华泰证券股份有限公司
(上接145版)
公证的授权和/或进一步的证据证实其获正式授权）。
5、提请各位参会股东，在股东登记材料上注明联系电话，方便会务人员及时与股东取得联系，避免股东登记材料出现错漏。发传真进行登记的股东，请在参会时携带股东登记材料原件，转交会务人员。
（二）境外上市外资股股东（H股股东）
详情请参见本公司于香港交易所披露易网站（http://www.hkexnews.hk）及本公司网站（http://www.htsc.com.cn）向H股股东另行发出的2023年第一次临时股东大会通告、2023年第一次H股类别股东会通告及其他相关文件。
（三）现场会议进场登记时间：拟出席现场会议的股东或股东授权委托的代理人请携带登记文件原件或有效副本于2023年2月10日13时45分前至本次股东大会会议地点办理进场登记。
（四）选择网络投票的股东，可以通过上海证券交易所交易系统直接参与股东大会投票。
六、其他事项
（一）本次股东大会现场会议会期半天，与会股东及代表交通、食宿费自理。
（二）联系方式：
联系地址：南京市江东中路228号（邮政编码：210019）
华泰证券股份有限公司董事会办公室
联系人：胡昊辰
联系电话：（025）83387780 83387272
传真号码：（025）83387784
电子邮箱：boardoffice@htsc.com
七、备查文件
1、华泰证券第六届董事会第一次会议决议
2、华泰证券第六届监事会第一次会议决议
特此公告。
华泰证券股份有限公司董事会
2022年12月31日
附件1：华泰证券股份有限公司2023年第一次临时股东大会授权委托书
附件2：华泰证券股份有限公司2023年第一次A股类别股东会授权委托书
附件1：
华泰证券股份有限公司2023年第一次临时股东大会授权委托书
华泰证券股份有限公司：
兹委托 先生（女士）代表本单位（或本人）出席2023年2月10日召开的贵公司2023年第一次临时股东大会，并代为行使表决权。
委托人签名（盖章）： 受托人签名：
委托人身份证号： 受托人身份证号：
委托人持股数： 委托人股东帐户号：
委托日期：2023年 月 日
■
注：如股东只填写2.00栏，视同对2.01-2.11的表决意见一致。
填写说明：
1、委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。
2、如为自然人股东，应在“委托人签名”处签名；如为法人股东，除法定代表人在“委托人签名”处签名外，还需加盖公章。
3、请用正楷填上您的全名（须与股东名册上所载的相同）。
4、请填上持股数，如未填，则本授权委托书将被视为与依您名义登记的所有股份有关。
5、请填上受托人姓名，如未填，则大会主席将出任您的代表。股东可委派一名或多名受托人出席及投票，委派超过一位受托人的股东，其受托人只能以投票方式行使表决权。
6、本授权委托书的剪报、复印件或按以上格式自制均有效。
7、本授权委托书填妥后应于本次股东大会召开24小时前以专人、邮寄或传真方式送达本公司董事会办公室（南京市江东中路228号，邮政编码：210019）；联系电话：（025）83387780、83387272；传真号码：（025）83387784。邮寄送达的，以邮戳日期为送达日期。
附件2：
华泰证券股份有限公司2023年第一次A股类别股东会授权委托书
华泰证券股份有限公司：
兹委托 先生（女士）代表本单位（或本人）出席2023年2月10日召开的贵公司2023年第一次A股类别股东会，并代为行使表决权。
委托人签名（盖章）： 受托人签名：
委托人身份证号： 受托人身份证号：
委托人持股数： 委托人股东帐户号：
委托日期：2023年 月 日
■
注：如股东只填写2.00栏，视同对2.01-2.11的表决意见一致。
填写说明：
1、委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。
2、如为自然人股东，应在“委托人签名”处签名；如为法人股东，除法定代表人在“委托人签名”处签名外，还需加盖公章。
3、请用正楷填上您的全名（须与股东名册上所载的相同）。
4、请填上持股数，如未填，则本授权委托书将被视为与依您名义登记的所有股份有关。
5、请填上受托人姓名，如未填，则大会主席将出任您的代表。股东可委派一名或多名受托人出席及投票，委派超过一位受托人的股东，其受托人只能以投票方式行使表决权。
6、本授权委托书的剪报、复印件或按以上格式自制均有效。
