第一创业证券股份有限公司
第四届董事会第十次会议决议公告
证券代码：002797 证券简称：第一创业 公告编号：2022-064
第一创业证券股份有限公司
第四届董事会第十次会议决议公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
第一创业证券股份有限公司（以下简称“公司”）第四届董事会第十次会议通知于2022年12月22日以电子邮件方式发出，会议于2022年12月29日以视频会议方式召开。本次会议应出席董事13名，实际出席董事13名，公司监事和部分高级管理人员列席会议。会议的召集和表决程序符合《中华人民共和国公司法》和《第一创业证券股份有限公司章程》的有关规定。
本次会议审议了会议通知列明的各项议案并形成如下决议：
一、审议通过《第一创业证券股份有限公司董事履职考核与薪酬管理制度》
表决结果：十三票同意，零票反对，零票弃权。
本议案尚需提交公司股东大会审议。
二、审议通过《关于聘任公司首席信息官的议案》
同意聘任王国峰先生为公司首席信息官，其任期自公司董事会审议通过之日起至 2024年3月25日止，与公司第三届董事会第二十次会议续聘的其他高级管理人员的任期截止日一致。
表决结果：十三票同意，零票反对，零票弃权。
《关于聘任公司首席信息官的公告》与本决议同日公告。
三、审议通过《关于提请召开公司2023年第一次临时股东大会的议案》
同意授权公司董事长择机确定公司2023年第一次临时股东大会具体召开时间，由公司董事会秘书安排向公司股东发出召开股东大会的通知和其他相关文件。
表决结果：十三票同意，零票反对，零票弃权。
备查文件：经与会董事签字并加盖董事会印章的公司第四届董事会第十次会议决议
特此公告。
第一创业证券股份有限公司董事会
二〇二二年十二月三十日
证券代码：002797 证券简称：第一创业 公告编号：2022-065
第一创业证券股份有限公司
第四届监事会第九次会议决议公告
本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
第一创业证券股份有限公司（以下简称“公司”）第四届监事会第九次会议通知于2022年12月22日以电子邮件方式发出，会议于2022年12月29日以视频会议方式召开。本次会议应出席监事7名，实际出席监事7名，会议的召集和表决程序符合《中华人民共和国公司法》和《第一创业证券股份有限公司章程》的有关规定。
本次会议审议通过了《第一创业证券股份有限公司监事履职考核与薪酬管理制度》。
表决结果：七票同意，零票反对，零票弃权。
本议案尚需提交公司股东大会审议。
备查文件：经与会监事签字并加盖监事会印章的公司第四届监事会第九次会议决议
特此公告。
第一创业证券股份有限公司监事会
二〇二二年十二月三十日
证券代码：002797 证券简称：第一创业 公告编号：2022-066
第一创业证券股份有限公司
关于聘任公司首席信息官的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
第一创业证券股份有限公司（以下简称“公司”）于2022年12月29日召开第四届董事会第十次会议，审议通过了《关于聘任公司首席信息官的议案》。经公司总裁提名，并由董事会提名委员会对首席信息官候选人王国峰先生的任职条件和选任程序审查通过后，公司董事会同意聘任王国峰先生为公司首席信息官，任期自公司董事会审议通过之日起至 2024年3月25日止，与公司第三届董事会第二十次会议续聘的其他高级管理人员的任期截止日一致。
王国峰先生的简历见本公告附件。
特此公告。
第一创业证券股份有限公司董事会
二〇二二年十二月三十日
附件：
王国峰先生，中国国籍，无境外永久居留权，1972年9月出生。1990年至1995年于军械工程学院就读，获电子工程学士学位；1996年至2003年于军械工程学院、西北工业大学就读，获制导与控制硕士、博士学位。王国峰先生2003年8月至2005年5月任中国电子信息产业发展研究院中国计算机用户杂志社总编辑助理、副总编辑；2006年5月至2006年8月任中国物品编码中心技术部研究员；2006年9月至2014年7月任中信证券股份有限公司风险管理部副总裁、高级副总裁；2014年7月至2017年6月任中国银河证券股份有限公司风险管理部副总经理、副总经理（主持工作）；2017年7月至2021年1月任华兴证券有限公司副总经理、首席风险官。王国峰先生于2021年1月加入公司，现任公司首席风险官。
截至本公告日，王国峰先生未持有公司股份，与持有公司5%以上股份的股东、公司董事、监事、其他高级管理人员不存在关联关系；不存在《中华人民共和国公司法》第一百四十六条规定的情形，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所纪律处分，不是失信被执行人，不存在法律法规和准则规定的不得担任上市公司和证券公司高级管理人员的情形。
证券代码：002797 证券简称：第一创业 公告编号：2022-067
第一创业证券股份有限公司
关于持股5%以上股东部分股份办理股份质押延期购回的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
第一创业证券股份有限公司（以下简称“公司”）于2022年12月29日接到持有公司5%以上股份的股东华熙昕宇投资有限公司（以下简称“华熙昕宇”）通知，获悉华熙昕宇将已质押给海通证券股份有限公司的部分股份办理了股票质押式回购交易延期购回，具体情况如下：
一、本次股份质押延期购回的基本情况
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上述股份质押延期购回为华熙昕宇对其前期质押股份的延期购回，系华熙昕宇自身资金安排需要，不涉及新增融资安排。
二、股东股份累计质押基本情况
截至2022年12月29日，华熙昕宇所持股份质押情况如下：
■
注：截至2022年12月29日，华熙昕宇持股数量含已出借给证金公司的9,000,000股。
三、其他情况说明
根据华熙昕宇通知，截至目前，华熙昕宇资信状况良好，具备相应的履约能力，本次延期购回的股份不存在平仓风险或被强制平仓的情形。
公司将持续关注华熙昕宇所持公司股份的质押情况，严格遵守相关规定，及时履行信息披露义务，请投资者注意投资风险。
特此公告。
第一创业证券股份有限公司董事会
二〇二二年十二月三十日
