兆易创新科技集团股份有限公司
第四届董事会第七次会议决议公告
证券代码：603986 证券简称：兆易创新 公告编号：2022-071
兆易创新科技集团股份有限公司
第四届董事会第七次会议决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
兆易创新科技集团股份有限公司（以下简称“公司”）第四届董事会第七次会议（以下简称“本次会议”）的会议通知及会议资料于2022年12月15日以电子邮件方式发出，会议于2022年12月20日以网络视频会议方式召开。本次会议由董事长朱一明先生主持，会议应出席董事9名，实际出席董事9名；公司全体监事和全体高级管理人员列席了本次会议。本次会议的召集和召开程序符合《中华人民共和国公司法》等有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件及《公司章程》的相关规定。
经与会董事认真审议，以记名投票表决方式一致通过以下议案：
一、关于2021年股票期权与限制性股票激励计划暂缓授予部分第一个解除限售期解除限售条件成就的议案
鉴于公司、各业务单元/部门层面及激励对象的各项考核指标均已满足《2021年股票期权与限制性股票激励计划（草案）》规定的第一个解除限售期解除限售条件，根据2021年第四次临时股东大会对董事会的授权，董事会认为公司2021年股权激励计划暂缓授予部分第一个可解除限售期的条件已经满足，可以对2名激励对象授予的限制性股票第一次申请解除限售，可解除限售的限制性股票数量为6.4575万股。
公司独立董事就本议案发表了独立意见，律师出具了法律意见。
该议案具体内容详见同日刊登在《上海证券报》、《证券时报》及上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）上的《兆易创新关于2021年股票期权与限制性股票激励计划暂缓授予部分第一个解除限售期解除限售条件成就的公告》（公告编号：2022-073）。
表决结果：9票同意、0票反对、0票弃权。
特此公告。
兆易创新科技集团股份有限公司董事会
2022年12月20日
证券代码：603986 证券简称：兆易创新 公告编号：2022-073
兆易创新科技集团股份有限公司关于
2021年股票期权与限制性股票激励计划
暂缓授予部分第一个解除限售期
解除限售条件成就的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
1.本次符合限制性股票解除限售条件的激励对象为2人。
2.限制性股票解除限售数量：6.4575万股，占目前公司总股本的0.0097%。
兆易创新科技集团股份有限公司（以下简称“公司”）于2022年12月20日召开第四届董事会第七次会议，审议通过了《关于2021年股票期权与限制性股票激励计划暂缓授予部分第一个解除限售期解除限售条件成就的议案》，现将相关事项公告如下：
一、2021年股票期权与限制性股票激励计划限制性股票批准及实施情况
1、2021年7月9日，公司第三届董事会第二十六次会议审议通过了《关于〈北京兆易创新科技股份有限公司2021年股票期权与限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》、《关于〈北京兆易创新科技股份有限公司2021年股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法〉的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》。公司第三届监事会第二十四次会议审议通过相关议案。公司独立董事就本次股权激励计划是否有利于公司的持续发展及是否存在损害公司及全体股东利益的情形发表独立意见。公司已对激励对象名单在公司内部进行了公示，公示期满后，监事会对本次股权激励计划激励对象名单进行了核查并对公示情况进行了说明。
2、2021年7月26日，公司2021年第四次临时股东大会审议并通过了《关于〈北京兆易创新科技股份有限公司2021年股票期权与限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》、《关于〈北京兆易创新科技股份有限公司2021年股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法〉的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》。公司实施股权激励计划获得批准，董事会被授权确定股票期权及限制性股票授予日、在激励对象符合条件时向激励对象授予股票期权及限制性股票并办理授予股票期权及限制性股票所必需的全部事宜。
