河南豫能控股股份有限公司
关于发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易部分限售股份解除限售的提示性公告

证券代码：001896 证券简称：豫能控股 公告编号：临2023-01

河南豫能控股股份有限公司

关于发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易部分限售股份解除限售的提示性公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

特别提示：

1.本次可解除限售的数量为170,193,483股，占公司总股本的11.15%。

2.本次解除限售的股份上市流通日期为2023年1月6日。

一、本次限售股上市类型

本次限售股上市流通类型为河南豫能控股股份有限公司（以下简称“公司”）2022年7月募集配套资金非公开发行的股份，具体情况如下：

（一）本次非公开发行限售股核准情况

2021年7月21日，公司收到中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）核发的《关于核准河南豫能控股股份有限公司向河南投资集团有限公司发行股份购买资产并募集配套资金的批复》（证监许可〔2021〕2388号），核准公司发行股份募集配套资金不超过830,544,200元。

（二）本次非公开发行限售股发行情况

根据安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）出具的《河南豫能控股股份有限公司非公开发行普通股股票募集资金实收情况验资报告》（安永华明（2022）验字第61348487_R03号），截至2022年6月15日止，公司本次非公开发行募集资金总额为人民币830,544,197.04元，扣除发行费用人民币9,733,504.55元（不含增值税）后，实际募集资金净额为人民币820,810,692.49元，其中：计入实收资本（股本）为人民币170,193,483.00元，计入资本公积（股份溢价）人民币650,617,209.49元。

（三）本次非公开发行限售股股份登记及上市情况

2022年6月28日，公司收到中登公司深圳分公司出具的《股份登记申请受理确认书》，确认已受理公司本次募集配套资金的新增股份登记申请材料，相关股份登记到账后，本次发行的认购对象将正式列入公司股东名册。本次募集配套资金所涉的新增股份上市日期为2022年7月6日。

（四）本次非公开发行限售股锁定期安排

本次新增股份为有限售条件流通股，除有关法律法规另有规定外，发行对象认购的本次发行的股票自新增股份上市之日起6个月内不得转让。

本次募集配套资金结束后，认购方就本次发行所取得的股份由于公司送红股、转增股本等原因增加的股份，亦应遵守前述约定。如前述锁定期与证券监管机构的最新监管要求不相符，认购方将根据监管机构的最新监管意见进行相应调整。

二、本次解除限售股份的股东承诺及履行情况说明

本次解除限售的股份持有人为包括UBS AG等13名募集配套资金认购对象。该13名特定投资者承诺：根据《上市公司证券发行管理办法》《上市公司非公开发行股票实施细则》等相关规定，同意本次认购所获股份自公司本次非公开发行新增股份上市首日起六个月内不进行转让。

截至本公告披露日，上述承诺主体均严格履行了前述承诺，不存在相关承诺未履行影响本次限售股上市流通的情况。

三、本次申请解除限售股份股东对上市公司的非经营资金占用、上市公司对该股东违规担保等情况

截至本公告披露日，本次申请解除限售股份的股东不存在非经营性占用上市公司资金的情形，也不存在上市公司对上述股东违规提供担保等损害公司利益行为的情形。

四、本次解除限售股份上市流通安排

本次限售股上市流通数量为170,193,483股，上市流通日期为2023年1月6日。具体情况如下：

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五、本次解除限售前后公司的股本结构

本次解除限售股份及上市流通前后，公司股本结构变化情况如下表所示：

单位：股

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六、独立财务顾问核查意见

独立财务顾问发表核查意见如下：豫能控股本次募集配套资金非公开发行限售股份持有人严格履行了其在发行前做出的股份锁定承诺；本次限售股份解除限售数量、上市流通时间符合《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司证券发行管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》等有关规定，本次限售股份上市流通不存在实质性障碍。独立财务顾问对豫能控股本次限售股份上市流通事项无异议。

七、备查文件

1.限售股份解除限售申请表；

2.股权结构表和限售股份明细表；

3.中国国际金融股份有限公司关于河南豫能控股股份有限公司发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易之限售股解禁的核查意见。

特此公告。

河南豫能控股股份有限公司

董 事 会

2023年1月 4日

证券代码：001896 证券简称：豫能控股 公告编号：临2023-02

河南豫能控股股份有限公司

关于全资子公司变更公司名称及经营范围暨完成工商变更登记的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

2016年11月28日，河南豫能控股股份有限公司（以下简称“公司”）召开董事会2016年第12次临时会议，审议通过了《关于设立河南豫能能源科技有限公司的议案》。为了抓住电力体制改革的机遇加快发展，布局配售电（热、汽）市场，积极拓展配售电业务，培育新的利润增长点，进一步提升市场竞争力和盈利水平，公司决定以自有资金出资2.5亿元，设立全资子公司河南豫能能源科技有限公司（以下简称“能源科技”），经营售配电相关业务。同年12月27日，能源科技完成工商注册登记。

