准。在前述范围内，最终发行数量将在本次非公开发行获得中国证监会核准后，由公司董事会及其授权人士在股东大会授权范围内，与保荐机构（主承销商）按照相关规定并根据发行询价结果协商确定。

若公司在本次发行的董事会决议公告日至发行日期间发生送红股、转增股本等除权事项以及回购或因其他原因导致本次发行前公司总股本发生变动的，本次发行股票数量的上限将作相应调整。

若本次发行的股份总数因监管政策变化或根据发行核准文件的要求予以调整的，则本次发行的股票数量将相应调整。

本事项获得通过，8票同意，0票反对，0票弃权。

2.6募集资金规模及用途

本次非公开发行募集资金总额预计不超过202,000万元（含本数），扣除发行费用后的募集资金净额拟投入新能源材料和生物可降解材料一体化项目。

本次非公开发行募集资金到位后，若实际募集资金金额（扣除发行费用后）低于上述项目拟投入募集资金金额，公司董事会及董事会授权人士将根据实际募集资金净额，在符合相关法律法规的前提下，按照募集资金投资项目进度以及资金需求等实际情况，调整并最终决定募集资金投资项目的具体投资额，募集资金不足部分由公司以自有资金或通过其他融资方式解决。

本次非公开发行募集资金到位前，公司可根据募集资金投资项目的实际情况以自筹资金先行投入，并在募集资金到位之后予以置换。

本事项获得通过，8票同意，0票反对，0票弃权。

2.7限售期

本次非公开发行股票完成后，发行对象认购的本次发行的股票自发行结束之日起6个月内不得转让，相关法律法规对限售期另有规定的，依其规定。本次发行对象所取得上市公司非公开发行的股份因上市公司送股、资本公积金转增股本等形式所衍生取得的股份亦应遵守上述股份锁定安排。限售期结束后按中国证监会及深圳证券交易所的有关规定执行。

本事项获得通过，8票同意，0票反对，0票弃权。

2.8上市地点

本次非公开发行的股票将在深圳证券交易所上市。

本事项获得通过，8票同意，0票反对，0票弃权。

2.9本次非公开发行前公司滚存未分配利润的安排

本次非公开发行前公司的滚存未分配利润由本次非公开发行完成后的新老股东共同享有。

本事项获得通过，8票同意，0票反对，0票弃权。

2.10本次非公开发行决议有效期

本次非公开发行股票决议自股东大会审议通过本次发行相关议案之日起12个月内有效。

本事项获得通过，8票同意，0票反对，0票弃权。

独立董事已经对本议案发表了同意的独立意见。

本议案需提交公司股东大会审议。

3、审议通过《关于公司〈2022年度非公开发行A股股票预案〉的议案》

本议案获得通过，8票同意，0票反对，0票弃权。

独立董事已经对本议案发表了同意的独立意见。

本议案需提交公司股东大会审议。

4、审议通过《关于公司〈2022年度非公开发行A股股票募集资金使用可行性分析报告〉的议案》

本议案获得通过，8票同意，0票反对，0票弃权。

独立董事已经对本议案发表了同意的独立意见。

本议案需提交公司股东大会审议。

5、审议通过《关于公司〈前次募集资金使用情况的报告〉的议案》

本议案获得通过，8票同意，0票反对，0票弃权。

独立董事已经对本议案发表了同意的独立意见；审计机构信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）出具了鉴证报告。

本议案需提交公司股东大会审议。

6、审议通过《关于公司2022年度非公开发行A股股票摊薄即期回报及采取填补措施及相关主体承诺事项的议案》

本议案获得通过，8票同意，0票反对，0票弃权。

独立董事已经对本议案发表了同意的独立意见。

本议案需提交公司股东大会审议。

7、审议通过《关于公司〈未来三年（2023-2025年）股东回报规划〉的议案》

本议案获得通过，8票同意，0票反对，0票弃权。

独立董事已经对本议案发表了同意的独立意见。

本议案需提交公司股东大会审议。

8、审议通过《关于提请公司股东大会授权董事会办理2022年度非公开发行A股股票相关事宜的议案》

为保证合法、高效地完成本次非公开发行股票工作，根据资本市场情况确定本次发行方案的具体事项，公司董事会提请股东大会授权董事会及其授权人士在符合相关法律法规的前提下全权办理与本次发行有关的全部事宜。