3、2021年7月26日，公司第三届董事会第二十七次会议和第三届监事会第二十五次会议审议通过了《关于向激励对象授予股票期权与限制性股票的议案》。公司独立董事对此发表了独立意见，认为激励对象主体资格确认办法合法有效，确定的授予日符合相关规定。
4、2021年9月3日，公司第三届董事会第二十九次会议和第三届监事会第二十七次会议审议通过了《关于调整2021年股票期权与限制性股票激励计划限制性股票相关事项的议案》，公司独立董事就相关议案发表了独立意见，律师出具法律意见书。
5、2022年7月6日，公司第四届董事会第三次会议和第四届监事会第三次会议审议通过了《关于调整2021年股票期权与限制性股票激励计划相关事项的议案》，公司独立董事就相关议案发表了独立意见，律师出具法律意见书。
6、2022年8月25日，公司第四届董事会第四次会议和第四届监事会第四次会议审议通过了《关于2021年股票期权与限制性股票激励计划第一个行权期及解除限售期行权条件及解除限售条件成就的议案》，公司独立董事就相关议案发表了独立意见，律师出具法律意见书。
7、2022年12月20日，公司第四届董事会第七次会议和第四届监事会第六次会议审议通过了《关于2021年股票期权与限制性股票激励计划暂缓授予部分第一个解除限售期解除限售条件成就的议案》，公司独立董事就相关议案发表了独立意见，律师出具法律意见书。
二、2021年股票期权与限制性股票激励计划设定的暂缓授予部分第一个解除限售期解除限售条件成就情况
根据激励计划的相关规定，授予限制性股票自授予限制性股票登记完成之日起12个月为第一个限售期。授予限制性股票第一个解除限售期为自授予限制性股票登记完成之日起12个月后的首个交易日起至授予限制性股票登记完成之日起24个月内的最后一个交易日止。公司授予限制性股票的暂缓授予日为2021年12月3日，登记完成日为2021年12月22日。公司暂缓授予的限制性股票的第一个限售期即将届满。
■
综上所述，董事会认为公司设定的暂缓授予部分第一个解除限售期解除限售条件已经成就，根据公司激励计划的解除限售安排，第一个解除限售期可解除限售数量占获授限制性股票数量比例为25%，即公司2名激励对象第一个解除限售期可解除限售的限制性股票共计6.4575万股，公司按照激励计划的相关规定办理第一期解除限售相关事宜。
三、公司2021年股票期权与限制性股票激励计划暂缓授予部分第一个解除限售期的解除限售安排
（一）限制性股票解除限售安排
本次符合解除限售条件的激励对象共计2人，可解除限售的限制性股票数量6.4575万股，占公司目前总股本的0.0097%。
暂缓授予部分第一个解除限售期可解除限售的对象及限制性股票数量如下：
单位：万股
■
四、董事会薪酬及考核委员会的核查意见
公司董事会薪酬与考核委员会对本次激励计划暂缓授予部分第一个解除限售期可解除限售条件是否成就情况及激励对象名单进行了核查，2名激励对象满足全部可解除限售条件。因此，本次激励计划暂缓授予部分第一个可解除限售期条件成就人员合计为2人，可解除限售的限制性股票合计6.4575万股。本次解除限售激励对象资格符合《上市公司股权激励管理办法》及公司《2021年股票期权与限制性股票激励计划（草案）》等的有关规定，可解除限售的激励对象的资格合法、有效。
五、监事会意见
公司监事会对激励对象名单进行核查后认为，激励对象解除限售资格合法有效，满足公司《2021年股票期权与限制性股票激励计划（草案）》设定的第一个解除限售期的可解除限售条件，同意公司为2名激励对象办理暂缓授予部分第一个解除限售期的6.4575万股限制性股票的解除限售手续。
六、独立董事的意见
公司层面2021年度业绩及各业务单元/部门绩效已达到考核目标，且暂缓授予的2名激励对象个人业绩考核结果均为“符合业绩基本标准”及以上，根据公司《2021年股票期权与限制性股票激励计划(草案)》等规定的可解除限售条件，公司激励计划暂缓授予部分第一个解除限售期的解除限售所需满足的公司层面业绩考核条件、各业务单元/部门绩效目标、个人层面绩效考核条件均已达成，且公司及激励对象均未发生公司《2021年股票期权与限制性股票激励计划(草案)》中规定的不得解除限售的情形。本次解除限售符合公司《2021年股票期权与限制性股票激励计划(草案)》中的有关规定，激励对象符合可解除限售的资格条件，其作为本次可解除限售的激励对象主体资格合法、有效，不存在损害公司及全体股东利益的情形。上述议案的决策程序符合法律、行政法规及《公司章程》的规定，会议程序合法、决议有效，符合公司及全体股东的利益。
