四川路桥建设集团股份有限公司
关于子公司参股设立新公司并对外投资的公告

证券代码：600039 证券简称：四川路桥 公告编号：2023-006

四川路桥建设集团股份有限公司

关于子公司参股设立新公司并对外投资的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

重要内容提示：

● 投资标的及投资金额：

四川路桥建设集团股份有限公司（以下简称“公司”）子公司四川蜀道新材料科技集团股份有限公司（以下简称“新材料集团”）拟与北京当升材料科技股份有限公司（以下简称“当升科技”）分别以49%：51%的股权比例共同出资成立当升科技（攀枝花）新材料有限公司（最终以工商登记注册为准），并共同投资建设首期磷酸（锰）铁锂生产线及配套设施（以下简称“项目”、“本项目”）。项目总投资为人民币260,331.41万元，资本金占总投资的40%即104,132万元（其中100,000万元为合资公司注册资本），其余60%由银行贷款及股东借款等方式解决。据此，新材料集团拟按股权比例出资约51,024.68万元参与设立项目公司并投资项目建设开发，新材料集团仅作为参股方，不主导项目公司经营管理。

● 风险提示

1、本次投资协议涉及项目的实施可能存在受前置审批、市场变化、行业周期等多重不确定性因素影响，存在协议无法如期或全部履行的风险。协议履行过程中如出现宏观经济波动、行业政策变化、需求预测调整、不可抗力等因素，可能存在协议无法如期或全部履行的风险。

2、项目实际达产情况、达产时间存在不确定性。本投资项目实际达产情况及达产时间受国家政策、法律法规、宏观环境、经营管理等方面的影响，尚存在一定不确定性。

3、本项目短期内不会对公司的财务状况及经营情况构成重大影响。本项目建设预计周期35个月，项目投产后才可能会产生收益。由于本投资项目的建设需要一定周期，且公司按股权比例享有投资收益，短期内不会对公司财务状况及经营成果产生重大影响。

一、对外投资概述

（一）对外投资的基本情况

按照公司“十四五”发展规划，为加快公司新材料产业发展，提升市场化经营能力，壮大公司新材料产业规模，积累各项技术储备和行业经验，公司子公司新材料集团拟与当升科技共同出资成立当升蜀道（攀枝花）新材料有限公司（最终以工商登记注册为准）即项目公司，主要负责当升蜀道（攀枝花）新材料产业基地生产建设及运营等相关业务。根据可研报告，项目首期总投资估算约260,331.41万元，资本金占总投资的40%，即104,132万元，其中项目公司注册资本金100,000万元，其余计入资本公积；其余60%由银行贷款及股东借款等方式解决，当升科技和新材料集团按照51%:49%的股权比例出资，即新材料集团出资约51,024.68万元。

（二）审议情况

公司于2023年1月12日召开了总经理办公会，审议通过了《关于与当升科技设立合资公司在攀枝花市共同投资建设新材料产业基地项目的议题》。根据《公司章程》等相关规定，本次对外投资事项无需公司董事会审议。

本次审议的事项不属于关联交易和重大资产重组事项。设立项目公司尚需工商行政管理部门核准。

二、投资合作方情况

北京当升材料科技股份有限公司

当升科技系矿冶科技集团有限公司控股的上市公司（300073），实际控制人为国务院国资委。非本公司关联方，与本公司不存在产权、资产、债权债务、人员等方面的其它关系。

法定代表人：陈彦彬

注册资本：50,650.0774万元

成立日期：1998年6月3日

注册地址：北京市丰台区南四环西路188号总部基地18区21号

经营范围：生产锂离子电池正极材料、电子粉体材料和新型金属材料、非金属材料及其他新材料；研究开发、销售锂离子电池正极材料、电子粉体材料和新型金属材料、非金属材料及其他新材料、计算机、软件及辅助设备；技术咨询、技术服务，技术推广服务；租赁模切机械设备；组装计算机软、硬件及自动化产品机；货物进出口（涉及配额许可证、国营贸易、专项规定管理的商品按照国家有关规定办理）。（市场主体依法自主选择经营项目，开展经营活动；依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动；不得从事国家和本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。）