7、本授权委托书填妥后应于本次股东大会召开24小时前以专人、邮寄或传真方式送达本公司董事会办公室（南京市江东中路228号，邮政编码：210019）；联系电话：（025）83387780、83387272；传真号码：（025）83387784。邮寄送达的，以邮戳日期为送达日期。
证券简称：华泰证券 证券代码：601688 编号：临2022-072
华泰证券股份有限公司关于选举产生
第六届董事会职工代表董事的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
近日，华泰证券股份有限公司（以下简称“公司”）召开职工代表大会选举第六届董事会职工代表董事。周易先生经选举出任公司第六届董事会职工代表董事，任期与公司第六届董事会非职工代表董事的任期相同，即自公司2022年第一次临时股东大会审议通过《关于选举公司第六届董事会成员（非独立董事）的议案》之日起生效，任期三年。周易先生是公司执行董事，将从公司领取薪酬，其薪酬按有关规定和制度确定。
特此公告。
附件：周易先生简历
华泰证券股份有限公司董事会
2022年12月31日
附件：
周易先生简历
周易先生，1969年3月出生，本科，计算机通信专业。曾在江苏省邮电学校任教，曾在江苏省邮电管理局电信中心从事技术管理、江苏移动通信有限公司从事行政管理，曾任江苏贝尔通信系统有限公司董事长，南京欣网视讯科技股份有限公司董事长，上海富欣通信公司副总经理；2006年8月至2007年2月任华泰证券有限责任公司董事、党委副书记；2007年2月至2007年12月任华泰证券有限责任公司董事、总裁、党委副书记；2007年12月至2011年10月任本公司董事、总裁、党委副书记；2011年11月至2016年6月任本公司董事、总裁、党委书记；2016年6月至2019年3月任本公司董事长、总裁、党委书记；2019年3月至2019年10月任本公司董事长、总裁、党委委员；2019年10月至2019年12月任本公司董事长、首席执行官、执行委员会主任、党委委员；2019年12月至今任本公司董事、首席执行官、执行委员会主任、党委委员。目前，周易先生兼任南方东英资产管理有限公司董事长、南方基金管理股份有限公司董事长、AssetMark Financial Holdings,Inc.董事、Huatai Securities (Singapore) Pte. Limited董事、华泰金融控股（香港）有限公司董事等职务。
截至本公告日，因公司实施A股限制性股票激励计划向激励对象授予股票，周易先生持有本公司720,000股A股股票。周易先生未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒。
证券简称：华泰证券 证券代码：601688 编号：临2022-073
华泰证券股份有限公司关于选举产生
第六届监事会职工代表监事的公告
本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
近日，华泰证券股份有限公司（以下简称“公司”）召开职工代表大会选举第六届监事会职工代表监事。顾成中先生、王莹女士、王娟女士经选举出任公司第六届监事会职工代表监事，任期与公司第六届监事会非职工代表监事的任期相同，即自公司2022年第一次临时股东大会审议通过《关于选举公司第六届监事会成员（非职工代表监事）的议案》之日起生效，任期三年。顾成中先生、王莹女士、王娟女士在任公司职工代表监事期间，将从公司领取薪酬，其薪酬按有关规定和制度确定。
特此公告。
附件：公司第六届监事会职工代表监事简历
华泰证券股份有限公司监事会
2022年12月31日
附件：
公司第六届监事会职工代表监事简历
1、顾成中先生，1965年9月出生，硕士，海岸工程专业。1990年7月至1998年5月在南京市公安局工作；1998年5月至2005年11月在华泰证券技术监督室、经纪业务管理总部、南京汉中路证券营业部工作；2005年11月至2019年1月历任华泰证券西安文艺北路证券营业部副总经理(主持工作)、总经理，西安区域中心证券营业部总经理、南京瑞金路证券营业部总经理、南京分公司总经理。2019年1月至今任本公司合规法律部总经理，2019年4月至今任本公司职工代表监事，2021年10月至今任本公司监事会主席。目前，顾成中先生兼任华泰紫金投资有限责任公司监事、江苏股权交易中心有限责任公司监事等职务。
2、王莹女士，1979年4月出生，公共管理硕士。2000年8月至2004年6月在扬中市委组织部、扬中团市委工作；2004年6月至2016年1月在江苏省人民政府国有资产监督管理委员会工作，先后担任企业领导人员管理处主任科员、办公室主任科员、群众工作处副处长、党建工作处副处长、企业领导人员管理处副处长等职务；2016年1月进入华泰证券工作，2016年4月至今任华泰证券党群工作部部长。2019年12月至今任公司职工代表监事，2021年12月至今任公司工会主席。目前，王莹女士兼任江苏省华泰公益基金会监事。
