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2023年

1月13日

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招商证券股份有限公司
2023年第一次临时股东大会
决议公告

2023-01-13 来源:上海证券报

证券代码:600999 证券简称:招商证券 公告编号:2023-001

招商证券股份有限公司

2023年第一次临时股东大会

决议公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

重要内容提示:

● 本次会议是否有否决议案:无

一、会议召开和出席情况

(一)股东大会召开的时间:2023年1月12日

(二)股东大会召开的地点:广东省深圳市福田区福田街道福华一路111号招商证券大厦

(三)出席会议的普通股股东及其持有股份情况:

(四)表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定,大会主持情况等。

本次会议召开及表决方式符合《中华人民共和国公司法》(以下简称《公司法》)及《招商证券股份有限公司章程》(以下简称《公司章程》)的规定。本次会议由公司董事会召集,公司董事长霍达主持。

(五)公司董事、监事和董事会秘书的出席情况

1、公司在任董事15人,出席15人;

2、公司在任监事9人,出席8人,王章为监事因公务原因未出席会议;

3、公司副总裁及董事会秘书吴慧峰、董事候选人李晓霏、监事候选人徐鑫出席会议,其他高级管理人员均列席会议;

4、北京市竞天公诚(深圳)律师事务所、香港中央证券登记有限公司等中介机构出席本次会议。

二、议案审议情况

(一)非累积投票议案

1、议案名称:关于选举公司非执行董事的议案

审议结果:通过

自2023年1月12日起,李晓霏先生担任公司第七届董事会非执行董事,彭磊女士不再担任公司非执行董事。

表决情况:

2、议案名称:关于选举公司股东代表监事的议案

审议结果:通过

自2023年1月12日起,徐鑫先生担任公司第七届监事会股东代表监事,李晓霏先生不再担任公司股东代表监事。

表决情况:

3、议案名称:关于修订《招商证券股份有限公司章程》的议案

审议结果:通过

表决情况:

(二)涉及重大事项,5%以下A股股东的表决情况

(三)关于议案表决的有关情况说明

议案3为特别决议案,经出席会议股东(包括股东代理人)所持有表决权股份总数的2/3以上审议通过;其他议案均为普通决议案,经出席会议股东(包括股东代理人)所持有表决权股份总数的1/2以上通过。

三、律师见证情况

1、本次股东大会见证的律师事务所:北京市竞天公诚(深圳)律师事务所

律师:林文博、周晓慧

2、律师见证结论意见:

公司本次股东大会的召集、召开程序、出席本次股东大会的人员资格、召集人资格及表决程序等事宜符合《公司法》《上市公司股东大会规则》等法律、法规、规范性文件和《公司章程》的规定,本次股东大会的表决结果合法、有效。

四、备查文件目录

1、公司2023年第一次临时股东大会决议;

2、北京市竞天公诚(深圳)律师事务所出具的法律意见书。

特此公告。

招商证券股份有限公司董事会

2023年1月12日

证券代码:600999 证券简称: 招商证券 编号: 2023-002

招商证券股份有限公司

第七届董事会第二十六次会议

决议公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

一、董事会会议召开情况

招商证券股份有限公司(以下简称公司)第七届董事会第二十六次会议通知于2023年1月12日以电子邮件方式发出。会议于2023年1月12日以现场结合通讯方式召开。经与会董事同意,本次董事会会议豁免通知时限要求。

本次会议由霍达董事长召集并主持。应出席董事15人,实际出席15人(其中,以通讯方式出席会议的董事13人)。公司部分监事、副总裁及董事会秘书吴慧峰、副总裁赵斌、合规总监及首席风险官胡宇列席会议。

本次会议的召集、召开及表决程序符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《招商证券股份有限公司章程》(以下简称《公司章程》)的规定。

二、董事会会议审议情况

会议审议通过以下决议:

