贵州振华风光半导体股份有限公司
关于使用募集资金置换预先投入募投项目
及已支付发行费用的自筹资金的公告

证券代码：688439 证券简称：振华风光 公告编号：2022-028

贵州振华风光半导体股份有限公司

关于使用募集资金置换预先投入募投项目

及已支付发行费用的自筹资金的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

贵州振华风光半导体股份有限公司(以下简称“公司”)于2022年12月29日分别召开第一届董事会第十四次会议和第一届监事会第七次会议，审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金置换预先投入募集资金投资项目(以下简称“募投项目”)及已支付发行费用的自筹资金，置换资金总额为人民币15,839,075.46元。公司独立董事发表了明确同意的意见，保荐机构中信证券股份有限公司（以下简称“保荐机构”）出具了同意的专项核查意见，大信会计师事务所(特殊普通合伙)出具了审核报告。该事项在公司董事会审批权限范围内，无需提交股东大会审议。本次募集资金置换时间距离募集资金到账时间不超过六个月，符合相关法律法规的要求。具体情况如下：

一、募集资金基本情况

经中国证券监督管理委员会《关于同意贵州振华风光半导体股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2022〕1334号）同意注册，并经上海证券交易所同意，公司首次向社会公众发行人民币普通股（A股）股票5,000万股，每股面值人民币1.00元，每股发行价格为人民币66.99元。募集资金总额为人民币3,349,500,000.00元，扣除全部发行费用（不含税）后实际募集资金净额为人民币3,259,923,588.89元。上述募集资金已全部到位，中天运会计师事务所（特殊普通合伙）对公司首次公开发行股票的募集资金到位情况进行了审验，于2022年8月23日出具了《验资报告》（中天运〔2022〕验字第90043号）。公司已开立了募集资金专项账户，对募集资金进行了专户存储并与专户开户银行、保荐机构签订了募集资金三方监管协议。具体情况详见公司分别于2022年8月25日及2022年9月30日在上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)披露的《贵州振华风光半导体股份有限公司首次公开发行股票科创板上市公告书》以及《贵州振华风光半导体股份有限公司关于新增募集资金专户并签订三方监管协议的公告》（公告编号：2022-006）。

二、募集资金投资项目的基本情况

根据公司披露的《贵州振华风光半导体股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市招股说明书》，公司首次公开发行人民币普通股（A股）股票的募集资金在扣除发行费用后将用于如下项目：

单位：元

■

三、自筹资金预先投入及置换安排

(一)以自筹资金预先投入募投项目情况及置换安排

为顺利推进公司募投项目建设，本次募集资金到位前，公司根据项目进度的实际情况，利用自筹资金对募投项目进行了先行投入。截至2022年12月20日止，公司以自筹资金预先投入募投项目的实际投资金额为人民币10,692,000.00元，本次拟使用募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金金额为人民币10,692,000.00元。具体情况如下：

单位：元

■

(二)以自筹资金预先支付部分发行费用情况及置换安排

公司本次募集资金各项发行费用合计人民币89,576,411.11元(不含增值税)，截至2022年12月20日止，公司已用自筹资金支付发行费用人民币5,147,075.46元（不含增值税）。本次以募集资金置换预先支付发行费用的自筹资金金额为人民币5,147,075.46元（不含增值税）。具体情况如下表：

单位：元

■

综上，截至2022年12月20日，公司本次使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金的总额为人民币15,839,075.46元。

上述事项已经大信会计师事务所(特殊普通合伙)进行了专项核验，并出具了《贵州振华风光半导体股份有限公司以募集资金置换已投入募集资金项目及支付发行费用的自筹资金的审核报告》（大信专审字[2022]第14-00142号）。

四、公司募集资金置换履行的审议程序

公司于2022年12月29日分别召开第一届董事会第十四次会议和第一届监事会第七次会议，审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金，置换资金总额为人民币15,839,075.46元。

本次募集资金置换的时间距募集资金到账时间未超过六个月，相关审批程序符合《上市公司监管指引第2号一一上市公司募集资金管理和使用的监管要求(2022年修订)》(以下简称“《监管指引第2号》”)《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号一一规范运作》(以下简称“《自律监管指引第1号》”)等相关规定。公司监事会和独立董事对该事项发表了明确的同意意见。该事项在公司董事会审批权限范围内，无需提交股东大会审议。

五、专项意见说明

（一）独立董事意见

独立董事认为：公司拟使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金事项，置换时间距募集资金到账时间未超过六个月，且履行了必要的审批程序，符合《监管指引第2号》《自律监管指引第1号》等法律法规、规范性文件以及公司《募集资金管理和使用办法》的相关规定。本次募集资金置换行为未与募投项目的实施计划相抵触，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情形。