3、王娟女士，1978年11月出生，硕士，科学社会主义法制建设专业。1997年8月至2015年11月在中共江苏省委宣传部工作；2015年11月至2016年11月任江苏省文化投资管理集团有限公司综合行政部副主任；2016年11月至2019年1月任江苏省文化投资管理集团有限公司综合行政部副主任（2017年7月主持工作），兼任江苏紫金文创园运营管理有限公司执行董事、总经理；2019年1月至2019年10月任江苏省文化投资管理集团有限公司综合行政部副主任（主持工作）；2019年10月至2020年7月任江苏省文化投资管理集团有限公司党群工作部主任；2020年7月至今任华泰证券办公室副主任。2021年10月至今任公司职工代表监事。
截至本公告日，顾成中先生、王莹女士、王娟女士未持有公司股份，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒。
证券代码：601688 证券简称：华泰证券 公告编号：临2022-074
华泰证券股份有限公司
2022年第一次临时股东大会决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
重要内容提示：
● 本次会议是否有否决议案：无
一、会议召开和出席情况
(一)股东大会召开的时间：2022年12月30日
(二)股东大会召开的地点：南京市建邺区奥体大街139号南京华泰万丽酒店会议室
(三)出席会议的普通股股东和恢复表决权的优先股股东及其持有股份情况：
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注：有权出席股东大会并投票的本公司股份总数为9,030,310,532股（本公司回购专用账户中的A股股份不享有股东大会表决权）。
(四)表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，大会主持情况等。
公司2022年第一次临时股东大会由公司董事会召集；因董事长张伟先生不能亲临主持，按照《公司章程》规定，由半数以上的董事共同推举，执行董事周易先生主持本次股东大会。会议的召集、召开及表决方式符合《公司法》等法律、法规和《公司章程》的有关规定。
(五)公司董事、监事和董事会秘书的出席情况
1、公司在任董事12人，出席8人，其中，执行董事周易先生和尹立鸿女士、非执行董事丁锋先生、独立非执行董事王全胜先生现场参会，非执行董事陈仲扬先生、柯翔先生以及独立非执行董事王建文先生、陈志斌先生以视频方式参会。因身体原因，董事长张伟先生未出席本次股东大会；因疫情影响或公务原因，非执行董事胡晓女士、独立非执行董事刘艳女士和区璟智女士未出席本次股东大会。
2、公司在任监事7人，出席5人，因疫情影响或公务原因，监事章明先生和范春燕女士未出席本次股东大会。
3、公司执行委员会委员兼董事会秘书张辉先生出席本次股东大会。公司执行委员会委员韩臻聪先生、孙含林先生、姜健先生、陈天翔先生和首席财务官焦晓宁女士、合规总监焦凯先生、首席风险官王翀先生列席本次股东大会。
此外，公司聘请的律师及香港中央证券登记有限公司相关人员出席了本次股东大会。
本次股东大会的监票人由公司股东代表、监事、境内法律顾问北京市金杜律师事务所的见证律师及H股股份过户登记处香港中央证券登记有限公司工作人员共同担任。
二、议案审议情况
(一)非累积投票议案
1、议案名称：关于修订《华泰证券股份有限公司章程》的议案
审议结果：通过
本次股东大会同意根据现行有效的《中国共产党章程》《中国共产党国有企业基层组织工作条例（试行）》和《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司章程指引》等有关法律、法规和规范性文件的相关要求，结合公司实际情况，对公司《章程》部分条款进行修订。修订内容详见公司于2022年11月29日披露的《华泰证券股份有限公司关于修订公司〈章程〉及〈股东大会议事规则章程〉的公告》（临2022-062）。修订后的《公司章程》于同日在上海证券交易所网站披露。
表决情况：
■
2、议案名称：关于修订《华泰证券股份有限公司股东大会议事规则》的议案
审议结果：通过
关于本次公司《股东大会议事规则》的修订内容详见公司于2022年11月29日披露的《华泰证券股份有限公司关于修订公司〈章程〉及〈股东大会议事规则章程〉的公告》（临2022-062）。修订后的《股东大会议事规则》于同日在上海证券交易所网站披露。
