河南豫能控股股份有限公司
董事会2022年第八次临时会议决议公告

证券代码：001896 证券简称：豫能控股 公告编号：临2022-79

河南豫能控股股份有限公司

董事会2022年第八次临时会议决议公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、董事会会议召开情况

1.河南豫能控股股份有限公司（以下简称“公司”）董事会2022年第八次临时会议召开通知于2022年12月27日以书面和电子邮件形式发出。

2.2022年12月29日，会议在公司12楼会议室以现场结合通讯表决方式召开。

3.应出席会议董事7人。赵书盈、余德忠、张勇、安汝杰董事和王京宝、刘振、史建庄独立董事共7人出席了会议。其中，张勇董事以通讯表决方式出席会议。

4.本次会议由赵书盈董事长主持。

5.会议的召集、召开和表决程序符合《中华人民共和国公司法》等有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定，会议形成的决议合法有效。

二、董事会会议审议情况

（一）审议通过了《关于控股子公司通过公开摘牌方式收购淮北建业科工贸有限责任公司100%股权的议案》

为提升上市公司火电资产抗风险能力，打通煤炭“产运储配销用”全产业链，提升能源安全保障水平，根据前期尽调及审计、评估情况，董事会同意公司控股子公司河南煤炭储配交易中心有限公司（以下简称“豫煤交易中心”）通过公开摘牌方式收购淮北建业科工贸有限责任公司100%股权，成交价格为挂牌转让底价，合计为29,600万元，并授权豫煤交易中心办理协议签署、股权工商变更等后续事项。

表决情况：7票同意、0票反对、0票弃权，议案获得通过。

具体内容详见刊载于《证券时报》《上海证券报》和巨潮资讯网http://www.cninfo.com.cn的《关于控股子公司通过公开摘牌方式收购淮北建业科工贸有限责任公司100%股权的公告》（公告编号：临2022-80）。

（二）审议通过了《关于对控股子公司申请银行授信提供担保的议案》

为增加授信额度储备，董事会同意公司控股子公司鹤壁丰鹤发电有限责任公司以其70%的电费收费权（质押期2年）和全部热费收费权（质押期15年）以质押方式向中国进出口银行河南省分行申请4.8亿元项目贷款授信额度，并由公司为该笔4.8亿元贷款提供连带责任保证担保，保证期2年。

表决结果：7票同意，0票反对，0票弃权，议案获得通过。该议案尚需提交股东大会审议。

具体内容详见刊载于《证券时报》《上海证券报》和巨潮资讯网http://www.cninfo.com.cn的《关于对控股子公司申请银行授信提供担保的公告》（公告编号：临2022-81）。

（三）审议通过了《关于对全资子公司林州豫能抽水蓄能有限公司增资的议案》

近期，公司申报的8.63亿元政策性开发性金融工具额度获得国家发改委批准，转由国家开发银行河南省分行进行资金投放，董事会同意公司使用政策性开发性金融工具或自有资金对全资子公司林州豫能抽水蓄能有限公司（以下简称“林州豫能”）增加注册资本金8亿元人民币。本次增资完成后，林州豫能注册资本将从1亿元人民币增加至9亿元人民币。

具体内容详见刊载于《证券时报》《上海证券报》和巨潮资讯网http://www.cninfo.com.cn的《关于对全资子公司林州豫能抽水蓄能有限公司增资的公告》（公告编号：临2022-82）。

（四）审议通过了《关于制订〈经理层任期制和契约化管理办法（试行）〉的议案》

为认真贯彻落实中央、国务院和河南省省委、省政府关于进一步深化国有企业改革、建立健全市场化经营机制、激发企业活力的决策部署，积极推进经理层任期制和契约化管理，根据国务院国有企业改革领导小组办公室《关于加大力度推行经理层成员任期制和契约化管理有关事项的通知》（国企改办〔2021〕7号）和河南省政府国资委有关规定，结合公司实际，特制定《经理层任期制和契约化管理办法（试行）》。