当升科技一年及一期的财务数据如下：

单位：亿元

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三、投资标的基本情况

（一）投资标的基本情况

1、公司名称：当升蜀道（攀枝花）新材料有限公司（最终以工商登记注册为准）

2、注册地址：攀枝花市仁和区钒钛大道3号

3、公司类型：有限责任公司

4、法定代表人：合资公司董事长或总经理

5、注册资本：人民币100,000万元

6、股权结构：

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注：当升科技和新材料集团按照51%:49%的股权比例出资，当升科技对项目公司并表，新材料集团按股权比例享有投资收益。

7、出资方式及资金来源：项目公司注册资金来源为各股东自筹资金，以货币资金形式投入。

8、经营范围：新材料技术研发；电子专用材料制造；电子专用材料研发；电子专用材料销售；技术服务、技术开发、技术咨询、技术交流、技术转让、技术推广；光电子器件销售；光电子器件制造；技术进出口。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）

以上信息最终以工商行政管理机关核准登记为准。

（二）投资项目情况

1、项目名称：当升蜀道科技（攀枝花）新材料产业基地（首期项目）

2、项目实施主体：当升蜀道（攀枝花）新材料有限公司（最终以工商登记注册为准）

3、项目地点：四川省攀枝花市钒钛高新区

4、资金来源：自筹资金、银行贷款及股东借款

5、 项目建设周期：项目总建设周期为35个月（最终以实际建设情况为准）。

6、项目建设目标：首期项目计划建成年产12万吨磷酸（锰）铁锂生产线及配套设施。

7、项目投资：首期项目总投资人民币260,331.41万元，其中固定资产投资 174,625.55万元，流动资金85,705.86万元。

8、出资方义务：新材料集团与当升科技按照同股同权的原则享受股东权利并承担义务。

四、对外投资合同的主要内容

（一）签约主体

甲方：北京当升材料科技股份有限公司

乙方：四川蜀道新材料科技集团股份有限公司

（二）合资公司项目

1、项目名称：当升科技（攀枝花）新材料产业基地项目

2、项目选址：四川省攀枝花市钒钛高新区

3、产能规划：首期项目计划建成年产12万吨磷酸（锰）铁锂生产线及配套设施。

4、项目投资：首期项目总投资人民币260,331.41万元，其中固定资产投资 174,625.55万元，流动资金85,705.86万元。

5、资金来源：项目总投资额的40%由甲乙双方按股权比例出资，项目总投资额的60%为项目公司借款。优先以项目公司为主体进行融资，融资不成或融资不足的，由股东按股权比例向项目公司提供股东借款，借款利息原则上不高于同期LPR报价利率。

（三）董事会及管理层的人员安排

项目公司设董事会，由5名董事组成，包括1名董事长、1名副董事长、2名董事、1名职工董事。甲方提名包括董事长、职工董事在内的3名董事，乙方提名包括副董事长在内的2名董事。

项目公司设监事会，由3名监事组成，包括1名监事会主席、1名监事、1名职工监事，甲方提名包括监事会主席、职工监事在内的2名监事，乙方提名1名监事。

公司总经理、副总经理、财务总监为公司高级管理人员。甲方提名项目公司总经理和财务总监，项目公司设置2-3名副总经理，其中乙方委派1名副总经理和财务部部长。项目公司的高级管理人员实行任期制和契约化管理，不得兼任股东单位及股东关联单位的任何职务。

（四）违约责任

1、违背项目公司治理原则

如果本协议任何一方破坏项目合作之基础或违背项目公司治理原则，且损碍另一方股东权益的，则守约方可向违约方发出书面通知，要求违约方在收到该通知后的30天内纠正该违约行为，若逾期未纠正的，守约方有权要求违约方对守约方因该违约行为遭受的所有损失进行全面赔偿，情形严重时，守约方有权要求解散公司并进行清算。

2、延迟缴付出资额、提供融资担保或股东借款

如果本协议任何一方未按本协议的约定、项目公司章程的规定按期缴付出资、为项目公司融资提供相应担保或股东借款，则守约方可向违约方发出书面通知，要求违约方在收到该通知后的30天内补足出资、提供担保或股东借款，若逾期仍未补足或提供的，违约方应向守约方缴付相当于逾期出资额的违约金。