本议案获得通过，8票同意，0票反对，0票弃权。

本议案需提交公司股东大会审议。

9、审议通过《关于控股子公司投资建设新能源材料和生物可降解材料一体化项目的议案》

本议案获得通过，8票同意，0票反对，0票弃权。

本议案需提交公司股东大会审议。

10、审议通过《关于为控股子公司提供财务资助的议案》

关联董事郑月明先生、蔡文权先生回避表决，6名非关联董事进行表决。

本议案获得通过，6票同意，0票反对，0票弃权。

独立董事已经对本议案发表了同意的独立意见。

11、审议通过《关于2023年度使用闲置募集资金进行现金管理的议案》

本议案获得通过，8票同意，0票反对，0票弃权。

独立董事已经对本议案发表了同意的独立意见；保荐机构中国国际金融股份有限公司对该事项出具了同意的核查意见。

12、审议通过《关于2023年度使用闲置自有资金进行现金管理的议案》

本议案获得通过，8票同意，0票反对，0票弃权。

独立董事已经对本议案发表了同意的独立意见；保荐机构中国国际金融股份有限公司对该事项出具了同意的核查意见。

13、审议通过《关于2023年度日常关联交易预计的议案》中各项子议案

13.1审议通过《关于公司与滕州郭庄矿业有限责任公司2023年度日常关联交易预计的议案》

关联董事宁旻先生、李蓬先生、郑月明先生、索继栓先生回避表决，4名非关联董事进行表决。

本议案获得通过，4票同意，0票反对，0票弃权。

13.2审议通过《关于公司与融科物业投资有限公司2023年度日常关联交易预计的议案》

关联董事宁旻先生、李蓬先生、郑月明先生、索继栓先生回避表决，4名非关联董事进行表决。

本议案获得通过，4票同意，0票反对，0票弃权。

13.3审议通过《关于公司与中科院广州化学有限公司2023年度日常关联交易预计的议案》

关联董事宁旻先生、索继栓先生回避表决，6名非关联董事进行表决。

本议案获得通过，6票同意，0票反对，0票弃权。

独立董事已经对上述议案发表事前认可意见，并发表了同意的独立意见；保荐机构中国国际金融股份有限公司对该事项出具了同意的核查意见。

上述议案需提交公司股东大会审议。

14、审议通过《关于2023年度公司及子公司向金融机构申请综合授信额度的议案》

本议案获得通过，8票同意，0票反对，0票弃权。

独立董事已经对本议案发表了同意的独立意见。

本议案需提交公司股东大会审议。

15、审议通过《关于2023年度开展套期保值业务的议案》

本议案获得通过，8票同意，0票反对，0票弃权。

独立董事已经对本议案发表了同意的独立意见；保荐机构中国国际金融股份有限公司对该事项出具了同意的核查意见。

16、审议通过《关于修改公司章程及相关议事规则的议案》

本议案获得通过，8票同意，0票反对，0票弃权。

本议案需提交公司股东大会审议。

17、审议通过《关于提请召开公司2023年第一次临时股东大会的议案》

本议案获得通过，8票同意，0票反对，0票弃权。

上述相关议案具体内容详见公司披露于指定信息披露媒体及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的相关公告。

三、备查文件

公司第二届董事会第十次会议决议。

特此公告。

联泓新材料科技股份有限公司

董事会

2022年12月20日

证券代码：003022 证券简称：联泓新科 公告编号：2022-047

联泓新材料科技股份有限公司

第二届监事会第十次会议决议公告

本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、监事会会议召开情况

联泓新材料科技股份有限公司（以下简称“公司”）第二届监事会第十次会议于2022年12月19日16:30以现场及通讯的方式召开，本次会议通知已于2022年12月14日向全体监事发出。本次会议应出席监事3名，实际出席监事3名，会议由监事会主席刘荣光先生主持。本次会议的召开符合《中华人民共和国公司法》等有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《联泓新材料科技股份有限公司章程》的规定。

二、监事会会议审议情况

1、审议通过《关于公司符合非公开发行A股股票条件的议案》

经审议，与会监事认为公司各项条件满足现行法律法规及规范性文件中关于非公开发行股票的有关规定，具备非公开发行股票的条件。

本议案获得通过，3票同意，0票反对，0票弃权。

2、逐项审议通过《关于公司〈2022年度非公开发行A股股票方案〉的议案》

2.1发行股票的种类和面值

本次非公开发行的股份为境内上市的人民币普通股（A股），每股面值为人民币1.00元。

本事项获得通过，3票同意，0票反对，0票弃权。

2.2发行方式和发行时间

本次发行采取向特定对象非公开发行股票的方式，在获得中国证监会核准文件的有效期内由公司选择适当的发行时机。

本事项获得通过，3票同意，0票反对，0票弃权。

2.3发行对象及认购方式

本次非公开发行面向符合法律、法规和中国证监会规定的证券投资基金管理公司、证券公司、信托公司、财务公司、保险机构投资者、资产管理公司、合格境外机构投资者以及其他机构投资者、自然人等不超过35名（含35名）的特定投资者。证券投资基金管理公司、证券公司、合格境外机构投资者、人民币合格境外机构投资者以其管理的2只以上产品认购的，视为一个发行对象；信托公司作为发行对象的，只能以自有资金认购。

