上海洗霸科技股份有限公司
关于2021年股票期权激励计划
2022年第四季度自主行权结果
暨股份变动的公告
证券代码：603200 证券简称：上海洗霸 公告编号：2023-001
上海洗霸科技股份有限公司
关于2021年股票期权激励计划
2022年第四季度自主行权结果
暨股份变动的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
● 本次股票期权行权数量：2022年第四季度，上海洗霸科技股份有限公司（以下简称“公司”）股票期权激励计划行权且完成股份过户登记 706603股，约占公司2021年股票期权激励计划第一个行权期可行权股票期权总量的44.48%
● 本次行权股票上市流通时间：本激励计划行权所得股票可于行权日（T日）后的第二个交易日（T+2）日上市交易。
一、本次股票期权行权的决策程序及相关信息披露
1、2021年10月13日，公司召开第四届董事会第八次会议，会议审议通过《关于公司〈2021年股票期权激励计划（草案）〉及其摘要的议案》、《关于公司〈2021年股票期权激励计划实施考核管理办法〉的议案》以及《关于提请股东大会授权董事会办理2021年股票期权激励计划有关事项的议案》。公司独立董事就本激励计划相关议案发表了同意的独立意见。
同日，公司召开第四届监事会第七次会议，审议通过了《关于公司〈2021年股票期权激励计划（草案）〉及其摘要的议案》、《关于公司〈2021年股票期权激励计划实施考核管理办法〉的议案》以及《关于核实公司〈2021 年股票期权激励计划授予激励对象名单〉的议案》。公司监事会对本激励计划的相关事项进行了核实并出具了相关核查意见。
2、2021年10月14日至2021年10月25日，公司对本激励计划拟授予激励对象的姓名和职务在公司内部进行了公示。在公示期内，公司监事会未收到对本激励计划授予激励对象有关的任何异议，无反馈记录。2021年10月30日，公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上披露了《上海洗霸科技股份有限公司监事会关于公司2021年股票期权激励计划授予激励对象名单的核查意见及公示情况说明》（公告编号：2021-083）。
3、2021年11月5日，公司召开2021年第四次临时股东大会，会议审议通过《关于公司〈2021年股票期权激励计划（草案）〉及其摘要的议案》、《关于公司〈2021年股票期权激励计划实施考核管理办法〉的议案》以及《关于提请股东大会授权董事会办理2021年股权激励相关事宜的议案》。2021年11月6日，公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上披露了《上海洗霸科技股份有限公司2021年股票期权激励计划内幕信息知情人买卖公司股票情况的自查报告》（公告编号：2021-085）。
4、2021年11月10日，公司分别召开第四届董事会第十次会议和第四届监事会第九次会议，审议通过了《关于调整2021年股票期权激励计划相关事项的议案》及《关于向2021年股票期权激励计划激励对象授予股票期权的议案》。公司独立董事对相关事项发表了独立意见。监事会对授予日的激励对象名单进行核实并发表了核查意见，同意公司本激励计划授予的激励对象名单。
5、2022年11月30日，公司分别召开第四届董事会第十八次会议和第四届监事会第十四次会议，审议通过了《关于调整2021年股票期权激励计划行权价格及数量的议案》、《关于注销2021年股票期权激励计划部分股票期权的议案》及《关于2021年股票期权激励计划第一个行权期行权条件成就的议案》。公司独立董事对此发表了同意的独立意见，公司监事会对此进行核实并发表了核查意见，律师出具了法律意见书。
二、本次行权的基本情况
（一）激励对象行权的股份数量
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注：上述数据若存在差异系四舍五入所致。
*说明：2022年5月，公司财务总监兼副总经理廖云峰先生辞去财务总监的职务，继续在公司担任副总经理的职务。2022年5月30日公司依法聘任高琪先生担任财务总监，高琪先生参与了本激励计划，本次可行权的股票期权数量为1.863万份，占授予股票期权总数的比例为0.50%，占公司当前股本总额的比例为0.01%。
（二）本次行权股票来源情况
公司向激励对象定向发行公司 A 股普通股股票
（三）本次行权人数
2022年第四季度，公司共95名激励对象参与行权。