表决结果：7票同意，0票反对，0票弃权，议案获得通过。

具体内容详见刊载于巨潮资讯网http://www.cninfo.com.cn的《经理层任期制和契约化管理办法（试行）（2022年12月制订）》。

（五）审议通过了《关于召开2023年第一次临时股东大会的议案》

根据《公司法》和《公司章程》的有关规定，公司董事会拟定于2023年1月16日下午14:30在公司住所郑州市农业路东41号投资大厦B座13层会议室召开公司2023年第一次临时股东大会现场会议，并通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统向全体股东提供网络形式的投票平台。

表决结果：7票同意，0票反对，0票弃权，议案获得通过。

具体内容详见刊载于《证券时报》《上海证券报》和巨潮资讯网http://www.cninfo.com.cn的《关于召开2023年第一次临时股东大会的通知》（公告编号：临2022-83）。

三、备查文件

1.董事会2022年第八次临时会议决议。

特此公告。

河南豫能控股股份有限公司

董 事 会

2022年12月30日

证券代码：001896 证券简称：豫能控股 公告编号：临2022-81

河南豫能控股股份有限公司关于对控股子公司

申请银行授信提供担保的公告公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

特别提示：

本次担保后，公司及控股子公司对合并报表内单位担保总额预计为57.212亿元，占公司2021年12月31日经审计净资产50.53亿元的113.22%，总资产287.52亿元的19.90%；截至本公告日，公司及控股子公司对合并报表内单位担保余额预计为37.31亿元，占公司2021年12月31日经审计净资产50.53亿元的73.84%，总资产287.52亿元的12.98%；公司及子公司未对合并报表外单位提供担保，无逾期担保、涉及诉讼的担保。提请投资者充分关注担保风险。

一、担保情况概述

为增加授信额度储备，河南豫能控股股份有限公司（以下简称“公司”）控股子公司鹤壁丰鹤发电有限责任公司（以下简称“丰鹤发电”）以其70%的电费收费权（质押期2年）和全部热费收费权（质押期15年）质押方式向中国进出口银行河南省分行（以下简称“进出口银行”）申请4.8亿元项目贷款授信额度。根据进出口银行授信要求，需由公司为该笔4.8亿元贷款提供连带责任保证担保，保证期2年。

2022年12月29日，公司召开董事会2022年第八次临时会议，以7票同意、0票反对、0票弃权审议通过了《关于对控股子公司申请银行授信提供担保的议案》，同意公司子公司丰鹤发电向进出口银行申请4.8亿元项目贷款授信额度，由公司提供连带责任保证担保，保证期2年。

根据《深圳证券交易所股票上市规则》及《公司章程》的相关规定，该议案尚需提交股东大会审议。

二、被担保人基本情况

被担保方名称：鹤壁丰鹤发电有限责任公司

注册时间：2004年6月30日

住所：鹤壁市山城区新风路1号

注册资本：76,000万元

法定代表人：史新峰

经营范围：2600MW发电项目工程的建设生产经营；热力生产和供应；节能项目开发，灰渣、石膏、粉煤灰销售及综合利用；自有房屋、设备租赁；物资销售；二氧化碳固化经营、电力设备相关的原材料及燃料开发和经营（危险化学品除外）；电力设备相关的高新技术的开发和生产经营；电力设备安装、检修和试验；风力、太阳能、生物质发电的开发、建设、运营及设备检修维护；电动汽车充、换电设施建设及运营；水、电、汽、热、冷供应综合能源服务；储能、氢能、地热能、智能微电网系统、能源工业互联网及综合能源管控平台建设、开发和技术服务；节能技术咨询服务；电力、热力相关的技术培训服务；碳排放权交易；电力期货交易。

与公司的关系：系上市公司控股子公司。

股权结构：

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信用情况：经中国执行信息公开网查询，丰鹤发电信用状况良好，非失信被执行人。

