南微医学科技股份有限公司
2020年限制性股票激励计划首次授予部分第二个归属期及预留授予部分第一个归属期
第一次归属结果暨股份上市公告

证券代码：688029 证券简称：南微医学 公告编号：2022-053

南微医学科技股份有限公司

2020年限制性股票激励计划首次授予部分第二个归属期及预留授予部分第一个归属期

第一次归属结果暨股份上市公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

重要内容提示：

● 本次归属股票数量：56.5334万股，占归属前公司总股本的比例为0.3019%

● 本次归属股票上市流通时间：2023年1月5日

一、本次限制性股票归属的决策程序及相关信息披露

（1）2020年11月16日，公司召开第二届董事会第二十次会议，会议审议通过了《关于公司〈2020年限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》、《关于公司〈2020年限制性股票激励计划实施考核管理办法〉的议案》以及《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》等议案。公司独立董事就本激励计划相关议案发表了独立意见。

同日，公司召开第二届监事会第十二次会议，审议通过了《关于公司〈2020年限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》、《关于公司〈2020年限制性股票激励计划实施考核管理办法〉的议案》以及《关于核实公司〈2020年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单〉的议案》，公司监事会对本激励计划的相关事项进行核实并出具了相关核查意见。

（2）2020年11月17日至2020年11月26日，公司对本激励计划拟激励对象的姓名和职务在公司内部进行了公示。在公示期内，公司监事会未收到与本激励计划激励对象有关的任何异议。2020年11月27日，公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《监事会关于公司2020年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单的审核意见及公示情况说明》（公告编号：2020-041）。

（3）2020年12月2日，公司召开2020年第二次临时股东大会，审议并通过了《关于公司〈2020年限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》、《关于公司〈2020年限制性股票激励计划实施考核管理办法〉的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》。2020年12月3日，公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露《关于公司2020年限制性股票激励计划内幕信息知情人买卖公司股票情况的自查报告》（公告编号：2020-043）。

（4）2020年12月2日，公司召开第二届董事会第二十一次会议与第二届监事会第十三次会议，审议通过了《关于向激励对象首次授予限制性股票的议案》。公司独立董事对该事项发表了独立意见，认为授予条件已经成就，同意公司确定的首次授予日及向激励对象授予限制性股票。监事会同意公司确定的首次授予日及向激励对象授予限制性股票。

（5）2021年11月29日，公司召开第三届董事会第五次会议与第三届监事会第四次会议，审议通过了《关于调整2020年限制性股票激励计划授予价格的议案》《关于向激励对象授予预留部分限制性股票的议案》。公司独立董事对前述事项发表了独立意见。

（6）2021年12月13日，公司召开第三届董事会第六次会议、第三届监事会第五次会议，审议通过了《关于公司2020年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期符合归属条件的议案》。公司监事会对归属名单出具了核查意见，独立董事对相关事项发表了同意意见。2021年12月14日，公司于上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)披露《2020年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期符合归属条件的公告》（公告编号：2021-052）。

（7）2022年12月12日，公司召开第三届董事会第十次会议、第三届监事会第九次会议，审议通过了《关于调整2020年限制性股票激励计划授予价格的议案》《关于2020年限制性股票激励计划首次授予限制性股票第二个归属期符合归属条件的议案》《关于2020年限制性股票激励计划预留授予限制性股票第一个归属期符合归属条件的议案》。根据公司2021年度分红及资本公积转增股本实际情况，将限制性股票授予数量从200万股调整为280万股，授予价格从89.4元/股调整为63.32元/股。

同时，会议确认本激励计划首次授予激励对象的第二个归属期、预留授予激励对象的第一个归属期规定的归属条件已经成就，其中首次授予部分第二个归属期合计230名激励对象可归属549,402股，预留授予部分第一个归属期合计141名激励对象可归属128,310股。合计符合归属条件的限制性股票共677,712股。