最终发行对象将在公司取得中国证监会核准批文后，按照《上市公司非公开发行股票实施细则》的规定由公司董事会及董事会授权人士在股东大会授权范围内与保荐机构（主承销商）按照相关法律、行政法规、部门规章或规范性文件的规定，根据发行对象申购报价情况协商确定。若国家法律、法规对非公开发行股票的发行对象有新的规定，公司将按新的规定进行调整。所有发行对象均以现金方式认购本次非公开发行的股票。

本事项获得通过，3票同意，0票反对，0票弃权。

2.4定价基准日、发行价格及定价方式

本次非公开发行的定价基准日为本次非公开发行A股股票发行期首日，发行价格为不低于定价基准日前20个交易日（不含定价基准日，下同）公司A股股票交易均价的80%（定价基准日前20个交易日公司A股股票交易均价=定价基准日前20个交易日公司A股股票交易总额÷定价基准日前20个交易日公司A股股票交易总量）。若在该20个交易日内发生因除权、除息事项引起股价调整的情形，则对调整前交易日的交易价按经过相应除权、除息调整后的价格计算。

若公司A股股票在定价基准日至发行日期间发生派息、送红股、资本公积金转增股本等除息、除权事项，则本次非公开发行的发行价格将相应调整。

本事项获得通过，3票同意，0票反对，0票弃权。

2.5发行数量

本次非公开发行的发行数量不超过267,113,600股（含本数），未超过本次非公开发行前公司总股本的20%，且募集资金总额不超过202,000万元（含本数），并以中国证监会关于本次非公开发行的核准文件为准。在前述范围内，最终发行数量将在本次非公开发行获得中国证监会核准后，由公司董事会及其授权人士在股东大会授权范围内，与保荐机构（主承销商）按照相关规定并根据发行询价结果协商确定。

若公司在本次发行的董事会决议公告日至发行日期间发生送红股、转增股本等除权事项以及回购或因其他原因导致本次发行前公司总股本发生变动的，本次发行股票数量的上限将作相应调整。

若本次发行的股份总数因监管政策变化或根据发行核准文件的要求予以调整的，则本次发行的股票数量届时将相应调整。

本事项获得通过，3票同意，0票反对，0票弃权。

2.6募集资金规模及用途

本次非公开发行募集资金总额预计不超过202,000万元（含本数），扣除发行费用后的募集资金净额拟投入新能源材料和生物可降解材料一体化项目。

本次非公开发行募集资金到位后，若实际募集资金金额（扣除发行费用后）低于上述项目拟投入募集资金金额，公司董事会及董事会授权人士将根据实际募集资金净额，在符合相关法律法规的前提下，按照募集资金投资项目进度以及资金需求等实际情况，调整并最终决定募集资金投资项目的具体投资额，募集资金不足部分由公司以自有资金或通过其他融资方式解决。

本次非公开发行募集资金到位前，公司可根据募集资金投资项目的实际情况以自筹资金先行投入，并在募集资金到位之后予以置换。

本事项获得通过，3票同意，0票反对，0票弃权。

2.7限售期

本次非公开发行股票完成后，发行对象认购的本次发行的股票自发行结束之日起6个月内不得转让，相关法律法规对限售期另有规定的，依其规定。本次发行对象所取得上市公司非公开发行的股份因上市公司送股、资本公积金转增股本等形式所衍生取得的股份亦应遵守上述股份锁定安排。限售期结束后按中国证监会及深圳证券交易所的有关规定执行。