七、律师的法律意见
北京市中伦（深圳）律师事务所认为，公司本次激励计划暂缓授予部分第一个解除限售期解除限售条件已经成就，并已取得现阶段必要的批准和授权，符合《上市公司股权激励管理办法》《兆易创新公司章程》及《兆易创新2021年股票期权与限制性股票激励计划（草案）》的相关规定。
特此公告。
兆易创新科技集团股份有限公司董事会
2022年12月20日
证券代码：603986 证券简称：兆易创新 公告编号：2022-072
兆易创新科技集团股份有限公司
第四届监事会第六次会议决议公告
本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
兆易创新科技集团股份有限公司（以下简称“公司”）第四届监事会第六次会议（以下简称“本次会议”）的会议通知及会议资料已于2022年12月15日以电子邮件方式发出，会议于2022年12月20日以网络视频会议方式召开。本次会议应参会监事3名，实际参会监事3名。本次会议的召集和召开程序符合《中华人民共和国公司法》等有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件及《公司章程》的相关规定。
经与会监事认真审议，以记名投票表决方式一致通过以下议案：
一、关于2021年股票期权与限制性股票激励计划暂缓授予部分第一个解除限售期解除限售条件成就的议案
公司监事会对激励对象名单进行核查后认为，激励对象解除限售资格合法有效，满足公司《2021年股票期权与限制性股票激励计划(草案)》设定的第一个解除限售期的可解除限售条件，同意公司为2名激励对象办理暂缓授予部分第一个解除限售期的6.4575万股限制性股票的解除限售手续。
该议案具体内容详见同日刊登在《上海证券报》、《证券时报》及上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）上的《兆易创新关于2021年股票期权与限制性股票激励计划暂缓授予部分第一个解除限售期解除限售条件成就的公告》（公告编号：2022-073）。
表决结果：3票同意、0票反对、0票弃权。
特此公告。
兆易创新科技集团股份有限公司监事会
2022年12月20日
证券代码：603986 证券简称：兆易创新 公告编号：2022-074
兆易创新科技集团股份有限公司关于
2021年股票期权与限制性股票激励计划
暂缓授予限制性股票第一期解除限售
暨上市公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
● 本次解除限售股票数量：6.4575万股
● 本次解除限售股票上市流通时间：2022年12月26日
兆易创新科技集团股份有限公司（以下简称“公司”）于2022年12月20日召开第四届董事会第七次会议，审议通过了《关于2021年股票期权与限制性股票激励计划暂缓授予部分第一个解除限售期解除限售条件成就的议案》。经审议，公司2021年股票期权与限制性股票激励计划暂缓授予限制性股票的第一个解除限售期解除限售条件已成就，公司同意为符合解除限售条件的2名激励对象办理限制性股票第一个解除限售期解除限售相关事宜，解除限售的数量为6.4575万股，占公司目前股本总额的0.0097%。
一、2021年股票期权与限制性股票激励计划限制性股票批准及实施情况
1、2021年7月9日，公司第三届董事会第二十六次会议审议通过了《关于〈北京兆易创新科技股份有限公司2021年股票期权与限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》、《关于〈北京兆易创新科技股份有限公司2021年股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法〉的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》。公司第三届监事会第二十四次会议审议通过相关议案。公司独立董事就本次股权激励计划是否有利于公司的持续发展及是否存在损害公司及全体股东利益的情形发表独立意见。公司已对激励对象名单在公司内部进行了公示，公示期满后，监事会对本次股权激励计划激励对象名单进行了核查并对公示情况进行了说明。
