江苏天奈科技股份有限公司
关于可转债转股结果暨股份变动公告

证券代码：688116 证券简称：天奈科技 公告编号：2023-001

转债代码：118005 债券简称：天奈转债

江苏天奈科技股份有限公司

关于可转债转股结果暨股份变动公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

重要内容提示：

● 转股情况：江苏天奈科技股份有限公司（以下简称“公司”或“天奈科技”）向不特定对象发行可转换公司债券“天奈转债”自2022年8月9日开始转股，自2022年10月1日起至2022年12月31日，“天奈转债”共有人民币1,000元已转换为公司股票，转股数量为6股，占“天奈转债”转股前公司已发行股份总额的0.000003%。

● 累计转股情况：截至2022年12月31日，“天奈转债”累计有人民币38,000元已转换为公司股票，转股数量为243股，占“天奈转债”转股前公司已发行股份总额的0.000105%。

● 未转股可转债情况：截至2022年12月31日，“天奈转债”尚未转股的可转债金额为人民币829,962,000元，占“天奈转债”发行总量的99.9954%。

一、可转债发行上市情况

经中国证券监督管理委员会证监许可〔2021〕3679号文同意注册，公司于2022年1月27日向不特定对象发行了830万张可转换公司债券，每张面值100元，发行总额83,000.00万元。本次发行的可转换公司债券的期限为自发行之日起六年，即自2022年1月27日至2028年1月26日。

经上海证券交易所自律监管决定书〔2022〕48号文同意，公司83,000.00万元可转换公司债券于2022年3月1日起在上海证券交易所挂牌交易，债券简称“天奈转债”，债券代码“118005”。

根据有关规定和《江苏天奈科技股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书》的约定，公司向不特定对象发行可转换公司债券“天奈转债”自2022年8月9日起可转换为公司股份，转股期间为2022年8月9日至2028年1月26日。“天奈转债”的初始转股价格为153.67元/股，因公司实施2021年年度权益分派方案，自2022年7月5日起“天奈转债”转股价格将从153.67元/股调整为153.60元/股。具体内容详见公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《江苏天奈科技股份有限公司关于2021年度权益分派调整可转债转股价格的公告》（公告编号：2022-040）。

因公司2020年限制性股票激励计划预留授予部分第一个归属期和首次授予部分第二个归属期第一次归属的股份登记，自2022年12月21日起转股价格由153.60元/股调整为153.43元/股，具体内容详见公司于2022年12月20日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《江苏天奈科技股份有限公司关于可转换公司债券“天奈转债”转股价格调整公告》（公告编号：2022-089）。

二、可转债本次转股情况

公司向不特定对象发行的可转换公司债券“天奈转债”的转股期为2022年8月9日至2028年1月26日。2022年10月1日至2022年12月31日期间，“天奈转债”共有人民币1,000元已转换为公司股票，转股数量为6股，占“天奈转债”转股前公司已发行股份总额的0.000003%。

截至2022年12月31日，“天奈转债”尚未转股的可转债金额为人民币829,962,000元，占“天奈转债”发行总量的99.9954%。

三、股本变动情况

单位：股

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注：2022年12月，公司完成了2020年限制性股票激励计划（以下简称“本激励计划”）预留授予部分第一个归属期及首次授予部分第二个归属期第一次归属的股份登记工作，共归属291,630股无限售条件流通股并于2022年12月20日上市流通（其中预留授予部分第一个归属期归属60,450股，首次授予部分第二个归属期第一次归属231,180股）。具体内容详见公司2022年12月16日披露于上海证券交易所官网（www.sse.com.cn）的《江苏天奈科技股份有限公司关于2020年限制性股票激励计划预留授予部分第一个归属期及首次授予部分第二个归属期第一次归属结果暨股份上市的公告》（公告编号：2022-086）。

四、其他

投资者如需了解“天奈转债”的详细情况，请查阅公司于2022年1月25日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《江苏天奈科技股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券证券募集说明书》。

联系部门：证券部

联系电话：0511-81989986

联系邮箱：stock@cnanotechnology.com

特此公告。

江苏天奈科技股份有限公司董事会

2023年1月4日

证券代码：688116 证券简称：天奈科技 公告编号：2023-002

转债代码：118005 债券简称：天奈转债

江苏天奈科技股份有限公司

关于以集中竞价交易方式回购公司股份的进展公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

重要内容提示：

● 江苏天奈科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2022年12月15日披露了《关于以集中竞价方式回购公司股份方案的公告》（公告编号：2022-084），公司拟使用不低于人民币10,000万元（含），不超过人民币20,000万元（含）的自有资金回购股份，回购价格不超过人民币140元/股（含），本次回购的股份拟用于实施员工持股计划或股权激励。

● 截至2022年12月31日，公司已办理完成回购专用证券账户、回购专用证券账户对应的资金账户、银行第三方存管账户的开立及绑定业务，公司尚未实施股份回购。

一、本次回购股份的基本情况

2022年12月14日，公司召开第二届董事会第二十五次会议，审议通过了《关于以集中竞价交易方式回购公司股份方案的议案》，同意公司自有资金通过上海证券交易所交易系统以集中竞价交易方式回购公司已发行的部分人民币普通股（A股）股票。回购的股份将在未来适宜时机全部用于员工持股计划及/或股权激励。回购价格不超过人民币140元/股（含），回购资金总额不低于人民币10,000万元（含），不超过人民币20,000万元（含），回购期限自董事会审议通过本次回购方案之日起12个月内。具体内容详见公司于2022年12月15日和2022年12月28日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《江苏天奈科技股份有限公司关于以集中竞价交易方式回购公司股份方案的公告》（公告编号：2022-084）、《江苏天奈科技股份有限公司关于以集中竞价交易方式回购公司股份的回购报告书》（公告编号：2022-092）。

二、实施回购股份的进展情况

根据《上市公司股份回购规则》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第7号一一回购股份》等相关规定，公司在回购期间，应当在每个月的前3个交易日内公告截至上月末的回购进展情况，现将公司回购股份进展情况公告如下：

截至2022年12月31日，公司尚未实施股份回购。

三、其他事项

公司将严格按照《上市公司股份回购规则》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第7号一一回购股份》等相关规定及公司回购股份方案，在回购期限内根据市场情况择机做出回购决策并予以实施，同时根据回购股份事项进展情况及时履行信息披露义务，敬请广大投资者注意投资风险。

特此公告。

江苏天奈科技股份有限公司董事会

2023年1月4日