最近一年及一期的财务状况：

单位：万元

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三、担保协议的主要内容

（一）主合同

主合同为丰鹤发电拟与中国进出口银行河南省分行签订的《借款合同》，贷款期为十五年，具体以提款或额度使用时间为准。授信额度共计人民币4.8亿元整。

（二）担保的范围

“债务人”在主合同项下应向“债权人”偿还和支付的所有债务，包括但不限于本金、融资款项或其他应付款项、利息（包括但不限于法定利息、约定利息、逾期利息、罚息、复利）、手续费、电讯费、杂费及其他费用、违约金、损害赔偿金和实现债权的费用（包括但不限于诉讼费用、律师费用、公证费用、执行费用等）以及“债务人”应支付的任何其他款项（无论该项支付是在贷款到期日应付或在其他情况下成为应付）。

（三）保证方式

保证方式为公司提供连带责任担保。

（四）担保期间

保证期限为签订担保合同之日起两年。

（五）争议解决方式

在本合同履行期间，凡因履行本合同所发生的或与本合同有关的一切争议、纠纷，双方可协商解决。协商不能解决时，任何一方均可以依法向人民法院起诉。双方同意，因履行本合同发生的或与本合同有关的诉讼应在“债权人”住所地有管辖权的人民法院进行。

四、董事会意见

董事会认为，公司控股子公司丰鹤发电以其70%的电费收费权质押2年和全部热费收费权质押方式向进出口银行申请4.8亿元项目贷款授信额度，由公司进行连带责任担保，可有效控制融资成本，满足子公司生产经营需求。上述担保事项不存在违反相关法律法规情况，不会对公司的财务状况、经营成果及独立性构成重大影响，符合上市公司和全体股东的利益。

本次担保，公司控股子公司丰鹤发电的其他两个少数股东鹤壁煤业（集团）有限责任公司、鹤壁投资集团有限公司，未按其持股比例提供同比例担保，符合一般市场经营规则，且丰鹤发电为公司合并报表范围内的控股子公司，经营稳定，资产状况良好，偿债能力较强，担保风险在公司可控范围内，不存在损害公司和全体股东利益的情形。

根据《深圳证券交易所股票上市规则》及《公司章程》等有关规定，本次担保事项需提交股东大会审议。

五、累计对外担保数量及逾期担保的数量

本次控股子公司丰鹤发电以其70%的电费收费权质押2年和全部热费收费权质押方式向进出口银行申请4.8亿元项目贷款授信额度，约占公司2021年12月31日经审计净资产50.53亿元的9.50%，总资产287.52亿元的1.67%。

本次担保后，公司及控股子公司对合并报表内单位担保总额预计为57.212亿元，占公司2021年12月31日经审计净资产50.53亿元的113.22%，总资产287.52亿元的19.90%；截至本公告日，公司及控股子公司对合并报表内单位担保余额预计为37.31亿元，占公司2021年12月31日经审计净资产50.53亿元的73.84%，总资产287.52亿元的12.98%。

截至本公告日，公司及子公司未对合并报表外单位提供担保，无逾期担保、涉及诉讼的担保。

六、备查文件

1.董事会2022年第八次临时会议决议。

特此公告。

河南豫能控股股份有限公司

董 事 会

2022年12月30日

证券代码：001896 证券简称：豫能控股 公告编号：临2022-82

河南豫能控股股份有限公司

关于对全资子公司林州豫能抽水蓄能有限公司

增资的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、增资事项概述

2022年12月29日，河南豫能控股股份有限公司（以下简称“公司”）召开董事会2022年第八次临时会议，审议通过了《关于对全资子公司林州豫能抽水蓄能有限公司增资的议案》。公司申报的8.63亿元政策性开发性金融工具额度于近日获得国家发改委批准，转由国家开发银行河南省分行进行资金投放，董事会同意公司使用政策性开发性金融工具或自有资金对全资子公司林州豫能抽水蓄能有限公司（以下简称“林州豫能”）增加注册资本金8亿元人民币。本次增资完成后，林州豫能注册资本将从1亿元人民币增加至9亿元人民币。