本事项获得通过，3票同意，0票反对，0票弃权。

2.8上市地点

本次非公开发行的股票将在深圳证券交易所上市。

本事项获得通过，3票同意，0票反对，0票弃权。

2.9本次非公开发行前公司滚存未分配利润的安排

本次非公开发行前公司的滚存未分配利润由本次非公开发行完成后的新老股东共同享有。

本事项获得通过，3票同意，0票反对，0票弃权。

2.10本次非公开发行决议有效期

本次非公开发行股票决议自股东大会审议通过本次发行相关议案之日起12个月内有效。

本事项获得通过，3票同意，0票反对，0票弃权。

3、审议通过《关于公司〈2022年度非公开发行A股股票预案〉的议案》

本议案获得通过，3票同意，0票反对，0票弃权。

4、审议通过《关于公司〈2022年度非公开发行A股股票募集资金使用可行性分析报告〉的议案》

本议案获得通过，3票同意，0票反对，0票弃权。

5、审议通过《关于公司〈前次募集资金使用情况的报告〉的议案》

本议案获得通过，3票同意，0票反对，0票弃权。

6、审议通过《关于公司2022年度非公开发行A股股票摊薄即期回报及采取填补措施及相关主体承诺事项的议案》

本议案获得通过，3票同意，0票反对，0票弃权。

7、审议通过《关于公司〈未来三年（2023-2025年）股东回报规划〉的议案》

本议案获得通过，3票同意，0票反对，0票弃权。

8、审议通过《关于为控股子公司提供财务资助的议案》

本议案获得通过，3票同意，0票反对，0票弃权。

9、审议通过《关于2023年度使用闲置募集资金进行现金管理的议案》

本议案获得通过，3票同意，0票反对，0票弃权。

10、审议通过《关于2023年度使用闲置自有资金进行现金管理的议案》

本议案获得通过，3票同意，0票反对，0票弃权。

11、审议通过《关于2023年度日常关联交易预计的议案》中各项子议案

11.1审议通过《关于公司与滕州郭庄矿业有限责任公司2023年度日常关联交易预计的议案》

本议案获得通过，3票同意，0票反对，0票弃权。

11.2审议通过《关于公司与融科物业投资有限公司2023年度日常关联交易预计的议案》

本议案获得通过，3票同意，0票反对，0票弃权。

11.3审议通过《关于公司与中科院广州化学有限公司2023年度日常关联交易预计的议案》

本议案获得通过，3票同意，0票反对，0票弃权。

12、审议通过《关于2023年度公司及子公司向金融机构申请综合授信额度的议案》

本议案获得通过，3票同意，0票反对，0票弃权。

13、审议通过《关于2023年度开展套期保值业务的议案》

本议案获得通过，3票同意，0票反对，0票弃权。

14、审议通过《关于修改监事会议事规则的议案》

本议案获得通过，3票同意，0票反对，0票弃权。

上述相关议案具体内容详见公司披露于指定信息披露媒体及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的相关公告。

三、备查文件

公司第二届监事会第十次会议决议。

特此公告。

联泓新材料科技股份有限公司

监事会

2022年12月20日

证券代码：003022 证券简称：联泓新科 公告编号：2022-043

联泓新材料科技股份有限公司

关于2023年度公司及子公司

向金融机构申请综合授信额度的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、申请综合授信额度相关事宜

（一）基本情况

为满足公司发展的需要，保证公司及全资或控股子公司（以下简称“子公司”）项目建设、日常生产经营和流动资金周转需求，拓宽融资渠道，公司及子公司在风险可控的前提下，拟在2023年度（自2023年1月1日至2023年12月31日）向金融机构申请总额不超过人民币180亿元的综合授信额度，申请的综合授信用途包括但不限于借款、承兑汇票、保函、保理、开立信用证、票据贴现等业务。具体融资金额将视公司及子公司运营资金的实际需求确定及分配。

上述拟申请的授信额度不等于公司及子公司实际使用的融资金额，实际发生金额应在上述额度内以金融机构与公司及子公司实际发生的融资金额为准。经股东大会审议通过后，在上述额度及期限范围内，公司将根据实际业务需要，授权公司经营层办理具体业务，授权期限自2023年1月1日起至2023年12月31日。

（二）对公司的影响

公司及子公司本次向金融机构申请综合授信额度是为满足公司发展需要，保证公司及子公司项目建设、日常生产经营和流动资金周转需要，有利于拓宽融资渠道，降低融资成本，具体金额将在授信额度内以金融机构与公司及子公司实际发生的融资金额为准，不存在损害公司及全体股东利益，特别是中小股东利益的情形。

二、审议程序

2022年12月19日，公司召开第二届董事会第十次会议、第二届监事会第十次会议审议通过了《关于2023年度公司及子公司向金融机构申请综合授信额度的议案》，独立董事发表了同意的独立意见。