在近几年的发展中，能源科技从单一电力营销公司逐步向能源技术研发、政策及行业课题研究、业务咨询、先进成果转化等多领域转型。为更好促进“产学研用”深度融合的发展需求，公司对能源科技的公司名称和经营范围进行了变更，现已完成相关工商变更登记手续，并取得郑州市金水区市场监督管理局换发的营业执照。具体变更情况如下：

一、变更登记内容

（一）公司名称

变更前：河南豫能能源科技有限公司

变更后：河南黄河能源创新中心有限公司

（二）经营范围

变更前：许可项目：供电业务；代理记账；互联网信息服务；基础电信业务；第二类增值电信业务（依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动）一般项目：热力生产和供应；供冷服务；污水处理及其再生利用；发电技术服务；风力发电技术服务；太阳能发电技术服务；电力行业高效节能技术研发；新兴能源技术研发；节能管理服务；工程管理服务；招投标代理服务；技术服务、技术开发、技术咨询、技术交流、技术转让、技术推广；信息咨询服务（不含许可类信息咨询服务）；教育咨询服务（不含涉许可审批的教育培训活动）；人力资源服务（不含职业中介活动、劳务派遣服务）；会议及展览服务；法律咨询（不包括律师事务所业务）；税务服务；财务咨询；合同能源管理；充电桩销售；集中式快速充电站；输配电及控制设备制造；智能输配电及控制设备销售；机械设备租赁；数字内容制作服务（不含出版发行）；数据处理和存储支持服务；软件开发；人工智能基础软件开发；人工智能应用软件开发；软件外包服务（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）

变更后：许可项目：供电业务；代理记账；互联网信息服务；基础电信业务；第二类增值电信业务（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动，具体经营项目以相关部门批准文件或许可证件为准）一般项目：热力生产和供应；供冷服务；污水处理及其再生利用；发电技术服务；风力发电技术服务；太阳能发电技术服务；电力行业高效节能技术研发；新兴能源技术研发；节能管理服务；工程管理服务；招投标代理服务；技术服务、技术开发、技术咨询、技术交流、技术转让、技术推广；信息咨询服务（不含许可类信息咨询服务）；教育咨询服务（不含涉许可审批的教育培训活动）；人力资源服务（不含职业中介活动、劳务派遣服务）；会议及展览服务；法律咨询（不含依法须律师事务所执业许可的业务）；税务服务；财务咨询；合同能源管理；充电桩销售；集中式快速充电站；输配电及控制设备制造；智能输配电及控制设备销售；机械设备租赁；数字内容制作服务（不含出版发行）；数据处理和存储支持服务；软件开发；人工智能基础软件开发；人工智能应用软件开发；软件外包服务；政策法规课题研究；规划设计管理；信息技术咨询服务；数字技术服务；信息系统集成服务；环保咨询服务（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）

二、变更后的营业执照信息

企业名称：河南黄河能源创新中心有限公司

统一社会信用代码：91410000MA3XJJF622

注册资本：25,000万元人民币

类型：有限责任公司（非自然人投资或控股的法人独资）

成立日期：2016年12月27日

法定代表人：余德忠

住所：河南省郑州市金水区农业路东41号B座11层1101

营业期限：长期

经营范围：许可项目：供电业务；代理记账；互联网信息服务；基础电信业务；第二类增值电信业务（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动，具体经营项目以相关部门批准文件或许可证件为准）一般项目：热力生产和供应；供冷服务；污水处理及其再生利用；发电技术服务；风力发电技术服务；太阳能发电技术服务；电力行业高效节能技术研发；新兴能源技术研发；节能管理服务；工程管理服务；招投标代理服务；技术服务、技术开发、技术咨询、技术交流、技术转让、技术推广；信息咨询服务（不含许可类信息咨询服务）；教育咨询服务（不含涉许可审批的教育培训活动）；人力资源服务（不含职业中介活动、劳务派遣服务）；会议及展览服务；法律咨询（不含依法须律师事务所执业许可的业务）；税务服务；财务咨询；合同能源管理；充电桩销售；集中式快速充电站；输配电及控制设备制造；智能输配电及控制设备销售；机械设备租赁；数字内容制作服务（不含出版发行）；数据处理和存储支持服务；软件开发；人工智能基础软件开发；人工智能应用软件开发；软件外包服务；政策法规课题研究；规划设计管理；信息技术咨询服务；数字技术服务；信息系统集成服务；环保咨询服务（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）

三、备查文件

1.换发的电子营业执照。

特此公告。

河南豫能控股股份有限公司

董 事 会

2023年1月4日