本次增资事项不构成关联交易，也不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组。根据《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号一一主板上市公司规范运作指引》及《公司章程》，无需提交公司股东大会审议。

二、增资标的基本情况

（一）标的基本情况

公司名称：林州豫能抽水蓄能有限公司

成立日期：2021年12月24日

住所：河南省安阳市林州市合涧镇上庄村省道（S302）K198700米办公楼201室

法定代表人：赵书盈

注册资本：10,000万元人民币

经营范围：一般项目：风力发电技术服务；太阳能发电技术服务；生物质能技术服务；水资源管理；新兴能源技术研发；发电技术服务；工程和技术研究和试验发展；资源再生利用技术研发；充电控制设备租赁；新材料技术推广服务；技术服务、技术开发、技术咨询、技术交流、技术转让、技术推广；工业设计服务；数据处理和存储支持服务；农村民间工艺及制品、休闲农业和乡村旅游资源的开发经营（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）许可项目：水力发电；输电、供电、受电电力设施的安装、维修和试验；电气安装服务；互联网信息服务；发电业务、输电业务、供（配）电业务（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动，具体经营项目以相关部门批准文件或许可证件为准）

（二）林州豫能最近一期财务指标：

单位：万元

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注：上述2022年1-9月财务数据未经审计。

（三）本次增资前后林州豫能的注册资本和公司持股比例情况如下：

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三、本次增资的目的、对公司的影响及存在风险

公司使用政策性开发性金融工具或自有资金对林州豫能增资，能够有效保障林州抽水蓄能电站1200MW项目建设有序推进，为公司的持续发展提供有力支撑，符合公司整体发展战略。

本次增资完成后，林州豫能仍为公司的全资子公司，未导致公司合并报表范围的变动，不会对公司未来财务状况及经营成果造成不利影响，不存在损害公司及全体股东特别是中小股东利益的情形。

四、备查文件

1.董事会2022年第八次临时会议决议。

特此公告。

河南豫能控股股份有限公司

董 事 会

2022年12月30日

证券代码：001896 证券简称：豫能控股 公告编号：临2022-80

河南豫能控股股份有限公司

关于控股子公司通过公开摘牌方式收购淮北建业

科工贸有限责任公司100%股权的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、交易概述

1.根据河南中原产权交易有限公司（以下简称“中原产权”）于2022年12月13日发布的公告，淮北建业科工贸有限责任公司（以下简称“淮北建业”或“标的企业”）100%股权通过公开挂牌方式进行整体打包转让（包括：北京砺剑军威商贸有限公司持有的标的企业60.83333%股权；淮北嘉鑫投资管理有限责任公司持有的标的企业39.16667%股权），转让底价合计为29,600万元。公告期限为前述信息刊登之日起至2022年12月15日17：00。有意受让者应于公告期内向中原产权提出受让申请，提交相关资料。

河南豫能控股股份有限公司（以下简称“上市公司”或“公司”）为提升上市公司火电资产抗风险能力，打通煤炭“产运储配销用”全产业链，提升能源安全保障水平，根据前期尽调及审计、评估情况，公司控股子公司河南煤炭储配交易中心有限公司（以下简称“豫煤交易中心”）向中原产权提出关于淮北建业100%股权的受让申请。

2.2022年12月16日，豫煤交易中心收到中原产权发送的《受让资格确认书》《签约通知书》，确认其为淮北建业100%股权转让项目的受让方，成交价格为29,600万元人民币，并通知按照相关要求与北京砺剑军威商贸有限公司及淮北嘉鑫投资管理有限责任公司签署《产权交易合同》。

3.2022年12月29日，公司召开董事会2022年第八次临时会议，审议通过了《关于控股子公司通过公开摘牌方式收购淮北建业科工贸有限责任公司100%股权的议案》，根据前期尽调及审计、评估情况，董事会同意公司控股子公司豫煤交易中心通过公开摘牌方式收购淮北建业科工贸有限责任公司100%股权，成交价格为挂牌转让底价合计为29,600万元，并授权豫煤交易中心办理协议签署、股权工商变更等事项。