2、2021年7月26日，公司2021年第四次临时股东大会审议并通过了《关于〈北京兆易创新科技股份有限公司2021年股票期权与限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》、《关于〈北京兆易创新科技股份有限公司2021年股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法〉的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》。公司实施股权激励计划获得批准，董事会被授权确定股票期权及限制性股票授予日、在激励对象符合条件时向激励对象授予股票期权及限制性股票并办理授予股票期权及限制性股票所必需的全部事宜。
3、2021年7月26日，公司第三届董事会第二十七次会议和第三届监事会第二十五次会议审议通过了《关于向激励对象授予股票期权与限制性股票的议案》。公司独立董事对此发表了独立意见，认为激励对象主体资格确认办法合法有效，确定的授予日符合相关规定。
4、2021年9月3日，公司第三届董事会第二十九次会议和第三届监事会第二十七次会议审议通过了《关于调整2021年股票期权与限制性股票激励计划限制性股票相关事项的议案》，公司独立董事就相关议案发表了独立意见，律师出具法律意见书。
5、2022年7月6日，公司第四届董事会第三次会议和第四届监事会第三次会议审议通过了《关于调整2021年股票期权与限制性股票激励计划相关事项的议案》，公司独立董事就相关议案发表了独立意见，律师出具法律意见书。
6、2022年8月25日，公司第四届董事会第四次会议和第四届监事会第四次会议审议通过了《关于2021年股票期权与限制性股票激励计划第一个行权期及解除限售期行权条件及解除限售条件成就的议案》，公司独立董事就相关议案发表了独立意见，律师出具法律意见书。
7、2022年12月20日，公司第四届董事会第七次会议和第四届监事会第六次会议审议通过了《关于2021年股票期权与限制性股票激励计划暂缓授予部分第一个解除限售期解除限售条件成就的议案》，公司独立董事就相关议案发表了独立意见，律师出具法律意见书。
综上所述，公司暂缓授予限制性股票第一个解除限售期解除限售事项已获得必要的批准和授权。
二、2021年股票期权与限制性股票激励计划暂缓授予限制性股票解除限售条件
（一）限制性股票的解除限售条件成就说明
根据激励计划的相关规定，授予限制性股票自授予限制性股票登记完成之日起12个月为第一个限售期。授予限制性股票第一个解除限售期为自授予限制性股票登记完成之日起12个月后的首个交易日起至授予限制性股票登记完成之日起24个月内的最后一个交易日止。公司授予限制性股票的暂缓授予日为2021年12月3日，登记完成日为2021年12月22日。公司暂缓授予的限制性股票的第一个限售期即将届满。
■
综上所述，董事会认为公司设定的暂缓授予部分第一个解除限售期解除限售条件已经成就，根据公司激励计划的解除限售安排，第一个解除限售期可解除限售数量占获授限制性股票数量比例为25%，即公司2名激励对象第一个解除限售期可解除限售的限制性股票共计6.4575万股。
（二）不符合解除限售条件的激励对象说明
本次暂缓授予部分不存在不符合解除限售条件的情形。
三、公司2021年股票期权与限制性股票激励计划暂缓授予限制性股票第一个解除限售期可解除限售数量
本次符合解除限售条件的激励对象共计2人，可解除限售的限制性股票数量6.4575万股，占公司目前总股本的0.0097%。
暂缓授予部分第一个解除限售期可解除限售的对象及限制性股票数量如下：
单位：万股
■
四、本次解除限售的限制性股票上市流通安排及股本结构变动情况
（一）本次解除限售的限制性股票上市流通日：2022年12月26日。
（二）本次解除限售的限制性股票上市流通数量：6.4575万股。
（三）董事、高级管理人员本次解除限售的限制性股票的锁定和转让限制：
本次解除限售的激励对象中不存在公司董事或高级管理人员。
（四）本次限制性股票解除限售后公司股本结构变动情况
单位：股
■
五、律师的法律意见
北京市中伦（深圳）律师事务所认为，公司本次激励计划暂缓授予部分第一个解除限售期解除限售条件已经成就，并已取得现阶段必要的批准和授权，符合《上市公司股权激励管理办法》《兆易创新公司章程》及《兆易创新2021年股票期权与限制性股票激励计划（草案）》的相关规定。
特此公告。
兆易创新科技集团股份有限公司董事会
2022年12月20日