（一）董事会意见

董事会同意公司及子公司2023年度综合授信额度相关事宜，并同意将该议案提交公司股东大会审议。

（二）独立董事意见

我们同意公司及子公司2023年度综合授信额度的议案，并同意将该议案提交公司股东大会审议。

（三）监事会意见

经审议，与会监事同意公司及子公司2023年度综合授信额度相关事宜。

三、备查文件

1、公司第二届董事会第十次会议决议；

2、公司第二届监事会第十次会议决议；

3、独立董事相关意见。

特此公告。

联泓新材料科技股份有限公司

董事会

2022年12月20日

证券代码：003022 证券简称：联泓新科 公告编号：2022-044

联泓新材料科技股份有限公司

关于2023年度开展套期保值业务的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

因业务发展需要，联泓新材料科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2022年12月19日召开第二届董事会第十次会议、第二届监事会第十次会议，分别审议通过《关于2023年开展套期保值业务的议案》，同意公司及子公司2023年度开展商品期货套期保值业务。该议案无需经公司股东大会审议。

一、套期保值的目的和必要性

公司及子公司从事商品期货套期保值，主要是通过买入（卖出）与现货库存（远期订单）数量相当、交易方向相反的期货合约，以达到规避价格波动风险的目的。

二、期货品种

仅限于从事与生产经营所需原材料相关的甲醇期货品种。

三、拟投入资金、业务期间及管理流程

2023年度业务期间内，甲醇期货套期保值保证金额度最高不超过人民币3,000万元，保证金可循环使用。

公司及子公司套期保值期货持仓时间原则上应当与现货市场承担风险的时间段相匹配，签订现货合同后，相应的套期保值头寸持有时间原则上不得超过现货合同规定的时间或该合同实际执行的时间。

四、公司及子公司开展期货套期保值事项满足《企业会计准则》规定的运用套期保值会计方法相关条件的说明

公司及子公司开展期货套期保值事项满足《企业会计准则》规定的运用套期保值会计方法的相关条件。

五、套期保值的可行性分析

由于公司生产所需的原料包括甲醇，该原料与对应的期货品种具有较高相关性，在甲醇价格大幅波动时将对公司盈利稳定性带来一定的压力。董事会认为通过开展商品期货套期保值业务规避价格波动风险是切实可行的，对生产经营是有利的。

六、套期保值的风险分析

公司及子公司拟进行的商品期货套期保值业务遵循锁定原材料价格为基本原则，不做投机性的交易操作，因此在签订套期保值合约及平仓时进行严格的风险控制。商品期货套期保值操作可以摊平原材料价格波动对公司的影响，使公司及子公司专注于生产经营，在原材料价格发生大幅波动时，仍保持一个稳定的利润水平，但同时也会存在一定的风险。

1、价格异常波动风险：理论上各交易品种在交割期的期货市场价格和现货市场价格会回归一致，但在极个别的非理性市场情况下，可能出现期货和现货价格在交割期仍不能回归，从而对公司的套期保值方案带来影响，甚至造成损失。

2、操作风险：由于期货交易专业性较强，复杂程度较高，可能存在因信息系统或内部控制方面的缺陷而导致意外损失的可能。

七、公司及子公司拟采取的风险控制措施

1、将期货套期保值业务与公司及子公司经营业务相匹配，对冲价格波动风险。公司及子公司期货套期保值业务只限于与公司及子公司经营业务所需的原材料甲醇的期货品种。

2、严格控制套期保值的资金规模，合理计划和使用保证金。公司及子公司规定了套保方案的设计原则，以及套保方案的具体审批权限。公司及子公司套期保值业务仅以规避商品价格风险为目的，不涉及投机和套利交易，进行套期保值业务的品种仅限于公司及子公司所需的原材料甲醇，其中，套期保值的数量不能超过实际现货交易的数量，期货持仓量不能超过套期保值的现货量。

3、公司制定了《期货套期保值业务管理办法》，对期货业务进行管理，可最大限度避免制度不完善、工作程序不恰当等造成的操作风险。

4、设立符合要求的计算机系统及相关设施，确保交易工作正常开展。当发生故障时，及时采取相应的处理措施以减少损失。

八、独立董事意见

公司开展套期保值业务有助于充分发挥套期保值功能，降低原材料价格波动对公司生产经营成本的影响，提升公司整体抵御风险能力，增强财务稳健性，不存在损害公司及全体股东利益，特别是中小股东利益的情形，履行了公司内部批准程序，符合有关法律法规和《联泓新材料科技股份有限公司章程》的有关规定。综上，我们同意该议案。

九、监事会意见

经审议，与会监事同意公司及子公司2023年度开展商品期货套期保值业务，保证金额度最高不超过人民币3,000万元，可循环使用。

十、保荐机构意见

保荐机构中国国际金融股份有限公司出具核查意见认为：公司2023年开展套期保值业务事项已经公司第二届董事会第十次会议和公司第二届监事会第十次会议审议通过，独立董事发表了明确的同意意见，履行了必要的法律程序，符合相关法律法规的规定。