（五）协议签署时间

2023年1月13日

（六）协议生效日期

本协议在甲乙双方签字并加盖公章后生效。

（七）其他约定

1、项目公司设立事务由甲乙双方共同承办，设立过程中所产生的项目公司设立相关的费用在项目公司成立后由项目公司承担；项目公司不能成立的，全部费用由双方按照本协议约定的出资比例进行分摊。

2、退出的具体方式由双方协商确定，包括但不限于回购、向其他股东转让股权、减资等。

3、本协议未尽事宜，可另行签订补充协议，补充协议与本协议具有同等法律效力。

4、本协议履行过程中产生争议的，应当向项目公司注册地人民法院提起诉讼，项目公司未注册的，向原告所在人民法院提起诉讼。

五、对上市公司的影响

本次对外投资系与相关行业头部企业开展股权合作，有利于积累经验和技术储备，扩大产业规模，进一步完善公司“1+2”的产业布局，符合公司战略发展方向。由于本投资项目的建设实施需要一定周期，且公司按股权比例享有投资收益，短期内不会对公司财务状况及经营成果产生重大影响。

六、对外投资的风险分析

1、本次投资协议涉及项目的实施可能存在受前置审批、市场变化、行业周期等多重不确定性因素影响，存在协议无法如期或全部履行的风险。协议履行过程中如出现宏观经济波动、行业政策变化、需求预测调整、不可抗力等因素，可能存在协议无法如期或全部履行的风险。

2、项目实际达产情况、达产时间存在不确定性。本投资项目实际达产情况及达产时间受国家政策、法律法规、宏观环境、经营管理等方面的影响，尚存在一定不确定性。

3、本项目短期内不会对公司的财务状况及经营情况构成重大影响。本项目建设预计周期35个月，项目投产后才可能会产生收益。由于本投资项目的建设需要一定周期，且公司按股权比例享有投资收益，短期内不会对公司财务状况及经营成果产生重大影响。

敬请广大投资者注意投资风险。

特此公告。

四川路桥建设集团股份有限公司董事会

2023年1月13日

证券代码：600039 证券简称：四川路桥 公告编号：2023-007

四川路桥建设集团股份有限公司

关于控股股东完成增持计划的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

重要内容提示：

● 增持计划的基本情况：四川路桥建设集团股份有限公司（以下简称“公司”、“本公司”或“四川路桥”）于2022年12月21日披露了公告编号为2022-190的《四川路桥关于控股股东增持计划的公告》，公司控股股东蜀道投资集团有限责任公司（以下简称“蜀道集团”）计划自2022年12月21日起6个月内以自有资金择机增持公司股票，拟增持股份金额不低于25,000万元，不超过50,000万元。

● 增持计划的实施完成情况：截至2022年1月13日，蜀道集团累计增持公司股票45,583,024股，占公司总股本的0.73%，累计增持金额为496,779,162.86元，本次增持计划已完成。

公司于2023年1月13日收到控股股东蜀道集团《关于完成四川路桥股份增持计划的函》，蜀道集团已完成增持计划。现将有关情况公告如下：

一、增持计划的基本情况

1、增持主体：蜀道集团。

2、增持目的：基于对公司持续健康发展的信心及对公司价值的认可，为切实维护广大投资者利益，促进公司持续、稳定、健康发展，维护公司在资本市场的良好形象，决定增持公司部分股份。