表决情况：
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3、议案名称：关于公司变更经营范围并修订公司章程的议案
审议结果：通过
本次股东大会同意变更公司经营范围并对公司《章程》第十四条进行修订。修订内容详见公司于2022年11月29日披露的《华泰证券股份有限公司关于修订公司〈章程〉及〈股东大会议事规则章程〉的公告》（临2022-062）。修订后的《公司章程》于同日在上海证券交易所网站披露。
表决情况：
■
4、议案名称：关于修订《华泰证券股份有限公司独立董事工作制度》的议案
审议结果：通过
修订后的《华泰证券股份有限公司独立董事工作制度》于同日在上海证券交易所网站披露。
表决情况：
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5、议案名称：关于修订《华泰证券股份有限公司关联交易管理制度》的议案
审议结果：通过
修订后的《华泰证券股份有限公司关联交易管理制度》于同日在上海证券交易所网站披露。
表决情况：
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(二)累积投票议案表决情况
6、关于选举公司第六届董事会成员（非独立董事）的议案
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7、关于选举公司第六届董事会成员（独立董事）的议案
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8、关于选举公司第六届监事会成员（非职工代表监事）的议案
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(三)涉及重大事项，5%以下股东的表决情况
根据中国证监会《上市公司股东大会规则》，现将本次股东大会中，本公司A股股东中持股比例5%以下的股东对于重大事项的表决情况披露如下：
■
(四)关于议案表决的有关情况说明
1、本次股东大会需要逐项表决的子议案的表决情况
本次股东大会以普通表决事项方式审议并以记名投票方式表决通过了议案6的7项子议案、议案7的5项子议案、议案8的4项子议案。
2、以特别决议通过的议案情况
本次股东大会审议的议案1、议案2、议案3为特别决议事项,均获得了出席会议的全体股东或股东代理人所持有表决权股份总数的2/3以上通过。
3、公司第六届董事会任期自本次会议结束之日起三年。本次会议分别选举张伟先生、丁锋先生、陈仲扬先生、柯翔先生、胡晓女士、张金鑫先生、尹立鸿女士、王建文先生、王全胜先生、彭冰先生、王兵先生、谢涌海先生12人，与公司职工代表大会选举产生的职工代表董事周易先生共13人为公司第六届董事会成员。
公司第六届监事会任期自本次会议结束之日起三年。本次会议分别选举李崇琦女士、于兰英女士、张晓红女士、周洪溶女士4人，与公司职工代表大会选举产生的职工代表监事顾成中先生、王莹女士、王娟女士共7人为公司第六届监事会成员。
周易先生和顾成中先生、王莹女士、王娟女士的简历分别详见于同日披露的《华泰证券股份有限公司关于选举产生第六届董事会职工代表董事的公告》《华泰证券股份有限公司关于选举产生第六届监事事会职工代表监事的公告》。其他董事和监事简历详见公司于2022年11月29日披露的《华泰证券股份有限公司第五届董事会第二十八次会议决议公告》（临2022-060）、《华泰证券股份有限公司第五届监事会第十六次会议决议公告》（临2022-061）。
公司第五届董事会成员刘艳女士、陈志斌先生和区璟智女士任期届满，不再继续担任公司独立董事；第五届监事会成员章明先生和范春燕女士任期届满，不再继续担任公司监事；公司对他们在任职期间为公司发展所做的贡献表示衷心的感谢！同时，公司也希望他们继续关心和支持公司的发展。
三、律师见证情况
1、本次股东大会见证的律师事务所：北京市金杜律师事务所
律师：陈伟、黄笑梅
2、律师见证结论意见：
公司本次股东大会的召集和召开程序符合《公司法》《证券法》等相关中国境内法律、行政法规、《股东大会规则》和《公司章程》的规定；出席本次股东大会的人员和召集人的资格合法有效；本次股东大会的表决程序和表决结果合法有效。
特此公告。
华泰证券股份有限公司董事会
2022年12月31日
● 上网公告文件
《北京市金杜律师事务所关于华泰证券股份有限公司2022年第一次临时股东大会之法律意见书》
● 报备文件
《华泰证券股份有限公司2022年第一次临时股东大会决议》