综上，保荐机构对公司2023年开展套期保值业务事项无异议。

十一、备查文件

1、公司第二届董事会第十次会议决议；

2、公司第二届监事会第十次会议决议；

3、独立董事相关意见；

4、保荐机构核查意见。

特此公告。

联泓新材料科技股份有限公司

董事会

2022年12月20日

证券代码：003022 证券简称：联泓新科 公告编号：2022-042

联泓新材料科技股份有限公司

关于2023年度日常关联交易预计的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、日常关联交易基本情况

（一）日常关联交易概述

联泓新材料科技股份有限公司（以下简称“公司”）根据日常经营需要，按照《深圳证券交易所股票上市规则》等相关规定，对2023年度日常关联交易进行了合理预计。公司及子公司预计与关联人滕州郭庄矿业有限责任公司（以下简称“郭庄矿业”）、融科物业投资有限公司（以下简称“融科物业”）、中科院广州化学有限公司（以下简称“广州化学”）在2023年发生日常经营性关联交易，预计年度累计交易总金额不超过人民币72,550万元（不含税）。

公司于2022年12月19日召开第二届董事会第十次会议，审议了《关于2023年度日常关联交易预计的议案》中各项子议案，其中：

1、审议通过子议案《关于公司与滕州郭庄矿业有限责任公司2023年度日常关联交易预计的议案》，关联董事宁旻先生、李蓬先生、郑月明先生、索继栓先生已对此议案回避表决；

2、审议通过子议案《关于公司与融科物业投资有限公司2023年度日常关联交易预计的议案》，关联董事宁旻先生、李蓬先生、郑月明先生、索继栓先生已对此议案回避表决；

3、审议通过子议案《关于公司与中科院广州化学有限公司2023年度日常关联交易预计的议案》，关联董事宁旻先生、索继栓先生已对此议案回避表决。

公司独立董事对上述议案提交了事前认可意见，并发表了同意上述议案的独立意见；上述议案已于2022年12月19日经公司第二届监事会第十次会议审议通过。

根据有关法律法规及监管规则的规定，本次日常关联交易预计事项需提交公司股东大会审议，关联股东应当回避表决。股东大会审议通过后，由公司经营层在预计金额范围内，与上述关联方签署相关协议等。

（二）预计日常关联交易类别和金额

公司2023年度预计的日常关联交易类别和金额如下：

单位：万元

■

注1：2022年实际发生金额的统计区间为自2022年1月1日至2022年11月30日。

注2：上述交易预计期间自2023年1月1日起至2023年12月31日，超出上述预计交易总金额、各项预计交易金额的关联交易，应依照超出的金额，根据相关法律法规和《联泓新材料科技股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）、公司关联交易管理制度等规定履行审批程序。

（三）上一年度日常关联交易实际发生情况

截至2022年11月30日，公司2022年日常关联交易实际发生情况如下：

单位：万元

■

二、关联人介绍和关联关系

（一）关联人介绍

1、郭庄矿业

■

2、融科物业

■

3、广州化学

■

（二）关联关系

公司已在前述第（一）部分“关联方介绍”中对关联关系进行披露。

（三）履约能力分析

上述各关联方生产经营正常，有良好的发展前景和履约能力，与公司及子公司合作顺利。

三、关联交易主要内容

本公司及子公司向关联人采购商品及服务、租赁房屋、销售商品，将遵循诚实信用、等价有偿、公平自愿、合理公允的基本原则，按实际交易时的市场价格确定成交价格；如任何第三方的交易条件优于上述关联人所给予的条件，公司及子公司有权向第三方交易。

公司将严格遵守《公司章程》与《关联交易管理办法》的相关规定，以确保关联交易的公允性。

四、关联交易目的和对公司的影响

（一）交易目的

公司与上述关联方的日常交易是为了保证公司日常经营，均属于正常的购销或租赁业务，且双方已存在业务合作基础，上述日常交易安排支持了公司的生产经营和持续发展。

（二）交易对公司的影响

公司日常性关联交易是为满足公司生产经营需要，是按一般市场规则进行，与其他业务往来企业同等对待，遵照公平、公正的市场原则进行。公司与关联人交易公允，对公司本期以及未来财务状况、经营成果无不利影响。不存在损害公司及其股东特别是中小股东利益的情形。该关联交易事项不会对公司独立性产生影响，不会使公司对关联人形成依赖，符合公司经营管理需要。