二、本次限制性股票归属的基本情况

（一）本次归属的股份数量

1、首次授予部分第二个归属期归属情况

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2、预留授予部分第一个归属期归属情况

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（二）本次归属股票来源情况

本次归属股票来源于公司向激励对象定向发行公司A股普通股股票。

（三）归属人数

本次归属人数共327人。

公司2020年限制性股票激励计划首次授予部分激励对象中，共230人符合第二个归属期的归属条件，其中有8名激励对象因资金安排等原因尚未完成出资，因此首次授予部分第二个归属期本次实际完成归属登记的激励对象为222人，合计归属限制性股票44.4024万股。

公司2020年限制性股票激励计划预留授予部分激励对象中，共141人符合第一个归属期的归属条件，其中有2名激励对象因资金安排等原因尚未完成出资，因此预留授予部分第一个归属期本次实际完成归属登记的激励对象为139人，合计归属限制性股票12.1310万股。

综上，公司本次完成归属登记的限制性股票合计56.5334万股，涉及327名激励对象（部分激励对象同时获得首次授予部分及预留授予部分股票）。预计于2020年限制性股票激励计划规定的首次授予第二个归属期及预留授予第一个归属期到期之前，尚未完成出资的激励对象将完成出资，公司后续将为其完成相应股份的归属登记。

三、本次限制性股票归属的上市流通安排及股本变动情况

（一）本次归属股票的上市流通日：2023年1月5日。

（二）本次归属股票的上市流通数量：565,334股。

（三）董事和高级管理人员本次归属股票的限售和转让限制。

本次限制性股票激励计划的限售和转让限制规定按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》《上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》等相关法律、法规、规范性文件和公司《章程》的规定执行，具体内容如下：

1、激励对象为公司董事和高级管理人员的，其在任职期间每年转让的股份 不得超过其所持有本公司股份总数的25%，在离职后半年内，不得转让其所持有 的本公司股份。

2、激励对象为公司董事和高级管理人员的，将其持有的本公司股票在买入 后6个月内卖出，或者在卖出后6个月内又买入，由此所得收益归本公司所有， 本公司董事会将收回其所得收益。

3、在本激励计划有效期内，如果《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》《上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》等相关法律、法规、规范性文件和公司《章程》中对公司董事和高级管理人员持有股份转让的有关规定发生了变化，则这部分激励对象转让其所持有的公司股票应当在转让时符合修改后的相关规定。

（四）本次股本变动情况

单位：股

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公司本次股份变动前无实际控制人，股份变动后仍无实际控制人。

四、验资及股份登记情况

中天运会计师事务所（特殊普通合伙）于2022年12月15日出具了《南微医学科技股份有限公司验资报告》[中天运（2022）验字第90054号]，审验了公司2020年限制性股票激励计划首次授予部分第二个归属期及预留授予部分第一个归属期符合归属条件并第一次办理归属登记新增注册资本的实收情况。

截至2022年12月15日止，公司已收到327名激励对象以货币资金缴纳的限制性股票认购款合计人民币35,796,948.88元，其中新增股本人民币565,334.00元，余额人民币35,231,614.88元计入资本公积。公司变更后的注册资本为人民币187,811,442.00元，累计股本为人民币187,811,442.00元。

本次归属新增股份已于2022年12月29日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司完成登记。

五、本次归属后新增股份对最近一期财务报告的影响

根据公司2022年第三季度报告，公司2022年1-9月实现归属于上市公司股东的净利润为226,958,942.29元，公司2022年1-9月基本每股收益为1.2121元；本次归属后，以归属后总股本187,811,442股为基数计算，在归属于上市公司股东的净利润不变的情况下，公司2022年1-9月的基本每股收益相应摊薄。

