深圳微芯生物科技股份有限公司
关于高级管理人员暨核心技术人员
退休离职的公告
证券代码：688321 证券简称：微芯生物 公告编号：2023-002
深圳微芯生物科技股份有限公司
关于高级管理人员暨核心技术人员
退休离职的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
重要内容提示：
●深圳微芯生物科技股份有限公司（以下简称“公司”）高级管理人员暨核心技术人员宁志强博士（负责新药临床开发系统）和高级管理人员赵疏梅女士（负责品牌与公共事务部）因已到法定退休年龄，提请退休并辞任公司副总经理等职务。该辞职申请自送达董事会之日（2023年1月4日）起生效。
●宁志强博士退休后，公司拟返聘其任公司相关顾问或其他非高管职务。宁志强博士任职期间负责的工作已进行妥善交接，其离职不会对公司核心技术完整性、核心竞争力、临床开发项目推进产生不利影响。
●赵疏梅女士退休后，公司拟返聘其任公司相关顾问或其他非高管职务。赵疏梅女士任职期间的工作已进行妥善交接，其离职不会对公司品牌与公共事务工作的开展造成不利影响。
一、宁志强博士离职的具体情况
公司高级管理人员暨核心技术人员宁志强博士因已到法定退休年龄，提请退休并辞任公司副总经理等职务。
（一）核心技术人员的具体情况
宁志强博士，男， 1960年5月生，中国国籍，无境外永久居留权，英国伦敦大学博士，公司副总经理暨核心技术人员。宁志强博士于2001年5月1日公司创立时入职公司（工龄21年），专长于免疫与肿瘤等生物医学研究，负责药物的临床研究与开发工作，曾获2013年国家科学技术进步奖一等奖。
（二）参与的研发项目和专利技术情况
宁志强博士在公司任职期间主要负责公司新药的临床研究与开发。截至本公告披露日，宁志强博士在任职期间作为主要参与者参与研究并已获授权的发明专利有20项，其在公司任职期间参与的发明专利均属于职务发明创造，专利所有权均属于公司，不存在涉及职务发明的专利权属纠纷或潜在纠纷，宁志强博士的离职不会影响公司专利权的完整性。
（三）保密及竞业限制情况
根据公司与宁志强博士签署的《劳动合同》《保密协议》《返聘协议》《限制性股票授予协议书》的具体要求，双方对保密内容、竞业限制事项等权利义务内容进行了明确的约定。宁志强博士对其知悉公司的商业秘密（包括且不限于技术信息、经营信息和管理信息等）负有保密义务。宁志强博士退休离职后，公司拟聘请宁志强博士任公司相关顾问或其他非高管职务。
截至本公告披露日，公司未发现宁志强博士存在前往竞争对手工作等违反保密义务或竞业限制义务的情形。
（四）持股情况
截至本公告披露日，宁志强博士通过深圳市海粤门生物科技开发有限公司间接持有公司股份4,113,183股（四舍五入取整），通过深圳海德睿博投资有限公司间接持有公司股份4,942,451股（四舍五入取整），通过深圳市海德鑫成企业管理合伙企业（有限合伙）间接持有公司股份1,590,228股（四舍五入取整），合计间接持有10,645,862股，占公司总股本的2.59%（四舍五入取整）。另外，宁志强博士直接持有其作为公司2020年限制性股票激励计划的激励对象已获归属的第二类限制性股票17,500 股，根据公司《2020年限制性股票激励计划（草案）》和《2021年限制性股票激励计划（草案）》的规定，激励对象按照国家法规及公司规定正常退休（含退休后返聘到公司任职或以其他形式继续为公司提供劳动服务），宁志强博士获授予的50,400股第二类限制性股票继续有效并仍按照上述激励计划规定的程序办理归属。
宁志强博士退休离任后将严格遵守《公司法》《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》《上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》等有关规定中关于董监高离任后有关股份管理等相关规定及其所作的相关承诺。