三、本激励计划行权股票的上市流通安排及股本结构变动情况
1、本次行权股票的上市流通日
本激励计划行权所得股票可于行权日（T日）后的第二个交易日（T+2）日上市交易。
2、本次行权股票的上市流通数量
2022年第四季度通过自主行权方式在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记过户的股份数量为706603股。
3、董事和高级管理人员行权股票的锁定和转让限制
本次行权新增股份均为无限售条件流通股。激励对象为公司董事和高级管理人员的，转让其持有的公司股票应当符合《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》等相关法律、法规、规范性文件及《上海洗霸科技股份有限公司章程》的规定。
4、本次行权期间股本结构变动情况
单位：股
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本次股份变动后，公司实际控制人未发生变化。
四、股份登记情况及募集资金使用计划
2022年第四季度通过自主行权方式在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记过户的股份数量为706603股，共募集资金8493368.06元。该项募集资金将用于补充公司流动资金。
五、本次行权后新增股份对最近一期财务报告的影响
本次行权对公司财务状况和经营成果均不构成重大影响。
特此公告。
上海洗霸科技股份有限公司
董 事 会
2023年1月3日
证券代码：603200 证券简称：上海洗霸 公告编号：2023-002
上海洗霸科技股份有限公司
关于筹划非公开发行股票
暨2021年股票期权
激励计划限制行权期间的提示性公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
上海洗霸科技股份有限公司（以下简称“公司”）目前正在筹划非公开发行A股股票事项（以下简称“本次非公开发行”）。此前，公司已通过上海证券交易所相关系统预约2022年年度报告披露时间，该定期报告具体披露时间为2023年2月28日。
鉴于本次非公开发行事项具有不确定性，以及该事项和定期报告披露时间对公司2021年股票期权激励计划授予股票期权之第一个行权期行权时间的影响（以下简称“限制行权窗口期”），现将相关情况公告如下：
一、本次非公开发行的筹划情况
为助力公司事业持续发展和战略升级，公司正在筹划非公开发行A股股票事项。拟募集资金总额预计在7亿元以内，主要用于公司研发和生产基地建设以及补充流动资金。本次非公开发行方案最终以经中国证券监督管理委员会核准的方案为准。
本次非公开发行拟向不超过35名特定投资者发行股票，拟发行的股票数量不超过本次发行前公司总股本的30%，最终发行数量以中国证券监督管理委员会核准的发行数量为准。本次非公开发行预计不会导致公司控股股东和实际控制人发生变化。
目前，公司本次非公开发行的发行方案及募集资金使用可行性尚在论证过程中，仍存在不确定性。如后续公司实施非公开发行，尚需经公司董事会、股东大会批准及中国证券监督管理委员会核准。相关批准或核准为公司本次非公开发行实施的前提条件，能否取得批准或核准以及最终取得时间均存在不确定性。同时，公司本次非公开发行也存在因市场环境或其他原因被暂停、终止的可能性。
公司将根据本次非公开发行的进展情况，严格按照有关法律法规的规定和要求履行信息披露义务。
二、限制行权窗口期的具体情况
根据《上市公司股权激励管理办法》、《上海洗霸科技股份有限公司2021年股票期权激励计划》和中国证券登记结算有限责任公司上海分公司关于股票期权自主行权的相关规定等政策要求，本次非公开发行事项及相关定期报告披露时间均对公司2021年股票期权激励计划授予股票期权之第一个行权期的具体行权时间构成一定影响。
本轮限制行权窗口期的相关情况说明如下：
1.公司2021年股票期权激励计划授予股票期权第一个行权期为2022年12月27日至2023年12月8日，目前处于自主行权阶段。
2.由于2022年年度报告及本次非公开发行等事项的影响，本轮限制行权期间（窗口期）为本公告披露日（即2023年1月4日）至2023年2月28日，在此期间全部激励对象将被限制行权。2023年3月1日起，全部激励对象恢复行权。
3.公司将按照有关规定及时办理限制行权相关事宜。
请广大投资者理性投资，注意投资风险。
特此公告。
上海洗霸科技股份有限公司
董事会
2023年1月3日
