江苏华盛锂电材料股份有限公司首次公开发行网下配售限售股上市流通公告

证券代码：688353 证券简称：华盛锂电 公告编号：2023-001

江苏华盛锂电材料股份有限公司首次公开发行网下配售限售股上市流通公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

重要内容提示：

● 江苏华盛锂电材料股份有限公司（以下简称“公司”）本次上市流通的网下配售股份数量为1,261,401股，限售期为自公司首次公开发行股票上市之日起6个月。

● 本次上市流通的限售股全部为公司首次公开发行网下配售限售股。

● 本次上市流通日期为2023年1月13日。

一、本次上市流通的限售股类型

根据中国证券监督管理委员会《关于同意江苏华盛锂电材料股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2022〕887号），同意公司首次公开发行股票的注册申请。并经上海证券交易所同意，公司首次向社会公众公开发行A股股票28,000,000股，并于2022年7月13日在上海证券交易所科创板上市，发行完成后总股本为110,000,000股，其中有限售条件流通股为84,813,650股，占公司总股本的77.10%；无限售条件流通股为25,186,350股，占公司总股本的22.90%。

本次上市流通的限售股为公司首次公开发行网下配售限售股，限售股股东数量为363名，均为公司首次公开发行股票时参与网下向符合条件的投资者询价配售并中签的配售对象，限售期为自公司股票上市之日起6个月，该部分限售股股东对应的股份数量为1,261,401股，占公司股本总数的1.1467%，具体详见公司于2022年7月8日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上披露的《江苏华盛锂电材料股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市发行结果公告》。本次解除限售并申请上市流通股份数量1,261,401股，现锁定期即将届满，将于2023年1月13日起上市流通。

二、本次上市流通的限售股形成后至今公司股本数量变化情况

本次上市流通的限售股属于首次公开发行网下配售限售股。本次上市流通的限售股形成至今，公司未发生因利润分配、公积金转增等导致股本数量变化的情况。

三、本次上市流通的限售股的有关承诺

本次上市流通的限售股为公司首次公开发行网下配售限售股，各配售对象承诺所获配的股票限售期限为自公司股票上市之日起6个月。除上述承诺外，本次申请上市的限售股股东无其他特别承诺。截至本公告披露日，本次申请上市流通的限售股股东均严格履行了相应的承诺事项，不存在相关承诺未履行影响本次限售股上市流通的情况。

四、中介机构核查意见

经核查，保荐机构华泰联合证券有限责任公司认为：

截至本核查意见出具之日，华盛锂电本次上市流通的限售股份持有人严格遵守了其在参与公司首次公开发行股票中做出的各项承诺。公司本次网下配售限售股份上市流通数量、上市流通时间等相关事项符合《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》及《科创板上市公司持续监管办法（试行）》等相关法律法规和规范性文件的要求以及股东承诺的内容。保荐机构对公司本次限售股份解除限售、上市流通事项无异议。

五、本次上市流通的限售股情况

（一）本次上市流通的限售股总数为1,261,401股，占公司股本总数的1.1467%，限售期为自公司股票上市之日起6个月。本次上市流通的限售股全部为首次公开发行网下配售限售股。

（二）本次上市流通日期为2023年1月13日。

（三）限售股上市流通明细清单

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注：（1）持有限售股占公司总股本比例，以四舍五入的方式保留四位小数；

（2）总数与总分项数值之和尾数不符的情形，均为四舍五入原因所致。

（四）限售股上市流通情况表：

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六、上网公告附件

《华泰联合证券有限责任公司关于江苏华盛锂电材料股份有限公司首次公开发行网下配售限售股上市流通的核查意见》

特此公告。

江苏华盛锂电材料股份有限公司董事会

2023年1月6日