根据《深圳证券交易所股票上市规则》及《公司章程》等有关规定，本次交易事项在董事会审批权限范围内，无需提交股东大会审议。本次交易事项不构成关联交易，亦不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组。

二、交易对方的基本情况

1.交易对方1一一北京砺剑军威商贸有限公司

公司类型：其他有限责任公司

成立日期：2007年7月16日

法定代表人：翟金凤

注册资本：60万元人民币

统一社会信用代码：911101016646126594

住所：北京市东城区青年湖公园44幢105室

经营范围：销售文具用品、机械设备、电子产品、建筑材料、装饰材料、家居；技术开发、技术服务；计算机技术培训。(依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动。)

持有淮北建业股权比例：60.83333%。

股权结构：

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经中国执行信息公开网查询，北京砺剑军威商贸有限公司不是失信被执行人。

2.交易对方2一一淮北嘉鑫投资管理有限责任公司

公司类型：有限责任公司

成立日期：2000年1月13日

法定代表人：盛岩岩

注册资本：100万元人民币

统一社会信用代码：913406007139306628

住所：安徽省淮北市孟东路16号房管局直管公房1＃405

经营范围：许可经营项目：无。一般经营项目：投资兴办各类实体（国家有专项规定除外）；计算机软、硬件开发销售；经销机械电子设备及配件、建筑材料、钢材、木材、五金、交电、纺织品、化工产品（不含危险品）、家具；经济技术咨询服务。（以上涉及行政许可的除外）

持有淮北建业股权比例：39.16667%。

股权结构：

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经中国执行信息公开网查询，淮北嘉鑫投资管理有限责任公司不是失信被执行人。

三、交易标的基本情况

1.基本情况

公司名称：淮北建业科工贸有限责任公司

公司类型：其他有限责任公司

成立日期：1999年7月7日

法定代表人：盛岩岩

统一社会信用代码：91340600711785510G

注册地址：安徽省淮北市花园路花园内

注册资本：人民币600万元。

经营范围：一般经营项目：投资兴办商贸实体，计算机软、硬件开发销售，经销机电设备及配件、建筑材料、钢材、木材、五金、交电、纺织品、化工产品（不含危险品）、家俱，经济信息咨询服务。（以上涉及行政许可的除外）

2.股权结构

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3.主要资产情况

淮北建业目前主要资产为持有新乡市陈召新煤田开发有限责任公司（以下简称“陈召新煤田”）70%股权，陈召新煤田持有河南省卫辉市陈召煤矿外围区勘探探矿权。

探矿权人：新乡市陈召新煤田开发有限责任公司

地理位置：河南省新乡市卫辉市

矿区面积：4.7480平方公里

建设规模：产能60万吨/年煤矿

安全条件：瓦斯含量低、水文地质条件中等，煤尘不易自燃、不易爆炸，区域内地温正常。

采矿权办理进展：河南省自然资源厅已完成《新乡市陈召新煤田开发有限责任公司卫辉市陈召北井煤矿矿产资源开采与生态修复方案》评审及公示。

4.财务状况

根据安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）郑州分所出具的《审计报告》，截至审计基准日2022年10月31日，淮北建业（合并）资产总额为1,178.33 万元，负债总额为1,042.23万元，所有者权益为136.10万元；2022年1月1日至10月31日，淮北建业（合并）营业收入为0元，利润总额为-54.88万元。

5.其他说明

公司不存在为标的企业提供担保、财务资助、委托理财的情况，也不存在标的企业占用公司资金的情况；标的企业与公司、交易对方不存在经营性往来情况，交易完成后不存在以经营性资金往来的形式变相为他人提供财务资助情形；也不存在为他人提供担保、财务资助等情况。标的企业产权清晰，不存在抵押、质押或者其他第三人权利，不存在重大争议、诉讼或仲裁事项，不存在查封、冻结等司法措施。

