凌云光技术股份有限公司
首次公开发行网下配售限售股上市流通公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

重要内容提示：

● 凌云光技术股份有限公司（以下简称“公司”）本次上市流通的网下配售股份数量为4,090,998股，占股本总数的0.8826%，限售期为自公司首次公开发行股票上市之日起6个月

● 本次上市流通的限售股全部为首次公开发行网下配售限售股份

● 本次上市流通日期为2023年1月6日

一、本次上市流通的限售股类型

根据中国证券监督管理委员会《关于同意凌云光技术股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2022〕719号），同意公司首次公开发行股票的注册申请。并经上海证券交易所同意，公司首次向社会公众公开发行A股股票90,000,000股（行使超额配售选择权之前），并于2022年7月6日在上海证券交易所科创板上市。公司首次公开发行A股股票超额配售选择权已于2022年8月4日全额行使，对应新增发行股数13,500,000股，由此发行总股数扩大至103,500,000股，首次公开发行A股后总股本为463,500,000股，不考虑转融通业务的影响，其中有限售条件流通股380,193,793股，占公司发行后总股本的82.03%，无限售条件流通股83,306,207股，占本公司发行后总股本的17.97%。

本次上市流通的限售股为公司首次公开发行网下配售限售股，限售股股东数量为359名，均为公司首次公开发行股票时参与网下向符合条件的投资者询价配售并中签的配售对象，限售期为自公司股票上市之日起6个月，该部分限售股股东对应的股份数量为4,090,998股，占公司股本总数的0.8826%，具体详见公司于2022年6月29日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上披露的《凌云光技术股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市发行结果公告》。本次解除限售并申请上市流通股份数量4,090,998股，现锁定期即将届满，将于2023年1月6日起上市流通。

二、本次上市流通的限售股形成后至今公司股本数量变化情况

本次上市流通的限售股属于首次公开发行网下配售限售股。本次限售股形成后至今，公司首次公开发行（含超额配售选择权行权）后总股本数量未发生变化，为463,500,000股。

三、本次上市流通的限售股的有关承诺

本次上市流通的限售股为公司首次公开发行网下配售限售股，各配售对象承诺所获配的股票限售期限为自公司股票上市之日起6个月。除上述承诺外，本次申请上市的限售股股东无其他特别承诺。截至本公告披露日，本次申请上市流通的限售股股东均严格履行了相应的承诺事项，不存在相关承诺未履行影响本次限售股上市流通的情况。

四、中介机构核查意见

经核查，保荐机构认为：截至本核查意见出具日，凌云光本次申请上市流通的网下配售限售股股东均已严格履行了相应的股份锁定承诺；凌云光本次申请上市流通的网下配售限售股数量及上市流通时间符合有关法律、法规和规范性文件的要求；凌云光对本次网下配售限售股上市流通的信息披露真实、准确、完整。

综上，保荐机构对凌云光首次公开发行网下配售限售股上市流通事项无异议。

五、本次上市流通的限售股情况

（一）本次上市流通的限售股总数为4,090,998股，占公司股本总数的0.8826%，限售期为自公司股票上市之日起6个月。本次上市流通的限售股全部为首次公开发行网下配售限售股。

（二）本次上市流通日期为2023年1月6日。

（三）限售股上市流通明细清单

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注：（1）持有限售股占公司总股本比例，以四舍五入的方式保留四位小数；

（2）总数与各分项数值之和尾数不符的情形，均为四舍五入原因所致。

（四）限售股上市流通情况表：

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特此公告。

凌云光技术股份有限公司董事会

2022年12月27日

证券代码：688400 证券简称：凌云光 公告编号：2022-031

凌云光技术股份有限公司

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