综上，独立董事一致同意公司使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金。

（二）监事会意见

监事会认为：公司本次募集资金置换的时间距募集资金到账时间未超过六个月，且相关内容和审议程序符合《监管指引第2号》《自律监管指引第1号》等相关法律法规、规范性文件以及《贵州振华风光半导体股份有限公司章程》、公司《募集资金管理和使用办法》等规定。公司本次使用募集资金置换预先已投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金，没有与募投项目的实施计划相抵触，不会影响募投项目的正常进行，不存在改变或变相改变募集资金投向，损害公司和股东尤其是中小股东利益的情形。

因此，监事会一致同意公司使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金。

（三）会计师事务所鉴证意见

大信会计师事务所(特殊普通合伙)已出具大信专审字[2022]第14-00142号《贵州振华风光半导体股份有限公司以募集资金置换已投入募集资金项目及支付发行费用的自筹资金的审核报告》。会计师事务所认为：公司编制的《关于以募集资金置换已投入募集资金项目及支付发行费用的自筹资金的专项说明》符合相关规定，在所有重大方面公允反映了截至2022年12月20日止以自筹资金预先投入募集资金投资项目及支付发行费用的实际情况。

（四）保荐机构意见

经核查，保荐机构认为：公司本次使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金事项已经公司第一届董事会第十四次会议、第一届监事会第七次会议审议通过，独立董事发表了明确的同意意见，大信会计师事务所(特殊普通合伙)进行了鉴证并出具了审核报告。公司本次募集资金置换已履行了必要的审议程序,不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情况，不会影响募集资金投资项目的正常进行，且本次募集资金置换的时间距离募集资金到账时间不超过六个月,符合《监管指引第2号》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《自律监管指引第1号》等有关规定。

综上，保荐机构对公司本次使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金的事项无异议。

六、上网公告附件

(一)独立董事关于第一届董事会第十四次会议相关事项的独立意见；

(二)大信会计师事务所(特殊普通合伙)《贵州振华风光半导体股份有限公司以募集资金置换已投入募集资金项目及支付发行费用的自筹资金的审核报告》（大信专审字[2022]第14-00142号）；

(三)中信证券股份有限公司《关于贵州振华风光半导体股份有限公司使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金的专项核查意见》。

特此公告。

贵州振华风光半导体股份有限公司董事会

2022年12月30日

证券代码：688439 证券简称：振华风光 公告编号：2022-026

贵州振华风光半导体股份有限公司

第一届董事会第十四次会议决议公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

一、董事会会议召开情况

贵州振华风光半导体股份有限公司（以下简称“公司”）第一届董事会第十四次会议于2022年12月29日10时以通讯方式召开。本次会议通知于2022年12月19日以书面及电子邮件等方式通知全体董事。会议由董事长张国荣先生主持，会议应到董事7人，实到董事7人。本次会议的召集和召开、表决方式、决议内容符合《中华人民共和国公司法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关法律法规、规范性文件及《贵州振华风光半导体股份有限公司章程》的相关规定，会议决议合法有效。

二、董事会会议审议情况

与会董事认真审议本次会议相关议案，以书面记名投票表决方式作出如下决议：

（一）审议通过《关于使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金的议案》

表决结果：同意7票，反对0票，弃权0票。

公司独立董事对本议案发表了同意的独立意见，保荐机构中信证券股份有限公司对本议案出具了核查意见。

具体内容详见公司于2022年12月30日在上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）披露的《贵州振华风光半导体股份有限公司关于使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金的公告》（公告编号：2022-028）。

特此公告。

贵州振华风光半导体股份有限公司董事会

2022年12月30日

证券代码：688439 证券简称：振华风光 公告编号：2022-027

贵州振华风光半导体股份有限公司

第一届监事会第七次会议决议公告

本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

一、监事会会议召开情况

贵州振华风光半导体股份有限公司（以下简称“公司”）第一届监事会第七次会议于2022年12月29日14:00以通讯方式召开。本次会议通知于2022年12月19日以书面及电子邮件等方式通知全体监事。会议由监事会主席唐孝成先生主持，会议应到监事3人，实到监事3人。本次会议的召集和召开程序符合《中华人民共和国公司法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关法律法规、规范性文件及《贵州振华风光半导体股份有限公司章程》的相关规定，会议决议合法有效。

二、监事会会议审议情况

全体与会监事经认真审议，一致通过以下决议：

审议通过《关于使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金的议案》

监事会认为：公司本次募集资金置换的时间距募集资金到账时间未超过六个月，且相关内容和审议程序符合《上市公司监管指引第2号一一上市公司募集资金管理和使用的监管要求(2022年修订)》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号一一规范运作》等相关法律法规、规范性文件以及《贵州振华风光半导体股份有限公司章程》、公司《募集资金管理和使用办法》等规定。公司本次使用募集资金置换预先已投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金，没有与募投项目的实施计划相抵触，不会影响募投项目的正常进行，不存在改变或变相改变募集资金投向，损害公司和股东尤其是中小股东利益的情形。

表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

特此公告。

贵州振华风光半导体股份有限公司监事会

2022年12月30日