四、本次交易的方式、摘牌价格依据及资金来源

1.本次交易的方式

公司控股子公司豫煤交易中心向中原产权提出受让申请，摘牌收购标的企业100%股权，包括：北京砺剑军威商贸有限公司持有的标的企业60.83333%股权，以及淮北嘉鑫投资管理有限责任公司持有的标的企业39.16667%股权。标的企业100%股权挂牌底价29,600万元。

2.摘牌价格依据

根据中联资产评估集团有限公司出具的《资产评估报告》（评估基准日2022年10月31日）及河南瑞奥矿业权评估有限公司出具的《探矿权评估报告书》（评估基准日2022年10月31日），淮北建业100%股权价值为41,292.92万元。鉴于截止评估基准日，河南省新乡市陈召煤矿外围区煤矿勘探探矿权尚未办理探转采手续，未缴纳矿业权出让收益，按照河南省矿业权出让收益市场基准价考虑矿业权出让收益现值对淮北建业100%股权价值的影响，淮北建业100%股权价值不低于29,800万元。

3.资金来源

公司控股子公司豫煤交易中心自有或自筹资金。

五、产权交易合同主要内容

标的企业：淮北建业科工贸有限责任公司

转让方（甲方）：北京砺剑军威商贸有限公司

淮北嘉鑫投资管理有限责任公司

受让方（乙方）：河南煤炭储配交易中心有限公司

1.产权转让方式

本合同项下产权交易已于2022年12月13日经中原产权公开挂牌，在中原产权的组织下，由乙方依法受让本合同项下转让标的。

2.产权转让价款及支付

2.1转让价款

根据公开挂牌结果，甲方将本合同项下转让标的以人民币（大写）贰亿玖仟陆佰万元【即：人民币（小写）29,600万元】转让给乙方。乙方按照甲方和中原产权的要求支付的保证金，折抵为首笔转让价款的一部分。

2.2转让价款支付方式

乙方采用分期付款方式。

3.过渡期安排

3.1本合同过渡期内，甲方对标的企业及其资产负有善良管理义务。甲方应保证和促使标的企业的正常经营，过渡期内标的企业出现的任何重大不利影响，甲方应及时通知乙方并作出妥善处理。

3.2本合同过渡期内，甲方及标的企业保证不得签署、变更、修改或终止一切与标的企业有关的任何合同和交易，不得使标的企业承担《资产评估报告书》之外的负债或责任，不得转让或放弃权利，不得对标的企业的资产做任何处置。但标的企业进行正常经营的除外。

3.3过渡期内，标的企业有关资产的损益均由甲方享有或承担。

4.职工安置方案

标的企业及其对外投资子公司目前均无职工，不涉及职工安置事宜。如有未披露的职工问题即使在股权转让后，依旧由甲方承担。

5.违约责任

本合同生效后，如发生任一事件则构成该方在本合同项下之违约：

5.1任何一方违反本协议的约定或声明与保证条款，或任何一方在本协议中的声明与保证被认定为不真实、不正确或有误导成分的；

5.2本合同生效后，任何一方无故不履行合同义务或提出终止合同；给对方造成损失的，还应承担赔偿责任。

5.3标的企业的资产、债务、诉讼仲裁、行政处罚等重大事项存在未披露或遗漏，对标的企业可能造成重大不利影响，或可能影响产权转让价格的，乙方有权解除合同或对本合同转让价款进行相应调整。

5.4除非本协议另有约定，本协议的任何一方若构成违约，违约方应向守约方赔偿因其违约而给守约方造成的全部损失和费用（包括但不限于守约方的直接损失、律师费、诉讼费、审计评估费、专家评审费等全部费用）。