宁志强博士在公司任职期间恪尽职守、勤勉尽责，公司及公司董事会对宁志强博士为公司的发展所做出的贡献表示衷心的感谢！
二、核心技术人员离职对公司的影响
目前公司新药临床开发系统团队人员结构合理、技术团队梯队稳定，宁志强博士离职后，公司的新药临床开发系统的管理工作将由现任公司临床开发系统高级总监陈宇女士接任（简历附后）并向公司副总经理/首席科学官、研发负责人潘德思博士进行汇报，双方已完成平稳交接、过渡，其离职不会影响公司临床研发工作的持续推进和发展。
公司作为国家级高新技术企业，高度重视技术人才的培养，已经形成了具备持续创新能力的成熟、专业的研发团队，具备良好的人才梯队基础，不存在对特定核心技术人员的单一依赖。宁志强博士的辞职不会降低公司的技术优势和核心竞争力，不会对公司的业务发展和产品创新存在不利影响。截至 2020 年末、2021 年末，公司研发人员数量分别为191人、260人，占员工总人数比例分别为28.55%、28.60%，公司研发人员增长速度保持稳定。本次变动前后，公司核心技术人员具体情况如下：
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综上，公司核心技术人员稳定，不存在核心技术人员持续流失的风险。
三、公司采取的措施
截至本公告披露日，宁志强博士任职期间的各项工作已妥善交接，公司的在研项目均处于正常有序推进状态，公司研发团队结构完整，后备人员充足，现有研发技术团队及核心技术人员具有长期、丰富的研发管理和技术经验，特别是公司组建的以XIANPING LU、李志斌、山松、潘德思等博士为核心的研发团队能够支持公司未来核心技术的持续研发。公司将继续维持技术人员队伍的稳定，并不断吸引优秀技术人员加盟，以保持技术竞争优势和未来发展的潜力。
四、保荐机构的核查意见
公司与宁志强博士已签署《劳动合同》、《保密协议》及《返聘协议》，对于商业秘密的保密义务、竞业限制事项等权利义务内容进行了明确的约定。宁志强博士任职期间参与研究并已获授权的专利均为职务发明创造，其知识产权所有权均属于公司，宁志强博士的离职不影响公司知识产权的完整性，不存在涉及职务发明专利权属纠纷或潜在纠纷，不会对公司业务发展与技术创新产生重大不利影响。
截至本核查意见出具日，公司技术研发和日常经营均正常进行，宁志强博士的离职不会对公司的日常经营、核心竞争力与持续经营能力产生重大不利影响。
五、赵疏梅女士离职的具体情况
公司董事会近日收到公司副总经理赵疏梅女士的书面辞职报告。赵疏梅女士因已到退休年龄，提请退休并辞任公司副总经理职务。根据《中华人民共和国公司法》《公司章程》的相关规定，赵疏梅女士的辞职报告自送达董事会之日起生效。赵疏梅女士退休后，公司拟返聘其任公司相关顾问或其他非高管职务。公司的品牌与公共事务部将并入法务与证券事务部，由公司副总经理、董事会秘书海鸥女士负责。赵疏梅女士任职期间的工作已进行妥善交接，其离职不会对公司品牌与公共事务工作的开展造成不利影响。
截至本公告披露日，赵疏梅女士通过深圳海德睿博投资有限公司间接持有公司股份2,623,889股（四舍五入取整），通过深圳市海德鑫成企业管理合伙企业（有限合伙）间接持有公司股份1,590,228股（四舍五入取整），合计持有4,214,117股，占公司总股本的1.03%（四舍五入取整）。另外，赵疏梅女士直接持有其作为公司2020年限制性股票激励计划的激励对象已获归属的第二类限制性股票15,000 股。根据公司《2020年限制性股票激励计划（草案）》和《2021年限制性股票激励计划（草案）》的规定，激励对象按照国家法规及公司规定正常退休（含退休后返聘到公司任职或以其他形式继续为公司提供劳动服务），赵疏梅获授予的46,900股继续有效并仍按照上述激励计划规定的程序办理归属。赵疏梅女士退休离任后将严格遵守《公司法》《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》《上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》等有关规定中关于董监高离任后有关股份管理等相关规定及其所作的相关承诺。
