东兴证券股份有限公司
第五届董事会第二十五次会议
决议公告
证券代码：601198 证券简称：东兴证券 公告编号：2022-043
东兴证券股份有限公司
第五届董事会第二十五次会议
决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
东兴证券股份有限公司（以下简称“公司”）第五届董事会第二十五次会议于2022年12月19日通过电子邮件方式发出会议通知，2022年12月29日在北京市西城区金融大街5号新盛大厦公司第一会议室以现场及通讯方式召开。本次会议应参与表决董事15名，实际参与表决董事共15人（本次以通讯表决方式出席会议的共12人）。会议由董事长李娟女士主持，部分监事和高级管理人员列席会议。本次会议以记名投票方式进行表决，会议的召开及表决程序符合《公司法》及《东兴证券股份有限公司章程》的规定。本次会议表决通过了以下议案：
一、审议通过《关于2021年度公司内部董事及高级管理人员薪酬方案的议案》
（一）魏庆华
表决结果：15名董事同意，0名董事反对，0名董事弃权。
（二）张涛
表决结果：14名董事同意，0名董事反对，0名董事弃权，关联董事张涛先生回避表决。
（三）张军
表决结果：14名董事同意，0名董事反对，0名董事弃权，关联董事张军先生回避表决。
（四）张芳
表决结果：14名董事同意，0名董事反对，0名董事弃权，关联董事张芳女士回避表决。
（五）其他董事和高级管理人员
表决结果：15名董事同意，0名董事反对，0名董事弃权。
公司独立董事对该事项发表了同意的独立意见，具体内容详见《东兴证券股份有限公司独立董事关于公司第五届董事会第二十五次会议相关事项的独立意见》（以下简称“《独立意见》”）。
二、审议通过《关于聘任公司高级管理人员的议案》
表决结果：15名董事同意，0名董事反对，0名董事弃权。
公司独立董事对该事项发表了同意的独立意见，具体内容详见《独立意见》。
《东兴证券股份有限公司关于高级管理人员任职的公告》刊载于上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn），投资者可查询详细内容。
三、审议通过《东兴证券股份有限公司战略发展规划（2023年-2025年）》
表决结果：15名董事同意，0名董事反对，0名董事弃权。
四、审议通过《关于修订〈东兴证券股份有限公司关联交易管理办法〉的议案》
表决结果：15名董事同意，0名董事反对，0名董事弃权。
本议案须提交股东大会审议。
五、审议通过《关于修订〈东兴证券股份有限公司规范与关联方资金往来管理制度〉的议案》
表决结果：15名董事同意，0名董事反对，0名董事弃权。
六、审议通过《关于修订〈东兴证券股份有限公司年报信息披露重大差错责任追究制度〉的议案》
表决结果：15名董事同意，0名董事反对，0名董事弃权。
七、审议通过《关于修订〈东兴证券股份有限公司募集资金管理制度〉的议案》
表决结果：15名董事同意，0名董事反对，0名董事弃权。
本议案须提交股东大会审议。
特此公告。
东兴证券股份有限公司
董事会
2022年12月30日
● 报备文件：东兴证券股份有限公司第五届董事会第二十五次会议决议
证券代码：601198 证券简称：东兴证券 公告编号：2022-044
东兴证券股份有限公司
关于高级管理人员任职的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
根据《公司法》、《东兴证券股份有限公司章程》等有关规定，经东兴证券股份有限公司（以下简称“公司”或“东兴证券”）总经理张涛先生提名，并经董事会薪酬与提名委员会审议，公司第五届董事会第二十五次会议审议通过《关于聘任公司高级管理人员的议案》，同意聘任舒晖女士为公司投资总监，任期自本次董事会通过之日起至本届董事会任期届满。
舒晖女士简历如下：
舒晖女士，1968年11月出生，本科学历，中国国籍，无境外永久居留权。曾任国家教委高等教育出版社电子出版中心科员；中煤信托投资有限责任公司证券总部高级经理；大鹏证券有限责任公司员工；华林证券股份有限公司固定收益部员工；安信证券股份有限公司固定收益部总经理助理、执行总监。现任公司投资总监、固定收益业务总部总经理、证券投资部临时负责人。
舒晖女士未持有公司股份，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒，不存在《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号一一规范运作》第3.2.2条规定的情形，符合《公司法》《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》等法律法规有关任职条件的规定。除上述披露信息外，舒晖女士未与公司或公司其他董事、监事、高级管理人员、实际控制人及持股5%以上的股东存在其他关联关系。
特此公告。
东兴证券股份有限公司
董事会
2022年12月30日
证券代码：601198 证券简称：东兴证券 公告编号：2022-045
东兴证券股份有限公司
第五届监事会第十四次会议决议公告
本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
东兴证券股份有限公司（以下简称“公司”）第五届监事会第十四次会议于2022年12月26日通过电子邮件方式发出会议通知，2022年12月29日在北京市西城区金融大街5号新盛大厦公司第一会议室以现场及通讯会议方式召开。本次会议应参与表决监事4名，实际参与表决监事4名（本次以通讯方式出席会议的共2人）。会议由公司监事会主席秦斌先生主持，公司董事会秘书列席会议。本次会议以记名投票方式进行表决；会议的召开及表决程序符合《公司法》及《东兴证券股份有限公司章程》的规定。本次会议表决通过了以下议案：
一、审议通过《关于审议2021年度公司监事薪酬的议案》
表决结果：3名监事同意，0名监事反对，0名监事弃权，监事会主席秦斌先生回避表决。
二、审议通过《关于〈修订东兴证券股份有限公司监事会议事规则〉的议案》
表决结果：4名监事同意，0名监事反对，0名监事弃权。
本议案须提交股东大会审议。
三、审议通过《关于〈修订东兴证券股份有限公司监事会财务与内部控制监督委员会工作规则〉的议案》
表决结果：4名监事同意，0名监事反对，0名监事弃权。
四、审议通过《关于修订〈东兴证券股份有限公司监事会履职尽职监督委员会工作规则〉的议案》
表决结果：4名监事同意，0名监事反对，0名监事弃权。
五、审议通过《关于修订〈东兴证券股份有限公司监事会与高级管理层日常信息沟通约定要点〉的议案》
表决结果：4名监事同意，0名监事反对，0名监事弃权。
六、审议通过《关于修订〈东兴证券股份有限公司董事、监事和高级管理人员尽职指引〉的议案》
表决结果：4名监事同意，0名监事反对，0名监事弃权。
七、审议通过《东兴证券股份有限公司战略发展规划（2023年-2025年）》
表决结果：4名监事同意，0名监事反对，0名监事弃权。
八、审议通过《关于选举监事会专门委员会成员的议案》
表决结果：4名监事同意，0名监事反对，0名监事弃权。
监事会同意选举职工监事刘勇刚先生担任监事会履职尽职监督委员会委员和财务与内部控制监督委员会委员职务。
特此公告。
东兴证券股份有限公司
监事会
2022年12月30日