6.管辖及争议解决方式

6.1本合同及产权交易中的行为均适用中华人民共和国法律。

6.2有关本合同的解释或履行，当事人之间发生争议的，应由双方协商解决；协商解决不成的依法向合同签署地人民法院起诉。

7.合同的生效

本合同自甲乙双方的授权代表签字或盖章之日起生效。

六、本次交易的目的和对公司的影响

本次交易符合国家煤电联营产业政策，有利于公司控股子公司豫煤交易中心打通煤炭“产运储配销用”全产业链，能够与上市公司火电业务形成良好的协同效应，对冲煤电周期波动，补齐上市公司产业链短板，符合上市公司发展战略。本次交易不存在影响公司及全体股东利益的情形，不会对公司财务状况和经营成果产生不良影响。

本次交易如顺利实施，公司将间接持有淮北建业100%股权，陈召新煤田70%股权，纳入公司合并报表范围内。

七、存在的风险及应对措施

1.标的公司或有风险

淮北建业及其旗下主要资产存在或有负债风险。

应对策略：在股权转让协议中明确约定，本次股权转让基准日之前的相关债务均由转让方承担；通过分批支付交易对价的形式，预留对价款用于规避或有风险。

2.安全环保风险

鉴于行业特殊性，煤矿建设及生产对安全环保要求较高。

应对策略：一是与煤矿建设经验丰富的企业合作，将矿井安全监管与生产委托其进行管理，通过专业化管理，防范安全环保风险。二是建立完善的安全环保管理制度，优化工程设计，增加相关专业人员，通过智能化采掘设备，打造智慧矿井，实现无人操作、智能巡视、远程干预，减少人员数量，提高煤矿安全生产水平，保障煤矿安全平稳运行。

八、备查文件

1.董事会2022年第八次临时会议决议；

2.《受让资格确认书》及《签约通知书》；

3.《审计报告》《资产评估报告书》及《探矿权评估报告书》。

特此公告。

河南豫能控股股份有限公司

董 事 会

2022年12月30日

证券代码：001896 证券简称：豫能控股 公告编号：临2022-83

河南豫能控股股份有限公司

关于召开2023年第一次临时股东大会的通知

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

河南豫能控股股份有限公司（以下简称“公司”或“豫能控股”）于2022年12月29日召开董事会2022年第八次临时会议，以7票同意、0票反对、0票弃权的表决结果，审议通过了《关于召开2023年第一次临时股东大会的议案》，决定于2023年1月16日召开2023年第一次临时股东大会。现将本次股东大会的有关事项通知如下：

一、召开会议的基本情况

（一）股东大会届次：2023年第一次临时股东大会。

（二）股东大会的召集人：公司董事会。

（三）本次会议的召开符合法律、行政法规、部门规章、规范性文件、深圳证券交易所业务规则和《公司章程》的规定。

（四）现场会议召开时间为：2023年1月16日（星期一）下午14:30。

通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为：2023年1月16日上午9:15-9:25，9:30-11:30，下午13:00-15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为：2023年1月16日上午9:15，结束时间为2023年1月16日下午15:00。

（五）会议召开方式：本次股东大会采用现场表决与网络投票相结合的方式召开。

（六）会议的股权登记日：2023年1月11日（星期三）

（七）出席对象：

1.在股权登记日持有公司股份的普通股股东或其代理人；

于股权登记日下午收市时，在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的公司全体普通股股东均有权出席股东大会，并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是本公司股东。

2.本公司董事、监事及高级管理人员。

3.本公司聘请的律师。

（八）现场会议召开地点：郑州市农业路东41号投资大厦B座13层公司会议室。

二、会议审议事项

（一）审议事项

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（二）披露情况：

上述提案的具体内容，详见2022年12月30日刊载于《证券时报》《上海证券报》或巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《关于对控股子公司申请银行授信提供担保的公告》。

上述议案将对中小投资者的表决进行单独计票，单独计票结果将及时公开披露（中小投资者是指除公司董事、监事、高级管理人员以及单独或合计持有公司5%以上股份的股东以外的其他股东）。