五、独立董事相关意见

（一）独立董事事前认可意见

1、关于公司2022年度日常关联交易实际情况与预计存在差异的意见

公司2022年度日常关联交易实际发生金额与预计金额存在差异的原因均属于正常的经营行为，对公司日常经营及业绩不会产生重大影响。相关交易符合公司实际生产经营情况和发展需要，交易根据市场原则定价，公允、合理，不存在损害公司及全体股东利益，特别是中小股东利益的情形。

2、关于2023年度日常关联交易预计事宜的意见

公司2023年度预计发生的日常关联交易是保证公司正常生产经营所必需的，有利于提高资源使用效率及公司长远发展；公司2023年度预计发生的日常关联交易符合公司的实际经营需要，没有违反公开、公平、公正的原则，不存在损害公司及全体股东利益，特别是中小股东利益的情形。

基于上述，我们同意将该议案提交公司第二届董事会第十次会议审议。

（二）独立董事意见

公司2023年度预计发生的日常关联交易是保证公司正常生产经营所必需的，有利于提高资源使用效率及公司长远发展，符合公司的实际经营需要，没有违反公开、公平、公正的原则，不存在损害公司及全体股东利益，特别是中小股东利益的情形，履行了公司内部批准程序，符合有关法律法规和《公司章程》的有关规定。

综上，我们同意该议案，并同意将该议案提交公司股东大会审议。

六、监事会意见

经审议，与会监事认为公司对日常关联交易额度的预计符合公司业务发展的实际情况，不存在损害公司及全体股东利益的情形，符合有关法律法规和《公司章程》的有关规定，与会监事同意各子议案。

七、保荐机构核查意见

保荐机构中国国际金融股份有限公司出具核查意见认为：公司2023年度日常关联交易预计事项已经公司第二届董事会第十次会议和公司第二届监事会第十次会议审议通过，独立董事进行了事前认可，并发表了明确的同意意见，有关关联董事遵守了回避制度，该事项尚需提交股东大会审议，符合有关法律法规和《公司章程》的规定；公司与上述关联方发生的关联交易将按照公开、公平、公正的原则，依据市场公允价格协商确定，不会损害公司和非关联股东的利益，不会对公司的独立性产生影响。

综上，保荐机构对公司2023年度日常关联交易预计事项无异议。

八、备查文件

1、公司第二届董事会第十次会议决议；

2、公司第二届监事会第十次会议决议；

3、独立董事相关意见；

4、保荐机构核查意见。

特此公告。

联泓新材料科技股份有限公司

董事会

2022年12月20日

证券代码：003022 证券简称：联泓新科 公告编号：2022-036

联泓新材料科技股份有限公司

关于非公开发行股票不存在直接

或通过利益相关方向发行对象

提供财务资助或补偿的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

联泓新材料科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2022年12月19日召开第二届董事会第十次会议、第二届监事会第十次会议，审议通过关于2022年度非公开发行A股股票的相关议案，公司拟通过非公开发行股票募集资金不超过202,000万元，本次非公开发行股票尚需获得公司股东大会、中国证券监督管理委员会的批准或核准后方可实施。

公司现就本次非公开发行股票事项作出承诺如下：

公司不存在向发行对象作出保底保收益或变相保底保收益承诺的情形；亦不存在直接或通过利益相关方向发行对象提供财务资助或补偿的情形。

特此公告。

联泓新材料科技股份有限公司

董事会

2022年12月20日

证券代码：003022 证券简称：联泓新科 公告编号：2022-037

联泓新材料科技股份有限公司

关于公司非公开发行A股股票摊薄即期回报

与填补措施及相关主体承诺的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

根据《国务院办公厅关于进一步加强资本市场中小投资者合法权益保护工作的意见》（国办发[2013]110号）、《国务院关于进一步促进资本市场健康发展的若干意见》（国发[2014]17号）和《关于首发及再融资、重大资产重组摊薄即期回报有关事项的指导意见》（证监会公告[2015]31号）等规定的要求，为保障中小投资者利益，联泓新材料科技股份有限公司（以下简称“公司”或“联泓新科”）就2022年度非公开发行股票事项对即期回报摊薄的影响进行了分析，并提出了具体的填补回报措施，相关主体也对公司填补回报措施能够得到切实履行作出了承诺。具体情况如下：

一、本次非公开发行摊薄即期回报对公司主要财务指标的影响

（一）测算本次非公开发行摊薄即期回报的主要假设

1、假设宏观经济环境、产业政策、行业发展状况、产品市场情况等方面没有发生重大不利变化；

2、假设本次非公开发行预计于2023年6月完成发行，该完成时间仅用于计算本次非公开发行股票摊薄即期回报对主要财务指标的影响，最终以经中国证监会核准并实际发行完成时间为准；