(一)关于变更公司授权代表的议案

同意委任吴宗敏董事接替彭磊女士担任公司授权代表,公司联席公司秘书邝燕萍为授权代表吴宗敏董事、联席公司秘书吴慧峰的替任人。

议案表决情况:同意15票,反对0票,弃权0票。

(二)关于补选公司第七届董事会专门委员会委员的议案

选举李晓霏董事为董事会风险管理委员会、董事会薪酬与考核委员会及董事会提名委员会委员。

议案表决情况:同意15票,反对0票,弃权0票。

(三)关于续聘公司高级管理人员的议案

同意续聘吴慧峰先生、赵斌先生为公司副总裁,胡宇先生为公司合规总监、首席风险官,任期自2023年1月12日至2024年12月31日。

议案表决情况:同意15票,反对0票,弃权0票。

公司独立董事对以上议案发表独立意见如下:

1、经审阅吴慧峰先生、赵斌先生和胡宇先生的简历等材料,未发现其有《中华人民共和国公司法》《证券公司董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号一一规范运作》等规定的不得担任公司高管的情形。其教育背景、工作经历、专业素养及经营管理经验符合担任相关岗位的任职条件,能够胜任岗位职责的要求;

2、同意公司董事会续聘吴慧峰先生、赵斌先生为公司副总裁,聘任胡宇先生为公司合规总监、首席风险官;

3、吴慧峰先生、赵斌先生和胡宇先生任职公司高级管理人员的提名、审议、表决程序符合《中华人民共和国公司法》和《公司章程》的规定。

特此公告。

招商证券股份有限公司董事会

2023年1月12日

附件:吴慧峰先生、赵斌先生、胡宇先生简历

附件

吴慧峰先生简历

吴慧峰先生,1974年5月出生。

2018年11月至今担任公司副总裁,2014年12月至今担任公司董事会秘书。曾任中国南山开发(集团)股份有限公司结算中心主任,上海南山房地产开发有限公司(前上海诚南房地产开发公司)财务部副经理,招商局金融集团有限公司财务稽核部总经理、人力资源部总经理、总经理助理、副总经理,公司董事、监事、董事会办公室联席总经理、总裁助理。

吴慧峰先生分别于1996年6月、2012年1月获得上海财经大学会计学专业经济学学士学位、北京大学应用金融学专业经济学硕士学位;于1998年5月获中国财政部授予会计师资格。

除上文所述外,吴先生与招商证券董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人、持股5%以上股东不存在其他关联关系,未持有公司股票,不存在相关法律法规、自律规则等规定的不得担任公司高管的情形,不存在违法违规情况,与公司不存在利益冲突。

赵斌先生简历

赵斌先生,1969年11月出生。

2018年11月至今担任公司副总裁,2022年1月至今兼任招证国际董事长。2016年1月至2018年12月担任公司合规总监;2018年1月至2021年1月兼任招商资管合规总监;2019年1月至2022年5月兼任招商投资执行董事;2017年9月至2020年4月兼任招商基金监事长;2015年7月至2019年5月兼任招商资管董事;2008年7月至2019年5月兼任招商期货董事。曾任公司海口营业部经理助理、经理,福田营业部主任、经纪业务部总经理助理、深圳龙岗证券营业部副经理(主持工作)、深圳南山南油大道证券营业部经理、私人客户部总经理、渠道管理部总经理、零售经纪总部总经理、职工代表监事。

赵斌先生分别于1992年6月、2010年12月获得深圳大学国际金融专业经济学学士学位、格林威治大学项目管理专业理学硕士学位。

除上文所述外,赵先生与招商证券董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人、持股5%以上股东不存在其他关联关系,未持有公司股票,不存在相关法律法规、自律规则等规定的不得担任公司高管的情形,不存在违法违规情况,与公司不存在利益冲突。

胡宇先生简历

胡宇先生,1964年2月出生。

2018年12月至今担任公司合规总监及首席风险官。2018年8月至11月担任招商局集团资本运营部副部长;2016年11月至2018年7月担任广东证监局党委委员、纪委书记。曾任西山中学教师,江西医学院外语教研室教师,深圳证监局政策法规处副主任科员、机构监管处主任科员、党委办公室副主任、主任、稽查一处处长,海南证监局党委委员、纪委书记。

胡宇先生分别于1989年7月、1996年7月获得江西师范大学文学学士学位、中国人民银行研究生部金融硕士学位。

除上文所述外,胡先生与招商证券董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人、持股5%以上股东不存在其他关联关系,未持有公司股票,不存在相关法律法规、自律规则等规定的不得担任公司高管的情形,不存在违法违规情况,与公司不存在利益冲突。