晶科能源股份有限公司首次公开发行战略配售部分限售股上市流通公告

证券代码：688223 证券简称：晶科能源 公告编号：2023-002

晶科能源股份有限公司首次公开发行战略配售部分限售股上市流通公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

重要内容提示：

● 本次上市流通的战略配售限售股数量为56,000.00万股，占晶科能源股份有限公司（以下简称“晶科能源”或“公司”）股本总数的5.6000%。公司确认，上市流通数量为该限售期的全部战略配售股份数量。

● 本次上市流通的限售股均为首次公开发行战略配售股份，对应限售期为自公司股票首次公开发行并上市之日起12个月。

● 本次上市流通日期为2023年1月30日（因2023年1月26日为非交易日，故顺延至下一交易日）。

一、本次上市流通的限售股类型

根据中国证券监督管理委员会于2021年12月28日出具的《关于同意晶科能源股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2021〕4127号），同意公司首次公开发行股票的注册申请。公司首次公开发行人民币普通股200,000万股，并于2022年1月26日在上海证券交易所科创板上市。发行完成后总股本为1,000,000万股，其中有限售条件流通股8,678,378,163股，占公司发行后总股本的86.78%，无限售条件流通股1,321,621,837股，占公司发行后总股本的13.22%。

本次上市流通的限售股均为公司首次公开发行战略配售限售股，限售股股东数量为13名，限售期为自公司股票首次公开发行并上市之日起12个月，该部分限售股股东对应的股份数量为56,000.00万股，占公司股本总数的5.6000%。

二、本次上市流通的限售股形成后至今公司股本数量变化情况

本次上市流通的限售股属于公司首次公开发行战略配售限售股，自公司首次公开发行股票限售股形成至今，公司未因利润分配、公积金转增等导致股本数量变化。

三、本次上市流通的限售股的有关承诺

本次上市流通的战略配售限售股股东均为公司首次公开发行战略投资者，其获配股票的限售期为自公司股票首次公开发行并上市之日起12个月。

除上述承诺外，本次申请上市流通的限售股股东无其他特别承诺。截至本公告披露日，本次申请上市流通的限售股股东严格履行相应的承诺事项，不存在相关承诺未履行影响本次限售股上市流通的情况。

四、保荐机构核查意见

经核查，保荐机构中信建投证券股份有限公司认为：公司本次申请上市流通的战略配售限售股股东已严格履行了相应的股份锁定承诺；公司本次战略配售限售股上市流通申请的股份数量、上市流通时间符合《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《科创板首次公开发行股票注册管理办法（试行）》《证券发行上市保荐业务管理办法》《科创板上市公司持续监管办法（试行）》及《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关法律法规和规范性文件的要求；公司关于本次战略配售部分限售股上市流通的信息披露真实、准确、完整。

综上，保荐机构对公司本次首次公开发行战略配售部分限售股上市流通的事项无异议。

五、本次上市流通的限售股情况

（一）本次上市流通的限售股总数为56,000.00万股，占公司股本总数的5.6000%。公司确认，上市流通数量为该限售期的全部战略配售股份数量。

（二）本次上市流通日期为2023年1月30日（因2023年1月26日为非交易日，故顺延至下一交易日）。

（三）限售股上市流通明细清单：

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注：1、持有限售股占公司总股本比例，以四舍五入的方式保留四位小数；

2、总数与各分项数值之和尾数不符的情形均为四舍五入原因所造成。

（四）限售股上市流通情况表：

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六、上网公告附件

《中信建投证券股份有限公司关于晶科能源股份有限公司首次公开发行战略配售部分限售股上市流通的核查意见》

特此公告。

晶科能源股份有限公司

董事会

2023年1月14日