三、会议登记等事项

（一）登记方式：股东可以亲赴登记地点登记，也可以通过电话或传真报名登记。

（二）登记时间：2023年1月12日（星期四）上午8:00-12:00，下午14:30-17:30。

（三）登记地点：郑州市农业路东41号投资大厦B座12层。

（四）登记和表决时提交文件的要求：出席会议的个人股东凭本人身份证、股票账户；代理人凭委托人的授权委托书、股票账户和身份证复印件及代理人本人的身份证；法人股东凭法人代表授权委托书、营业执照复印件、深圳证券交易所股票账户及出席人身份证进行登记。

（五）联系方式

联系地址：郑州市农业路东41号投资大厦B座12层，邮政编码：450008。电话：0371-69515111，传真：0371-69515114，联系人：韩玉伟。

（六）会议费用：会期预计半天，出席会议的人员食宿、交通费用自理。

四、参加网络投票的具体操作流程

在本次股东大会上，股东可以通过深交所交易系统和互联网投票系统（地址为http://wltp.cninfo.com.cn）参加投票。（参加网络投票的具体操作流程详见附件1）

五、备查文件

1.董事会2022年第八次临时会议决议。

特此公告。

附件：1.参加网络投票的具体操作流程；

2.授权委托书。

河南豫能控股股份有限公司

董 事 会

2022年12月30日

附件1

参加网络投票的具体操作流程

一、网络投票的程序

1.普通股的投票代码与投票简称：投票代码为“361896”，投票简称为“豫能投票”。

2.填报表决意见或选举票数。

对于非累积投票提案，填报表决意见，同意、反对、弃权。

对于累积投票提案，填报投给某候选人的选举票数。上市公司股东应当以其所拥有的每个提案组的选举票数为限进行投票，股东所投选举票数超过其拥有选举票数的，或者在差额选举中投票超过应选人数的，其对该项提案组所投的选举票均视为无效投票。如果不同意某候选人，可以对该候选人投0票。

3.股东对总议案进行投票，视为对除累积投票提案外的其他所有提案表达相同意见。

股东对总议案与具体提案重复投票时，以第一次有效投票为准。如股东先对具体提案投票表决，再对总议案投票表决，则以已投票表决的具体提案的表决意见为准，其他未表决的提案以总议案的表决意见为准；如先对总议案投票表决，再对具体提案投票表决，则以总议案的表决意见为准。

二、通过深交所交易系统投票的程序

1.投票时间：2023年1月16日的交易时间，即9:15一9:25，9:30一11:30和13:00一15:00。

2.股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票。

三、通过深交所互联网投票系统投票的程序

1.互联网投票系统投票的时间为2023年1月16日上午9：15，结束时间为2023年1月16日下午15：00。

2.股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务指引（2016年修订）》的规定办理身份认证，取得“深交所数字证书”或“深交所投资者服务密码”。具体的身份认证流程可登录互联网投票系统http://wltp.cninfo.com.cn规则指引栏目查阅。

3.股东根据获取的服务密码或数字证书，可登录http://wltp.cninfo.com.cn在规定时间内通过深交所互联网投票系统进行投票。附件2

授权委托书

兹委托 （身份证号码： ）代表本公司／本人出席河南豫能控股股份有限公司2023年第一次临时股东大会，并按照下列指示行使表决权。若委托人没有对表决权的行使方式做出具体指示，受托人可行使酌情裁量权，以其认为适当的方式投票同意或反对某议案或弃权。

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委托人身份证号码（营业执照号码）：

委托人证券账户号码：

委托人持有公司股票数量： 代理人签名：

委托人签名（签章）： 委托日期：

本授权委托书的有效期：自委托人签署之日起至本次股东大会结束止。

备注：

1.对于非累积投票提案，如欲投票同意提案，请在“同意”栏内相应地方填上“√”；如欲投票反对提案，请在“反对”栏内相应地方填上“√”；如欲投票弃权提案，请在“弃权”栏内相应地方填上“√”。

2.对于累积投票提案，请在“表决意见”栏内填报投给候选人的选举票数。

3.授权委托书剪报、复印或按以上格式自制均有效；委托人为法人的，应当加盖单位印章。