3、增持股份的种类：本公司无限售流通股A股。

4、增持股份的方式：通过上海证券交易所交易系统以集中竞价交易方式增持。

5、增持股份的金额：拟累计增持不低于25,000万元，不超过50,000万元。

6、增持股份的资金来源：自有资金。

7、增持股份的价格：本次拟增持的价格不设置价格区间，增持人将基于对公司股票价值的合理判断，择机实施增持计划，以此确定相关增持股份数量。

8、实施期限：2022年12月21日起6个月内。

二、增持计划的实施完成情况

蜀道集团启动本次增持计划前持有公司股票3,394,772,359股，占公司总股本的54.52%，蜀道集团关联方四川高速公路建设开发集团有限公司（以下简称“川高公司”）持有公司股票667,952,326股，占公司总股本的10.73%，蜀道集团关联方四川藏区高速公路有限责任公司（以下简称“藏高公司”）持有公司股票462,234,510股，占公司总股本的7.42%，蜀道集团关联方四川高路文化旅游发展有限责任公司（以下简称“高路文旅”）持有公司股票997,162股，占公司总股本的0.02%，蜀道集团关联方蜀道资本控股集团有限公司（以下简称“蜀道资本”）持有公司股票281,249,999股，占公司总股本的4.52%，蜀道集团及其关联方川高公司、藏高公司、高路文旅、蜀道资本在本次增持前共持有公司4,807,206,356股股份，占公司总股本的比例为77.21%。

自2022年12月21日起至本公告披露日，蜀道集团累计增持公司股票45,583,024股，占公司总股本的0.73%，累计增持金额为496,779,162.86元，蜀道集团已完成本次增持计划。

本次增持完成后，蜀道集团共持有3,440,355,383股股份，占公司总股本的55.25%，蜀道集团及其关联方川高公司、藏高公司、高路文旅、蜀道资本在本次增持计划完成后共持有公司4,852,789,380股股份，占公司总股本的比例为77.94%。

三、律师意见

泰和泰律师事务所就本次增持发表了专项核查意见，详见公司于本公告披露同日在上海证券交易所网站www.sse.com.cn披露的《泰和泰律师事务所关于蜀道投资集团有限责任公司增持四川路桥建设集团股份有限公司股份的专项核查意见》。

四、其他事项说明

1、本次增持计划符合《证券法》等法律、法规、部门规章及上海证券交易所业务规则等的有关规定；

2、蜀道集团及其关联方川高公司、藏高公司、高路文旅、蜀道资本在增持实施期间及法定期限内不减持所持有的公司股份；

3、本次股份增持行为不会导致本公司控股股东和实际控制人发生变化；

4、截至本公告披露日，本次股份增持计划已实施完毕。

特此公告。

四川路桥建设集团股份有限公司董事会

2023年1月13日

证券代码：600039 证券简称：四川路桥 公告编号：2023-008

四川路桥建设集团股份有限公司

关于控股股东增持计划的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

重要内容提示：

● 四川路桥建设集团股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）控股股东蜀道投资集团有限责任公司（以下简称“蜀道集团”）计划自2023年1月16日起的6个月内，以自有资金择机增持公司股票，拟增持股份金额不低于25,000万元，不超过50,000万元。本次拟增持的价格不设置价格区间，蜀道集团将基于对公司股票价值的合理判断，择机实施增持计划，以此确定相关增持数量。

● 公司股价波动可能导致后续增持计划的具体实施时间和价格存在一定不确定性。

本公司于2023年1月13日收到公司控股股东蜀道集团通知，蜀道集团将于2023年1月16日起六个月内实施股票增持计划。现将有关情况公告如下：

一、增持主体及本次增持情况

1、增持主体：蜀道集团。

2、增持主体已持有公司股份数量及持股比例：

本次增持计划实施前，蜀道集团持有本公司股票3,440,355,383股股份，占公司总股本的55.25%。

蜀道集团关联方四川高速公路建设开发集团有限公司（以下简称“川高公司”）持有公司股票667,952,326股，占公司总股本的10.73%，蜀道集团关联方四川藏区高速公路有限责任公司（以下简称“藏高公司”）持有公司股票462,234,510股，占公司总股本的7.42%，蜀道集团关联方四川高路文化旅游发展有限责任公司（以下简称“高路文旅”）持有公司股票997,162股，占公司总股本的0.02%，蜀道集团关联方蜀道资本控股集团有限公司（以下简称“蜀道资本”）持有公司股票281,249,999股，占公司总股本的4.52%。