赵疏梅女士于公司2001年创立时加入公司，在担任公司副总经理期间，恪尽职守、勤勉尽责，公司及公司董事会对赵疏梅女士在任职期间为公司的发展所做出的贡献表示衷心的感谢！
六、上网公告附件
1、保荐机构出具的《安信证券股份有限公司关于深圳微芯生物科技股份有限公司核心技术人员退休离职的核查意见》。
特此公告。
深圳微芯生物科技股份有限公司董事会
2023年1月6日
附：陈宇女士简历
陈宇女士，2020年7月加入微芯生物，毕业于河南医科大学，有5年的临床医生及19年临床研究管理经验，研究领域涉及肿瘤、代谢、抗感染、心血管及罕见病等多个领域。曾任职于百济神州生物科技有限公司、赛诺菲（中国）研发中心、诺华肿瘤事业部临床研发部等国内外公司，专注于新药临床开发的策略和运营管理。
证券代码：688321 证券简称：微芯生物 公告编号： 2023-003
转债代码：118012 转债简称：微芯转债
深圳微芯生物科技股份有限公司
关于可转债投资者适当性要求的风险提示性公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
重要内容提示:
● 根据相关法律法规规定及《深圳微芯生物科技股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书》（以下简称“募集说明书”）的约定，公司本次发行的“微芯转债”自2023年1月11日起可转换为公司股份。
公司现就本次向不特定对象发行可转换公司债券，对不符合科创板股票投资者适当性要求的公司可转债投资者所持“微芯转债”不能转股的风险，提示如下：
一、可转换公司债券发行上市概况
经中国证券监督管理委员会“证监许可[2022]1234号”文核准，公司于2022年7月5日向不特定对象发行可转换公司债券500.00万张，每张面值为人民币100元，本次发行总额为人民币50,000.00万元（人民币伍亿元整）。本次发行的可转换公司债券向发行人在股权登记日（2022年7月4日），T-1日）收市后中国结算上海分公司登记在册的原股东优先配售，原股东优先配售后余额（含原股东放弃优先配售部分）通过上交所交易系统网上向社会公众投资者发行，认购不足5亿元的部分则由保荐机构（主承销商）余额包销。
经上海证券交易所自律监管决定书〔2022〕195号文同意，公司本次发行的50,000.00万元可转换公司债券已于2022年7月28日起在上海证券交易所挂牌交易，债券简称“微芯转债”，债券代码“118012”。
根据有关法律法规和公司《募集说明书》的约定，公司本次发行的“微芯转债”自2023年1月11日起可转换为本公司股份。
二、不符合科创板股票投资者适当性要求的公司可转债投资者所持本次可转债不能转股的风险
公司为科创板上市公司，本次向不特定对象发行可转换公司债券，参与可转债转股的投资者，应当符合科创板股票投资者适当性管理要求。参与科创板可转债的投资者，可将其持有的可转债进行买入或卖出操作，如可转债持有人不符合科创板股票投资者适当性管理要求的，可转债持有人不能将其所持的可转债转换为公司股票。投资者需关注因自身不符合科创板股票投资者适当性管理要求而导致其所持可转债无法转股所存在的风险及可能造成的影响。
三、其他
投资者如需了解微芯转债的详细情况，敬请查阅公司于2022年7月1日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《深圳微芯生物科技股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书》。
联系部门：董事会办公室
联系电话：0755-26952070
联系邮箱：ir@chipscreen.com
特此公告。
深圳微芯生物科技股份有限公司董事会
2023年1月6日