本次归属的限制性股票数量为565,334股，占归属前公司总股本的比例约为 0.3019%，对公司最近一期财务状况和经营成果均不构成重大影响。

特此公告。

南微医学科技股份有限公司董事会

2022年12月31日

证券代码：688029 证券简称：南微医学 公告编号：2022-054

南微医学科技股份有限公司

持股5%以上股东减持股份数量过半暨减持达到1%

的进展公告

本公司董事会、全体董事及相关股东保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

重要内容提示：

● 大股东持股的基本情况

本次减持计划实施前，Huakang Limited持有南微医学科技股份有限公司（以下简称“公司”）23,729,079股，占公司总股本12.6727%。上述股份来源为公司首次公开发行股票并上市前取得股份，及该等股份于公司2022年实施资本公积转增股本时获得股份，上述股份已于2022年7月22日起上市流通。

● 减持计划的进展情况

2022年11月10日，公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《南微医学科技股份有限公司持股5%以上股东减持股份计划公告》（公告编号：2022-035）。公司股东Huakang Limited拟通过集中竞价及大宗交易方式减持所持有的公司股份合计不超过5,617,383股，不超过公司总股本的3%。

公司于2022年12月30日收到Huakang Limited的告知函，2022年11月15日至2022年12月29日，Huakang Limited通过集中竞价交易方式及大宗交易方式累计减持公司股份4,203,883股，占公司总股本的2.2451%。本次减持计划数量已经过半，减持计划尚未实施完毕。

● 权益变动情况

公司于2022年12月30日收到Huakang Limited的告知函，2022年12月6日至12月29日，信息披露义务人Huakang Limited持有公司股份数量从22,122,221股减少至19,525,196股，持股比例从11.8145%减少至10.4276%，持股比例减少1.3870%。本次权益变动不涉及要约收购，不会导致公司无控股股东、实际控制人情况发生变化。

一、减持主体减持前基本情况

■

上述减持主体无一致行动人。

二、减持计划的实施进展

（一）大股东因以下原因披露减持计划实施进展：

其他原因：减持数量过半。

■

（二）本次减持事项与大股东此前已披露的计划、承诺是否一致

√是 □否

（三）在减持时间区间内，上市公司是否披露高送转或筹划并购重组等重大事项

□是 √否

（四）本次减持对公司的影响

本次减持系公司5%以上股东Huakang Limited因自身资金需求进行的正常减持行为，不会导致公司无控股股东、实际控制人的情况发生变化，不会对公司治理结构及持续性经营产生不利影响。

（五）上海证券交易所要求的其他事项

无

三、本次权益变动情况

■

备注：1、本次权益变动所涉及股份均享有表决权，不存在表决权委托或受限等任何权利限制或限制转让的情况；2、本次变动不存在违反《中华人民共和国证券法》、《上市公司收购管理办法》等法律法规和上海证券交易所业务规则等相关规定情形及其相关承诺。

四、本次权益变动前后持股情况

■

五、权益变动的其他情况说明

（一）本次权益变动不会导致公司无控股股东、实际控制人的情况发生变化，不会对公司治理结构及持续经营产生重大影响。

（二）本次权益变动为股东履行此前披露的股份减持计划，不触及要约收购，不涉及资金来源。

（三）本次权益变动不涉及信息披露义务人披露权益变动报告书。

六、相关风险提示

（一）减持计划实施的不确定性风险，如计划实施的前提条件、限制性条件以及相关条件成就或消除的具体情形等

截至目前，本次减持计划尚未实施完毕，在减持期间，Huakang Limited将根据自身情况、市场情况、公司股价等因素决定是否继续实施以及如何实施本次减持计划。本次减持计划的实施存在减持时间、减持数量、减持价格等不确定性。

（二）减持计划实施是否会导致上市公司控制权发生变更的风险

□是 √否

（三）其他风险

截至本公告披露日，本次减持计划尚未实施完毕。Huakang Limited将继续严格遵守《中华人民共和国证券法》、《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》以及《上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》等相关法律法规及规范性文件的规定，及时履行信息披露义务。敬请广大投资者理性投资，注意投资风险。

特此公告。

南微医学科技股份有限公司董事会

2022年12月31日