蜀道集团及其关联方川高公司、藏高公司、高路文旅、蜀道资本共持有公司4,852,789,380股股份，占公司总股本的比例为77.94%。

3、本次增持股份的资金来源：自有资金。

4、本次增持股份的方式：通过上海证券交易所交易系统以集中竞价交易方式增持。

5、本次公告之前十二个月内已披露增持计划的完成情况：

公司于2022年4月22日披露了《四川路桥关于控股股东增持计划的公告》，蜀道集团计划自2022年4月22日起6个月内，以自有资金择机增持公司股票，拟增持股份金额不低于50,000万元，不超过100,000万元，具体内容详见公司公告编号为2022-062的《四川路桥关于控股股东增持计划的公告》；截至2022年6月13日，蜀道集团累计增持公司股票54,542,721股，占公司总股本的1.14%，累计增持金额为544,351,516.98元，超过了其拟累计增持金额不低于50,000万元的承诺且符合增持计划约定，具体内容详见公司公告编号为2022-096的《四川路桥关于控股股东完成增持计划的公告》。

公司于2022年8月11日披露了《四川路桥关于控股股东增持公司股份及增持计划的公告》，蜀道集团计划自2022年8月10日起6个月内，以自有资金择机增持公司股票，拟增持股份金额不低于30,000万元，不超过60,000万元，具体内容详见公司公告编号为2022-120的《四川路桥关于控股股东增持公司股份及增持计划的公告》；截至2022年10月14日，蜀道集团累计增持公司股票54,606,624股，占公司总股本的1.13%，累计增持金额为576,900,059.88元，超过了其拟累计增持金额不低于30,000万元的承诺且符合增持计划约定，具体内容详见公司公告编号为2022-150的《四川路桥关于控股股东完成增持计划的公告》。

公司于2022年10月17日披露了《四川路桥关于控股股东增持计划的公告》，蜀道集团计划自2022年10月17日起6个月内，以自有资金择机增持公司股票，拟增持股份金额不低于20,000万元，不超过40,000万元，具体内容详见公司公告编号为2022-151的《关于控股股东增持计划的公告》；截至2022年12月20日，蜀道集团累计增持公司股票36,366,933股，占公司总股本的0.58%，累计增持金额为406,096,813.55元，超过了增持计划的下限。具体内容详见公司公告编号为2022-189的《四川路桥关于控股股东完成增持计划的公告》。

公司于2022年12月21日披露了《四川路桥关于控股股东增持计划的公告》，蜀道集团计划自2022年12月21日起6个月内，以自有资金择机增持公司股票，拟增持股份金额不低于25,000万元，不超过50,000万元，具体内容详见公司公告编号为2022-190的《关于控股股东增持计划的公告》；截至2023年1月13日，蜀道集团累计增持公司股票45,583,024股，占公司总股本的0.73%，累计增持金额为496,779,162.86元，超过了其拟累计增持金额不低于25,000万元的承诺且符合增持计划约定，具体内容详见公司公告编号为2023-007的《四川路桥关于控股股东完成增持计划的公告》。

二、增持计划的主要内容

1、增持目的：基于对公司持续健康发展的信心及对公司价值的认可，为切实维护广大投资者利益，促进公司持续、稳定、健康发展，维护公司在资本市场的良好形象，决定在未来6个月内增持公司部分股份。

2、增持股份的种类：本公司无限售流通股A股。

3、增持股份的方式：通过上海证券交易所交易系统以集中竞价交易方式增持。

4、增持股份的金额：拟累计增持不低于25,000万元，不超过50,000万元。

5、增持股份的资金来源：自有资金。

6、增持股份的价格：本次拟增持的价格不设置价格区间，增持人将基于对公司股票价值的合理判断，择机实施增持计划，以此确定相关增持股份数量。

7、实施期限：2023年1月16日起6个月内。

三、增持计划实施的不确定性风险

公司股价波动可能导致增持计划的具体实施时间和价格存在一定不确定性。

四、其他说明

1、本次增持行为符合《证券法》等法律法规、部门规章及上海证券交易所业务规则等有关规定。

2、蜀道集团及其关联方川高公司、藏高公司、高路文旅、蜀道资本承诺，在增持期间及法定期限内不减持所持有的公司股份。

3、公司将根据《上海证券交易所股票上市规则》、《上市公司收购管理办法》和《上海证券交易所上市公司自律监管指引第8号一一股份变动管理》的相关规定，持续关注控股股东所增持公司股份的有关情况，及时履行信息披露义务。

特此公告。

四川路桥建设集团股份有限公司董事会

2023年1月13日