3、本次非公开发行的发行数量将按照募集资金总额除以发行价格确定，同时不超过本次非公开发行前公司总股本的20%，即267,113,600股。假设非公开发行的发行数量为发行前公司总股本的20%，本次发行完成后，公司总股本将由1,335,568,000股增至1,602,681,600股。上述发行数量仅为估计值，仅用于计算本次非公开发行摊薄即期回报对主要财务指标的影响，不代表最终发行数量；本次非公开发行股票实际到账的募集资金规模将根据监管部门核准、发行认购情况以及发行费用等情况最终确定；

4、公司2021年全年扣除非经常性损益前、后归属于母公司股东的净利润分别为109,056.98万元和88,086.48万元。由于公司2022年一季度实施了EVA装置技术升级扩能改造，及进行碳酸酯装置、超高分子量聚乙烯装置与公用工程系统连接施工和检修，EVA装置停车28天，其他相关装置同步停车7-15天，公司前三季度累计净利润同比略有下降。在此基础上，假设公司2022年扣除非经常性损益前、后归属于母公司股东的净利润与2021年同比持平，因此，预测2022年全年归属于母公司股东的净利润为109,056.98万元，扣除非经常性损益后归属于母公司股东的净利润为88,086.48万元。假设公司2023年度归属于母公司股东的净利润、扣除非经常性损益后归属于母公司股东的净利润在2022年度相应财务数据基础上按照0、10%、20%的业绩增幅分别测算，该假设仅为测算本次发行对公司即期回报的影响，不代表对公司经营情况及趋势的判断，亦不构成盈利预测；

5、每股收益指标根据《公开发行证券的公司信息披露编报规则第9号一一净资产收益率和每股收益的计算及披露》的有关规定进行计算；

6、基于谨慎性原则，未考虑本次发行募集资金到账后对公司生产经营、财务状况等的影响；

7、在测算公司本次发行前后期末总股本变化时，仅考虑本次发行对总股本的影响，不考虑其他可能产生的股权变动事宜。

（二）对公司每股收益影响

基于上述假设，公司测算了本次非公开发行股票对公司的每股收益的影响，具体如下：

■

（三）关于本次非公开发行股票摊薄即期回报的风险提示

本次发行完成后，公司股本总额和归属于母公司所有者权益将有所提升，如果公司净利润未能实现相应幅度的增长，将可能导致本次发行完成后每股收益存在被摊薄的风险。公司提请广大投资者注意由此可能导致的投资风险。

二、关于本次非公开发行股票必要性和合理性的说明

本次发行的必要性和合理性详见公司同日披露的《2022年非公开发行A股股票预案》。

三、本次募集资金投资项目与公司现有业务的关系

本次募投项目生产的主要产品为EVA、PO、PPC，本次募投项目实施后，将实现公司现有业务产能扩充的同时进一步拓展和丰富公司生物可降解材料产品等新业务，有助于公司进一步优化产品结构和资本结构、扩大产品的市场占有率，提高抵御市场风险的能力，满足现有业务持续发展资金需求，提升公司的核心竞争力，增强公司主营业务盈利能力，促进公司的长期可持续健康发展。

四、公司实施募投项目在人员、技术、市场等方面的储备情况

目前，公司在人员、技术、市场等方面已经具备了实施募集资金投资项目的各项条件，预计募集资金投资项目的实施不存在重大障碍。具体如下：

（一）人员方面

公司自成立以来一直专注于新材料行业，并在该领域拥有丰富的专业人才储备。公司经营层及核心骨干主要来自国内外知名化工和新材料企业，拥有深厚的行业经验和高效的执行能力。多年来，公司高效的运行管理模式及培训体系，已凝聚一批高新技术创新型人才和管理团队。同时，公司积极引进人才，并通过完善员工晋升通道和激励机制，激发新老员工的工作热情，采取各种员工激励手段、加强企业文化建设，成功吸引了更多的人才加入公司。公司充足的人才储备可以保障募投项目的顺利开展。

（二）技术方面

近年来，公司每年组织实施多项新产品开发、工艺技术研究、节能降耗等科研开发项目，取得了一大批具有自主知识产权和核心技术的科技成果。强大的研发创新能力以及深厚的技术积累为公司迅速发展并在行业中占据领先地位提供了坚实的技术支撑。公司在新产品的研发和生产中不断对工艺技术进行优化，通过不断创新，形成了自身独特的工艺技术方法。本次募投项目采用国内外领先的工艺技术，产品具有强劲的市场竞争能力。

（三）市场方面

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